上海清算所综合业务系统I-用户使用手册-计费子系统

上海清算所综合业务系统I

计费子系统

操作手册

目录

目录

目录......

1系统初始4

..........................................................................-2・

..........................................................................a

..........................................................................-6・

........................................................................■9.

..........................................................................■9_

........................................................................-10-

........................................................................•10・

........................................................................-14-

........................................................................・15・

........................................................................-16-

.........................................................................“7.

........................................................................-18-

........................................................................・19•

我提交的收费项曳核撤回...........................................-22-

我提交的收卷项电核修改...........................................-23-

我提交的收费项更核删除...........................................-25-

2.135我提交的提支项好核杳看...........................................・26.

2.1.4收物项参数管理.............................................................-27-

2.1.4/收龙项参数杳ifi].....................................................................................................-27.

2.142收费项参数新增...................................................-29-

收贽项参数修改...................................................-35-

2.144收费项参数注销...................................................-38-

2.145收费项参数杳者...................................................-38-

2.1.5收费项叁数二核管理.........................................................-39-

2.151收费项参数且核查询...............................................-39-

2.152收费项参数物核领取...............................................-40-

2.153收费项参数完核...................................................-41-

2.L5.4收费项参数好核杳看.......................................・43・

2.1.6我提交的复核申请...........................................................-44-

我提交的收的项参数:核杳制......................................・44・

我提交的收费项参数包核揪问......................................二45二

2.L6.3我提交的收希项参数或核修改......................................・46・

2.164我提交的收费项参数比核删除......................................-47-

2.165我提交的收费项参数且核杳看.......................................-48-

2.2优惠项.........................................................................-50-

221优惠项管理................................................................-50-

2.2.1.1优惠项杳询.......................................................-50-

221.2优患项新增.......................................................-52-

2.2.1.3优惠项修改.......................................................-59-

221.4优—项停用/启用..................................................-60.

221.5优惠项查看.......................................................-62-

2.2.2优惠项匆核管理............................................................-62-

222.】优惠项比核信息查询...............................................-63-

2.222优惠项代核领取...................................................・63・

222.3优惠顶灯核.......................................................-65-

2.224优惠项豆核信息查看................................................-67-

223我发起的优惠项电核申请....................................................-67-

2.2.3.I查询我发起的优惠项史核申请........................................-68-

223.2撤回我发起的优惠的核中请..........................................-69-

223.3修改我发起的优惠项组核申请.......................................-70-

2.234删除我发起的优惠项过核申谙.......................................

223.5查看我发起的优思项比核申请.......................................-73-

2.3计协周期.......................................................................73-

2.3.1计的周期管理...............................................................-74・

2.3」.1计费周期查询......................................................-75-

2.3.1.2杳看计册周期......................................................-76-

231.3新增计新周期.......................................................77.

231.4修改计费周期.....................................................-78-

231.5删除计疥周期......................................................・80・

2.3.2计―周期复核管理...........................................................-81-

232.1杳询计步周期过核.................................................・81・

232.2查看计费周期复核信息..............................................-82-

232.3领取il喷周期......................................................83-

2.324复核计费周期......................................................-84-

233我提交的计/周期比核FH请..................................................

233.1杳询我提交的计费周期电核申请.....................................-85-

2.332杳―我提交的计贽周期及核申诗......................................-86-

233.3撤回我提交的计费周期比核中请.....................................-87-

233.4修改我提交的计费周期红核中诗.....................................-88-

2.335删除我提交的计费周期复核申肖.....................................-90-

2.3.4缺省值管理.................................................................-91-

2.341缺省值管理.........................................................9—

2.3.5缺省值亚核管理.............................................................・92・

2.351杳询缺省值归核信息................................................-92-

2.352查看缺省俏豆核信息................................................-93-

235.3领取缺省值........................................................

23.5.4复核缺省值........................................................-94-

236我提交的缺省佰更核申请....................................................・95・

2.361查询我提交的缺省值•&核申请........................................-95-

2.362查看我提交的缺省值旦核申请........................................-96-

2.363撤回我提交的缺省值好核申请.......................................-97-

236.4修改我提交的缺省值电核申请.......................................-98-

236.5删除我提交的缺省值过核申谙.......................................•98.

2.4审核调整......................................................................-99-

2.4」费用汇总审核...............................................................-99-

汇总审核杳询.....................................................-99-

审核通过..........................................................100.

全部审核通过...............................................-105-104-

不汇总贷用录入..................................................・106.

2.4.L5手工汇总...............................................-107-

2.4.2费用调整............................................................-109-408-

242.1♦用调整查询...............................................-109-10g-

2.422拢用调整....................................................110—109-

2.423汇总一新计算...............................................-121-130-

2.4.3责用调整〉核管理.....................................................-122^^1-

243.1费用调整复核申请查询.......................................-122TM-

2.432费用调整且核申请领取........................................123—m-

2.433费用调整比核申请电核.......................................-125T4-

2.4.4我提交的责用调整匆核申请............126T§-

244.1我提交的提用调整比核申请查询..............................-126—

2.442我提交的钳用调整过核中请撤回..............................•127—^

2.443我捉父的身用国整复核申请修仪..............................-129T3»-

2.444我提交的卅用调整复核申请删除..............................•130T»-

2.4.5费用批小导入.........................................................“32-434-

2.451费用批址导入...............................................」32~~134-

2,5/用单据................................................................-134—433-

251费用单据铃理.......................................................-135—434-

251.1费用汇总杳询..............................................-136—135-

发布到客户端..............................................-I37--

2.5.1.3发布到资金................................................-139T8-

251.4-都发布到客户端..........................................-141

251.5全部发布到资金............................................二141T9-

251.6单一作废...................................................142—MO-

2.5.1.7佶封生成..................................................-143—444-

2.5.1.8推送状态桧杳..............................................-143-441-

251.9设匿缴设状态..............................................-143—m-

2.5.2单据作废免核管理.....................................................-150-Mfr-

单据作废史核查询..........................................-150-449-

252.2单据作废坦核领取..........................................-152-4^-

2.523单据作废复核..............................................-153

2.5.3我提交的单据作废/核申请.............................................T54T^-

253.1我提交的单据作废灯核中谙查泞..............................-154T»-

253.2我提交的单据作废撤核申请撤回..............................-155T5»-

2.533我提交的的据作废据核4谙删除..............................•156T4-

2.5.4单据缴费状态变更好核管理.............................................T56TS-

2.541单据缴疥状态变更上核咨询..................................•156T»-

254.2单据缴费状态变更复核领取...................................157T6-

2.543单一缴费状态变更过核.......................................158—^-

2.5.5我提交的单据缴费状态变更申请........................................-159Tfr-

2.551我提交的提据缴羊状态变更且核申诂咨询.....................•159T8-

255.2我提交的单据缴费状态变更安核申请撒回......................160T»-

2.553我提交的旅据缴拨状态变更且核中谙修改.....................•161TO-

2554我提交的单据缴费状态变更复核申请删除.....................-161-^0-

2.6由用查询................................................................-162

2.6.1费用汇总杳询.........................................................“62-461-

—用汇总杳询..............................................-162~~W-

费用总额杳看..............................................-165—

—用明细我看...............................................165~~>64-

2.6.I.4♦用流水查看..............................................-166—164-

2.6.2责用流水杳询.........................................................-166>t6S-

2.6.2J及用流水查询..............................................-166—

2.7系统控制....................................................................”68-46^-

271系统阶段控制...........................................................-168-469-

271.1计龙门切......................................................-168—>67-

271.2计费口终......................................................-169—1^-

272-务管理................................................................-170-U9-

2.721任务查询.......................................................-170—^9-

272.2仟务2做......................................................-170-169-

272.3异常任务管理..................................................-171TO-

-0~~录

1系统初始化配置

1.1技术人员配置

系统初次安装时技术人员会完成如下基础设置：

1.1.1数据字典

在运行子系统中导入数据字典项配置。

1.1.2错误信息

在运行子系统中导入错误号及错误信息配置。

1.1.3系统参数配置

在运行子系统中导入系统参数配置，主要包括：计费子系统且核生效类型、可费用批量导入的费用项

目、优患项新增/修改类型、不汇总费用录入类型、计费子系统日历种类、优患项系统参数配置等等。

注：优惠项系统参数配置,配苴编号170002,表示一个收费项最多配置N个优惠项，默认为3,可以

修改。计算优惠费用时，根据优惠项编号升序获取前N个龙惠项计算。

1.L4计费子系统初始数据

在计防子系统中导入的静态表数据，包括：流水号计数器表FEE_SN_COUNTER,公式信息表

FORMULA-INFO,公式参数表FORMULA_PARAM、定时任务表FEEJOB,接口数据获取任务表

FEEJNTERFACE_TASK、计费周期缺省值表FEE_CYCLE_DEFAULT、费用汇总任务表

FEE_COUNT_TASK.

1.2业务人员配置

以下配置需要业务人员完成：

1.2.1收费项及收费项参数

收费项及收费项参数需业务人员自行手工配置，可参考21章节的描述进行操作。域代可巨亘改

1.2.2优惠项

优惠项及其相关参数需业务人员自行手工配置，可参考2.2章节的描述进行操作。域代码已更改

123计费周期

计费周期参数需业务人员自行手工配置，此外，计费周期缺省值虽然己经通过技术人员配置，但业务

人员可根据需要进行修改，可参考？.3章节的描述进行操作.域代码已更改

带格式的：询::

源jj必生电子股份帘附4

［批注［nblj缺少“系统控制”大功能的说明

关于本章

本章:描述内容如下表所示。

标题内容

错误!未找到引用源.错期-介绍收费项管理的操作。

未找到引用源。hk■收费项管

逅

错误!未找到引用源。错程4介绍优患项管理的操作。

未找到引用源。4优惠项管

理

错误!未找到引用源.错误4-介绍计费周期管理的悚作。

未找到引用源。旧计费周期

管理

1.4审核调整管理介绍审核调整管理的操作.

1.6费用单据管理介绍费用单据管理的操作。

1.7班用查询介绍费用查询的操作。

1.8系统控制介绍系统阶段控制和任务管理的操作。

带格式的：子体：宋体，h号

源上以

2-

系统流程

带格式的：字体：宋体，五号

源上以

3-

9

用收费18催护

项净M清算业务*，*>•'•«.清JT优31项惟护

选释收费项,M议收费项设・优6

目«•轧卷丛总

项目：

及

借沪优再改名称.«9.优H/显

参救费里参数维护

用的冷育人类型或持有人*户।

净曲清算业务*,i*护*户费类.

帽前*关、的计费*11

费用汇总

9费用流水

用根熊费用窟水.生或各小费用8轴：

税乱收费顽&•教.生或加・

其优a顽及叁敏应用于。用@知（国忧

会员番项费用的就水

询息基数）.生或■馀的费用冕总

一―—―

申

费用审核费用调整

核

根据收费项及弁敷.生成病黄♦—-----对本h费阳明费用*整

源

会力3”费用的就水

整

明细通知单撤费通知革

显小清算会员的善事费用8显不满H会员应维费用

ft».线a金腆.应•皆用

用

索

发布到客户端发布到资金

L收梵项及收费项参数管理：收费项管理为新增或修设业务大类为净额济算贽用,包带格式的：手林：（默认）宋体,（中文）宋体，五F]

带格式的：字体：（默认）宋体,（中文）宋体,五号）

掂;0额活氢费、净额结算过户费等的收电项II收费项参数叱理X（收M目配置M

计算所使用的参数，包括计费公式、参数分段区间等。系统根据公式及参数对会员的每

笔活算、结算数据生成费用流水，并加总得到费用总和。.带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体,五号）

.优密项管理：优惠项管理为新增或修改费用优再项II,设置该优惠项日适用带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五引

的收费项、适用持币一人类型或持布.人账号,并维护优惠项参数。系统根据优惠项适用范

国，获取会员的优惠注数（费用总和），并根据优惠参数”•和优惠金额、/终帮用汇总

一—带格式的：■休：（默认）宋体，（中文）宋体，冗号〕

带格式的：/：（默认）宋体.（中文）宋体,港1]

带格式的：字体：（默认）宋体,（中文）宋体.九可一I

.①费用流水：根据收费项及参数，对会员的清算结算数据生成对应的费用流水，带格萩J:一体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号j

如现券净额消弊费、质押式回购净额清算费、买断式回购净额消与费、债券净额结经过

户费。带格式的：一体：（默认）乐体.（中文）・木体,九号〕

②费用汇总：根据各类费用流水生成各类应计费用（流水加总而得的交用总和）:带格式的：手麻：（默认）宋体，（中文）宋体，五号）

路应计效用作为优惠㈱数，应用优惠项，计与优惠金额及各类费用汇总：各类费用汇总

加和得到应徽费用（即费用总额）带格式的：字体:1状认）末瓦（中文）宋体,h.〉

带格式的：字体：宋体，五号]

源34电子股份有限公讨

.审核调整：屣示各个公员每,计每周期的费用总额（为该会员计费周期内的带格式的：字体：（次认）宋体,（中文）宋体，几号〕

各类费用汇总之和）：支持查看费用明细（即各类费用汇总），以及每类费用汇总下的费

用流水。确认费用总额、明细及流水无误后，可审核通过。：带格式的：而：（默认）宋体,（中文）宋体,五号1

如需调整，可在费用调整界面选择待调整的费用总额记录，调增或调减费用金额”带格式的：字体：、默认）宋体，（中文）宋体，五号!

带格式的：司.：（默认）宋体,（菽：）宋体，元丁।

5；、费用单据：.展示各个会员每一计每周期的缴费通知单、明细通知单。缴费/带格式的：字书;：（默认）宋体.（中文）宋体.九号]

知单显示会员应激班用：明细通知单显示会员应计费用（流水加总而得的费用总和）、

带格式的：主妙：里认）宋体,（中文）宋体，五号:

优惠金额、应缴费用（各类费用汇总以及费用汇总合计）。单据确认无误后，可发送客

户端、资金子系统进行后续处理。工带格式的：翔：（默认）宋体，（中文）宋体，五号j

格格元的：字体：（默认）宋体,（中文）宋体,五益

1、费用流水

要产生费用流水，必须满足以卜条件：

>收费项设置正确并收费项参数设置正确

>日终能成功获取到清算、证券溥记、资金（和会员）业务数据

>收费项能匹配到业务数据

>日终能够成功进行标准费用计匏

2、费用明细

要产生费用明细,必须满足以下条件：

>计费周期内有费用流水产生

>在计费周期末系统自动进行明细汇总或者手动汇总

3、应缴费用

应缴费田=某持有人某费川项标准费用-优惠费川

>优惠项设置正确才能产生优惠费用

>在计费周期末系统自动进行明细汇总或者手动汇总

4、费用单据

>费用汇总完成生成费用汇总记录

>审核通过费用汇总记录

5、单据作案

>仅允许对未缴费的单据才允许作废，部分缴费和完全缴费的单据是不允许作废的

6、持有人销户出单据

>在手工汇总模块，选择某一个持有人进行汇总，汇总后生成费用汇总记录，审核通过后就生成了

维据

带格式的：字体：宋体，五号]

源34电子股份有限公讨

5-

费用体系

2业为大类费用(产品)大类北务品触费用项目

3困■收益类程行'170017-：)

4发行托窗it办费用(170027-03)

5(160059-3)凭证类创设登记股务费(170017-3)

6(170027-02)代付赔付手续费(170017-4)

7

账户费类

清算持有人张户费(17C033-ACT0)着算合员费(170017-11)

8(170027-96)

9现券买卖(120003YB-JTet)

10质押式回购(120003-CR-Net)

11买散式回购(120003-01-Net)

12人民市外汇即期竞价(120003-FX-SAT)

13净额百算业务费用清算类人民币外汇即期询价(120003~FX-SBT)净颤普算费(170017-5)

14(160059-1)(170027-98)外币对即期竟价(120003-G7-SAT)

15人民市外汇远期(120003-FX-FVD)

16人民币外汇掉期(120003-FX-SVAP)

17跨境外汇即期(120003-JCA)

18跨境外汇即期(120005-JCA)JCAfit单费(170017-10)

轧