2024证券从业人员资格考试模拟题和答案分析

2024证券从业人员资格考试模拟题和答案分析单项选择题1.以下不属于证券市场融资活动特征的是（）。A.证券融资是一种直接融资B.证券融资是一种强市场性的金融活动C.证券融资是一种短期融资D.证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的答案：C分析：证券融资一般是中长期融资，所以C选项不属于证券市场融资活动特征。证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动，具有直接融资、强市场性以及在中介服务体系支持下完成等特征，A、B、D选项表述均正确。2.证券发行市场又被称为（）。A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场答案：A分析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；而二级市场又称流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场，所以本题选A。3.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.上市证券和非上市证券B.公募证券和私募证券C.股票、债券和其他证券D.政府证券、政府机构证券和公司证券答案：B分析：按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。公募证券是向不特定的社会公众投资者公开发行的证券；私募证券是指向特定的投资者发行的证券。A选项是按是否在证券交易所挂牌交易分类；C选项是按证券所代表的权利性质分类；D选项是按发行主体分类，所以本题选B。4.下列关于股票性质的说法中，错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券答案：D分析：股票具有有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券等性质。股票代表的是股东权利，其不是物权证券也不是债权证券，物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券，所以本题选D。5.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务答案：D分析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。股东对公司财产有间接的所有权，而非直接支配权，也不享有营销权和特许经营权，所以本题选D。6.优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权答案：D分析：优先股票具有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先等特征。而优先认股权是普通股股东的权利，不是优先股的特征，所以本题选D。7.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B分析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取，所以本题选B。8.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券答案：D分析：债券和股票都属于有价证券，A选项正确；它们的收益率相互影响，B选项正确；债券通常有固定的票面利率，股票的股息红利不固定，C选项正确。债券一般有规定的偿还期，是有期证券，而股票一般无偿还期限，是无期证券，所以D选项错误。9.下列不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本答案：D分析：债券的基本性质包括属于有价证券、是一种虚拟资本、是债权的表现。而“发行人必须在约定的时间付息还本”是债券发行人与投资者约定的义务，并非债券的基本性质，所以本题选D。10.按发行主体分类，债券可分为（）。A.政府债券、金融债券、公司债券B.零息债券、附息债券、息票累积债券C.实物债券、凭证式债券、记账式债券D.短期债券、中期债券、长期债券答案：A分析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。B选项是按付息方式分类；C选项是按债券形态分类；D选项是按期限长短分类，所以本题选A。11.金融债券的发行主体不可能是（）。A.中央银行B.政策性银行C.商业银行D.企业集团财务公司答案：A分析：金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。政策性银行、商业银行、企业集团财务公司都属于金融机构，可以发行金融债券。而中央银行是国家金融管理机构，主要职能是制定和执行货币政策等，一般不发行金融债券，所以本题选A。12.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异答案：C分析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，A选项错误；外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，B选项错误，C选项正确；欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税，与外国债券在发行纳税方面存在差异，D选项错误。13.证券投资基金的特点不包括（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.稳定市场、防范风险答案：D分析：证券投资基金具有集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担等特点。它并不能稳定市场、防范风险，相反市场风险等也会影响基金的收益，所以本题选D。14.按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金答案：A分析：按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。B选项是按基金运作方式分类；C选项是按投资标的分类；D选项是按投资目标分类，所以本题选A。15.下列关于ETF的说法中，错误的是（）。A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF可以在交易所挂牌买卖C.ETF的申购、赎回只能用现金D.ETF的申购、赎回采用一篮子股票答案：C分析：ETF本质上是一种指数基金，A选项正确；它可以在交易所挂牌买卖，B选项正确；ETF的申购、赎回采用一篮子股票，而非只能用现金，C选项错误，D选项正确。16.基金管理人的主要职责不包括（）。A.进行基金资产的投资运作B.负责基金资产的财务管理C.促进基金资产的保值增值D.办理基金份额的发售和登记事宜答案：B分析：基金管理人的主要职责包括进行基金资产的投资运作、促进基金资产的保值增值、办理基金份额的发售和登记事宜等。负责基金资产财务管理的是基金托管人，而非基金管理人，所以本题选B。17.下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性答案：C分析：金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性和不确定性等特征。它的价值随基础金融变量的变动而变动，具有不确定性，而非确定性，所以本题选C。18.下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B.金融期货交易是非标准化交易C.金融期货交易允许进行对冲交割D.金融期货交易的对象是金融期货合约答案：B分析：金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，A选项正确；金融期货交易是标准化交易，合约的条款都是标准化的，B选项错误；它允许进行对冲交割，C选项正确；交易对象是金融期货合约，D选项正确。19.下列关于期权的说法中，正确的是（）。A.期权的买方为了得到一项权利，需要向卖方支付一笔期权费B.美式期权只允许在期权到期日行权C.欧式期权可以在期权有效期内的任何时间行权D.期权的卖方可以选择行使权利答案：A分析：期权的买方为了获得权利，需向卖方支付期权费，A选项正确；美式期权可以在期权有效期内的任何时间行权，欧式期权只允许在期权到期日行权，B、C选项错误；期权的买方有选择行使权利的权利，卖方只有履行义务的责任，D选项错误。20.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.资产和负债B.资产C.负债D.资金答案：A分析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产和负债的风险结构，从而规避相应的风险。通过互换可以将不同的现金流、利率、汇率等进行交换，以达到风险管理等目的，所以本题选A。21.证券市场监管的原则不包括（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.收益与风险对称原则答案：D分析：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”（公开、公平、公正）原则等。收益与风险对称原则是投资的基本原则，并非证券市场监管原则，所以本题选D。22.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券登记结算机构答案：A分析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，即中国证券监督管理委员会。证券交易所是证券交易的场所，中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的机构，它们都不是监管机构，所以本题选A。23.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元答案：A分析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元，所以本题选A。24.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是（）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.融资融券业务D.证券承销业务答案：C分析：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代理客户买卖证券的业务；证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为；证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，所以本题选C。25.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）。A.证券经纪业务又称代理买卖证券业务B.证券经纪商要承担交易中的价格风险C.证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D.证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性答案：B分析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，A选项正确；证券经纪商不承担交易中的价格风险，价格风险由客户承担，B选项错误；证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入，C选项正确；证券经纪业务具有业务对象的广泛性等特点，D选项正确。26.下列不属于证券自营业务特点的是（）。A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的确定性D.交易的自主性答案：C分析：证券自营业务具有决策的自主性、交易的风险性、交易的自主性等特点。自营业务的收益具有不确定性，而非确定性，所以本题选C。27.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用答案：A分析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，而风险收益匹配不是其从事该业务应遵循的原则，所以本题选A。28.下列关于证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问向客户提供投资建议B.证券投资顾问辅助客户作出投资决策C.证券投资顾问直接代替客户作出投资决策D.证券投资顾问业务遵循诚实信用原则答案：C分析：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券投资顾问不能直接代替客户作出投资决策，C选项错误，A、B、D选项正确。29.下列关于证券公司合规负责人的说法中，错误的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理其他业务部门C.合规负责人由股东大会决定聘任D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构答案：C分析：合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，A选项正确；合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理其他业务部门，B选项正确；合规负责人由董事会决定聘任，而非股东大会，C选项错误；证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构，D选项正确。30.下列关于证券公司客户资产保护的规定，说法错误的是（）。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D.证券公司可以将客户的交易结算资金和证券用于抵押或者担保答案：D分析：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，A选项正确；证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产，B选项正确；证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产，C选项正确；证券公司不得将客户的交易结算资金和证券用于抵押或者担保，D选项错误。31.下列属于证券市场法律制度的是（）。①证券发行制度②信息披露制度③证券交易制度④证券机构监管制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D分析：证券市场法律制度包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度等多个方面。证券发行制度规范证券的发行行为；信息披露制度保障投资者的知情权；证券交易制度确保交易的公平、公正、公开；证券机构监管制度对证券经营机构等进行监管，所以本题选D。32.下列关于内幕交易的说法中，错误的是（）。A.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动B.内幕信息的知情人仅包括发行人的董事、监事、高级管理人员C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任答案：B分析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，A选项正确；内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等，并非仅包括发行人的董事、监事、高级管理人员，B选项错误；证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，C选项正确；内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，D选项正确。33.下列关于操纵证券市场行为的说法中，错误的是（）。A.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款D.操纵证券市场行为情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金答案：D分析：操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，A选项正确；操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，B选项正确；单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款，C选项正确；操纵证券市场行为情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金，D选项错误。34.下列关于证券公司风险处置措施的说法中，错误的是（）。A.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以责令公司限期改正B.证券公司整改后，经中国证监会及其派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施C.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产答案：B分析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以责令公司限期改正，A选项正确；证券公司整改后，经中国证监会及其派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起5个工作日内解除对其采取的有关措施，而非3个工作日，B选项错误；证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施，也可以申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，C、D选项正确。35.下列关于证券市场禁入的说法中，错误的是（）。A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施C.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施D.有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的答案：D分析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务，A选项正确；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施，B选项正确；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施，C选项正确；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的，D选项表述不完整，所以本题选D。多项选择题1.证券市场的基本功能包括（）。A.筹资投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能答案：ABC分析：证券市场具有筹资投资功能，它为资金需求者提供了筹集资金的渠道，为资金供给者提供了投资机会；具有资本定价功能，通过证券的交易价格反映资本的供求状况；具有资本配置功能，引导资本流向能产生高报酬的企业或行业。而宏观调控功能主要是政府运用财政政策、货币政策等手段实现的，并非证券市场的基本功能，所以本题选ABC。2.股票的特征包括（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性答案：ABCD分析：股票具有收益性，投资者可以通过股息、红利和资本利得获取收益；具有风险性，股票价格波动可能导致投资者损失；具有流动性，股票可以在证券市场上自由买卖；具有永久性，股票是一种无期限的有价证券，股东不能要求公司退股，所以本题选ABCD。3.债券的基本要素有（）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称答案：ABCD分析：债券的基本要素包括债券的票面价值，它是债券票面标明的货币价值；债券的到期期限，即债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间；债券的票面利率，是债券年利息与债券票面价值的比率；债券发行者名称，明确了债券的债务主体，所以本题选ABCD。4.下列属于金融债券的有（）。A.政策性金融债券B.商业银行债券C.证券公司债券D.财务公司债券答案：ABCD分析：金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。政策性金融债券是由政策性银行发行的；商业银行债券由商业银行发行；证券公司债券由证券公司发行；财务公司债券由企业集团财务公司发行，它们都属于金融债券，所以本题选ABCD。5.证券投资基金的作用包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定和发展C.促进证券市场的国际化D.完善金融体系和社会保障体系答案：ABCD分析：证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道，中小投资者可以通过购买基金间接参与证券市场投资；有利于证券市场的稳定和发展，基金的投资行为相对理性，能减少市场的波动；促进证券市场的国际化，吸引境外资金等；完善金融体系和社会保障体系，例如社保基金可以通过投资基金实现保值增值等，所以本题选ABCD。6.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。A.交易所交易的衍生工具B.柜台交易市场交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.内置型衍生工具答案：AB分析：金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和柜台交易市场交易的衍生工具。嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，内置型衍生工具并不是按交易场所的分类，所以本题选AB。7.证券市场监管的意义包括（）。A.保障广大投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.发展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要答案：ABC分析：证券市场监管有利于保障广大投资者合法权益，使投资者的权益得到保护；维护市场良好秩序，保证市场的公平、公正、公开；发展和完善证券市场体系，促进市场的健康发展。证券市场监管是为了防范市场风险，而不是防止诱发经济危机，经济危机是多种因素共同作用的结果，所以本题选ABC。8.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务答案：ABCD分析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务，代理客户买卖证券；证券投资咨询业务，为客户提供投资建议；证券承销与保荐业务，帮助发行人发行证券并进行保荐；证券自营业务，证券公司自己买卖证券，所以本题选ABCD。9.下列关于证券公司合规管理的说法中，正确的有（）。A.证券公司合规管理的目标是有效识别、评估、监测和控制经营活动中的合规风险B.证券公司应当制定合规管理制度，建立合规管理机制C.证券公司合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D.证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理答案：ABCD分析：证券公司合规管理的目标是有效识别、评估、监测和控制经营活动中的合规风险，A选项正确；证券公司应当制定合规管理制度，建立合规管理机制，B选项正确；合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，C选项正确；证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，D选项正确。10.下列属于证券市场欺诈行为的有（）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券答案：ABCD分析：证券市场欺诈行为包括违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券等，这些行为都损害了客户的利益，所以本题选ABCD。判断题1.证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，也是风险直接交换的场所。（）答案：正确分析：证券市场本质上是价值直接交换的场所，因为证券本身代表一定的价值；是财产权利直接交换的场所，证券体现了财产权利；同时也是风险直接交换的场所，不同的证券具有不同的风险，投资者在交易证券的过程中也交换了风险。2.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（）答案：正确分析：股票的账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，它是通过公司的净资产除以发行在外的