2024证券从业人员资格考试题库附答案

2024证券从业人员资格考试题库附答案1.以下关于证券市场融资活动的说法，错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动C.证券市场融资是一种间接融资D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的答案：C。证券市场融资是一种直接融资，资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，而非通过金融中介机构间接融资，A选项正确，C选项错误；证券市场融资是一种强市场性的融资活动，融资活动完全由市场机制决定，B选项正确；证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的，如证券公司、会计师事务所等，D选项正确。2.下列不属于金融市场功能的是（）。A.资本积累功能B.资源配置功能C.风险消除功能D.宏观调控功能答案：C。金融市场具有资本积累功能，能将分散的小额资金汇聚成大额资金，促进资本形成，A选项属于金融市场功能；具有资源配置功能，引导资金流向最有效率的部门和企业，B选项属于金融市场功能；金融市场可以分散和转移风险，但不能消除风险，C选项不属于金融市场功能；金融市场是政府进行宏观调控的重要平台，具有宏观调控功能，D选项属于金融市场功能。3.下列属于货币市场的是（）。A.中长期债券市场B.股票市场C.银行间同业拆借市场D.证券投资基金市场答案：C。货币市场是短期资金市场，银行间同业拆借市场是金融机构之间进行短期资金融通的市场，属于货币市场，C选项正确；中长期债券市场、股票市场、证券投资基金市场主要是进行中长期资金交易的市场，属于资本市场，A、B、D选项错误。4.债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性答案：C。债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金，C选项正确；偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，A选项错误；流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，B选项错误；收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，D选项错误。5.以下不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本答案：D。债券具有以下基本性质：债券属于有价证券，它本身有一定的面值，并且代表了一定的财产价值，A选项属于债券基本性质；债券是一种虚拟资本，债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，B选项属于债券基本性质；债券是债权的表现，它反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，C选项属于债券基本性质；“发行人必须在约定的时间付息还本”是债券的特征，但不属于债券的基本性质，D选项符合题意。6.按债券形态分类，债券可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：C。按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券，A选项错误；按付息方式分类，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券，B选项错误；按债券形态分类，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券，C选项正确；按期限长短分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券，D选项错误。7.我国目前发行的普通国债不包括（）。A.记账式国债B.储蓄国债（凭证式）C.储蓄国债（电子式）D.长期建设国债答案：D。我国目前发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式），A、B、C选项不符合题意；长期建设国债是专项国债，不属于普通国债，D选项符合题意。8.可转换债券通常可以转换成（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票答案：D。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，通常可以转换成普通股票，D选项正确；担保债券和抵押债券是按债券担保性质分类的债券类型，与可转换债券的转换对象无关，A、B选项错误；优先股票与可转换债券的转换一般没有直接关系，C选项错误。9.股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本答案：C。股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，但它不是真实资本，而是一种虚拟资本。虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本，股票代表着对公司的所有权，其本身没有价值，但能为持有者带来股息等收益，C选项正确；实物资本是指以物质形态表现的资本，如机器设备等，A选项错误；真实资本是指在生产过程中发挥作用的资本，B选项错误；风险资本一般是指投入到新兴的、具有高成长潜力的企业中的资本，D选项错误。10.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金答案：C。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此，公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值，C选项正确；账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，A选项错误；资产价值表述不准确，B选项错误；清算资金是公司清算时可用于分配的资金，不是每股所代表的价值，D选项错误。11.以下关于股票价格指数的说法，错误的是（）。A.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值B.编制股票价格指数的方法主要有简单算术股价指数和加权股价指数两类C.上证综合指数是采用加权平均法编制的D.道琼斯工业股价平均数采用简单算术平均法计算答案：D。股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，用于反映股票市场总体价格水平及其变动趋势，A选项说法正确；编制股票价格指数的方法主要有简单算术股价指数和加权股价指数两类，简单算术股价指数又有相对法和综合法之分，加权股价指数则根据权数的选择不同有不同的计算方式，B选项说法正确；上证综合指数是采用加权平均法编制的，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算，C选项说法正确；道琼斯工业股价平均数采用修正股价平均数法计算，而不是简单算术平均法，当股票出现拆股、送股等情况时，为保持平均数的连续性和可比性，需要对除数进行修正，D选项说法错误。12.下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接投资工具答案：C。证券投资基金是一种集合投资方式，它通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，A选项说法正确；证券投资基金反映的是一种信托关系，基金投资者是委托人，基金管理人是受托人，基金托管人负责保管基金资产，B选项说法正确；证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港地区被称为“单位信托基金”，C选项说法错误；证券投资基金是一种间接投资工具，投资者通过购买基金份额间接投资于证券市场，而不是直接进行证券买卖，D选项说法正确。13.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金和债券基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金答案：A。按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金是依据基金合同设立的基金，投资者、基金管理人、基金托管人通过基金合同建立信托关系；公司型基金是按照公司法以公司形态组成的，投资者是公司的股东，享有股东权利，A选项正确；按基金运作方式不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金，封闭式基金有固定的存续期，基金份额在证券交易所交易，开放式基金规模不固定，投资者可随时申购、赎回，B选项错误；按投资标的不同，基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金等，股票基金以股票为主要投资对象，债券基金主要投资于债券，C选项错误；按投资目标不同，基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金，成长型基金追求资本增值，收入型基金注重获取稳定的经常性收入，平衡型基金介于两者之间，D选项错误。14.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金的基金份额在封闭期内可以在证券市场上交易D.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回答案：ABCD。封闭式基金一般有固定的存续期限，在存续期内基金规模固定，A选项正确；开放式基金一般没有固定的存续期限，基金规模会随着投资者的申购和赎回而变动，B选项正确；封闭式基金的基金份额在封闭期内可以在证券市场上交易，投资者可以通过证券经纪商在二级市场买卖基金份额，C选项正确；开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回，投资者向基金管理人或其代销机构提出申购或赎回申请，D选项正确。15.基金管理人的主要职责不包括（）。A.基金资产的保管B.基金资产的投资运作C.基金份额的销售与注册登记D.基金的估值与会计核算答案：A。基金管理人的主要职责包括基金资产的投资运作，运用基金资产进行股票、债券等投资，以实现基金的投资目标，B选项属于基金管理人职责；负责基金份额的销售与注册登记，组织基金的销售活动，办理投资者的基金份额登记手续，C选项属于基金管理人职责；进行基金的估值与会计核算，准确计算基金资产净值，为投资者提供基金财务信息，D选项属于基金管理人职责；基金资产的保管是基金托管人的职责，基金托管人独立于基金管理人，对基金资产进行保管，确保基金资产的安全，A选项不属于基金管理人职责。16.下列关于金融衍生工具的说法，错误的是（）。A.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.金融衍生工具一般不要求初始净投资或要求很少的初始净投资C.金融衍生工具具有高杠杆性D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格的预测和判断的准确程度答案：D。金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，基础产品或基础变量的价格变动会引起衍生工具价值的变动，A选项说法正确；金融衍生工具一般不要求初始净投资或要求很少的初始净投资，如期货交易只需要缴纳一定比例的保证金，B选项说法正确；金融衍生工具具有高杠杆性，少量的资金就可以进行大额的交易，放大了收益和风险，C选项说法正确；金融衍生工具的交易后果取决于基础工具价格的变动，而不是交易者对衍生工具未来价格的预测和判断的准确程度，虽然交易者的判断会影响交易决策，但最终的交易结果是由基础工具市场价格的实际变动决定的，D选项说法错误。17.下列属于金融期货的是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股票指数期货D.以上都是答案：D。金融期货是指以金融工具为标的物的期货合约，主要包括外汇期货、利率期货和股票指数期货等。外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用于规避汇率风险；利率期货是以债券类证券为标的物的期货合约，可用于管理利率风险；股票指数期货是以股票指数为标的物的期货合约，投资者可以通过买卖股票指数期货来套期保值或进行投机，A、B、C选项都属于金融期货，所以答案选D。18.期权的买方支付权利金后，便取得了在未来某特定时间或特定时间内，按约定价格向期权卖方购买或出售一定数量标的资产的（）。A.义务B.权利C.责任D.担保答案：B。期权是一种选择权，期权的买方支付权利金后，便取得了在未来某特定时间或特定时间内，按约定价格向期权卖方购买或出售一定数量标的资产的权利，而不必承担必须买进或卖出的义务。期权卖方在收取权利金后，有义务按照合约规定满足买方的行权要求，B选项正确，A、C选项错误；期权交易与担保无关，D选项错误。19.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.资产B.负债C.资产和负债D.以上都不对答案：C。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产和负债的风险结构，从而规避相应的风险。例如，利率互换可以将固定利率资产或负债转换为浮动利率资产或负债，或者反之，以应对利率波动风险；货币互换可以将一种货币的资产或负债转换为另一种货币的资产或负债，以规避汇率风险，C选项正确，A、B选项不全面，D选项错误。20.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.保险业务答案：D。证券公司的主要业务包括证券经纪业务，即接受客户委托，代理客户买卖证券，收取佣金，A选项属于证券公司业务；证券投资咨询业务，为客户提供证券投资分析、预测或者建议等服务，B选项属于证券公司业务；证券自营业务，证券公司以自己的名义，用自有资金或依法筹集的资金，买卖有价证券，获取收益，C选项属于证券公司业务；保险业务是保险公司的主要业务领域，不属于证券公司的主要业务，D选项符合题意。21.证券经纪业务的特点不包括（）。A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.收益的稳定性答案：D。证券经纪业务具有业务对象的广泛性，证券经纪商可以代理客户买卖各种上市证券，业务对象涵盖股票、债券、基金等多种证券品种，A选项属于证券经纪业务特点；证券经纪商的中介性，证券经纪商作为连接投资者和证券交易所的桥梁，为投资者提供代理买卖证券的服务，不承担交易中的价格风险，B选项属于证券经纪业务特点；客户指令的权威性，证券经纪商必须严格按照客户的委托指令进行证券买卖，不能擅自改变客户的指令，C选项属于证券经纪业务特点；证券经纪业务的收益主要来源于佣金，其收益会受到市场行情、交易量等多种因素的影响，具有不确定性，并非稳定性，D选项不属于证券经纪业务特点。22.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。A.给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款B.给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款C.撤销任职资格或者证券从业资格D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格答案：AD。证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格，A、D选项正确，B、C选项错误。23.证券承销业务可以采取（）方式。A.代销B.包销C.代销或包销D.以上都不对答案：C。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取代销或包销方式。代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，C选项正确，A、B选项不全面，D选项错误。24.保荐制度的核心内容是（）。A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度B.保荐责任规定C.保荐期限规定D.以上都是答案：D。保荐制度的核心内容包括保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，通过对保荐机构和保荐代表人进行注册登记和管理，确保其具备相应的专业能力和资格条件，A选项正确；保荐责任规定明确了保荐机构和保荐代表人在推荐发行人证券发行上市过程中的责任，促使其勤勉尽责，保证所推荐项目的质量，B选项正确；保荐期限规定了保荐机构和保荐代表人对发行人持续督导的时间，在保荐期限内，要对发行人的规范运作、信息披露等情况进行持续监督和指导，C选项正确。所以以上都是保荐制度的核心内容，答案选D。25.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。A.客观原则B.公正原则C.诚实信用原则D.客户利益优先原则答案：D。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观原则，以客观事实为依据提供投资分析、预测或建议，不得主观臆断；遵循公正原则，对待不同客户应一视同仁，不偏袒任何一方；遵循诚实信用原则，如实告知客户相关信息，不得进行虚假或误导性宣传。而“客户利益优先原则”通常是基金销售等业务中需要遵循的原则，并非证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应遵循的原则，D选项符合题意。26.下列关于证券市场法律法规的说法，错误的是（）。A.证券市场法律法规体系以《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律为核心B.证券市场行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》等C.证券市场部门规章及规范性文件由中国证监会制定D.证券市场自律性规则由证券交易所、中国证券业协会等自律组织制定，不具有法律效力答案：D。证券市场法律法规体系以《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律为核心，这些法律是证券市场的基本法律规范，A选项说法正确；证券市场行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》等，行政法规是国务院根据宪法和法律制定的规范性文件，对证券市场的管理起到重要作用，B选项说法正确；证券市场部门规章及规范性文件由中国证监会制定，用于规范证券市场各类主体的行为，C选项说法正确；证券市场自律性规则由证券交易所、中国证券业协会等自律组织制定，虽然自律性规则不属于国家法律范畴，但具有一定的约束力，违反自律性规则也会受到相应的纪律处分，并非不具有法律效力，D选项说法错误。27.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有（）。A.证券从业资格B.基金从业资格C.期货从业资格D.银行从业资格答案：A。根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格，这是其从事证券经纪相关业务的基本要求，A选项正确；基金从业资格主要适用于从事基金销售、基金投资顾问等基金相关业务的人员，B选项错误；期货从业资格适用于从事期货业务的人员，C选项错误；银行从业资格适用于银行相关业务领域的人员，D选项错误。28.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。A.合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人由证券公司董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可C.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务D.合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告答案：B。合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，确保公司的各项业务活动符合法律法规和监管要求，A选项说法正确；合规负责人由证券公司董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构派出机构认可，而非国务院证券监督管理机构，B选项说法错误；合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务，以保证其独立性和客观性，能够有效履行合规监督职责，C选项说法正确；合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告，及时发现和处理违法违规问题，维护证券市场秩序，D选项说法正确。29.下列关于证券市场禁入的说法，错误的是（）。A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务B.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施答案：B。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，A选项说法正确，B选项说法错误；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施，C、D选项说法正确。30.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6答案：C。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。年度报告是证券公司向监管机构和投资者提供公司财务状况、经营成果等重要信息的文件，有助于监管机构对证券公司进行监督管理，保障投资者的知情权，C选项正确，A、B、D选项错误。31.下列关于证券投资者保护基金的说法，错误的是（）。A.证券投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金B.证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成C.证券投资者保护基金的监督管理机构是中国证监会D.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付答案：C。证券投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金，当证券公司出现重大风险时，可用于弥补投资者的损失，A选项说法正确；证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，证券公司按其营业收入的一定比例缴纳基金，B选项说法正确；证券投资者保护基金的监督管理机构是中国证券投资者保护基金有限责任公司，而中国证监会对证券投资者保护基金的筹集、管理和使用进行监督，C选项说法错误；证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付，以保护投资者的合法权益，D选项说法正确。32.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。A.证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人B.证券登记结算公司的设立必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样D.证券登记结算公司可以自行制定章程和业务规则，无需报国务院证券监督管理机构批准答案：D。证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人，其主要职能包括证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记等，A选项说法正确；证券登记结算公司的设立必须经国务院证券监督管理机构批准，以确保其具备相应的条件和能力，保障证券市场的安全、高效运行，B选项说法正确；证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样，便于市场识别和监管，C选项说法正确；证券登记结算公司制定章程和业务规则，应当报国务院证券监督管理机构批准，不能自行制定，以保证其章程和业务规则符合法律法规和监管要求，D选项说法错误。33.下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定C.证券交易所可以决定证券的上市和暂停上市D.证券交易所的总经理由中国证监会任免答案：D。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其主要职责包括提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请、安排证券上市等，A选项说法正确；证券交易所的设立和解散，由国务院决定，这体现了国家对证券交易所的严格管理和控制，B选项说法正确；证券交易所可以决定证券的上市和暂停上市，根据相关规定和标准，对申请上市的证券进行审核，对不符合上市条件或出现异常情况的证券作出暂停上市等决定，C选项说法正确；证券交易所的总经理由证券交易所理事会任免，而不是中国证监会任免，D选项说法错误。34.下列关于中国证券业协会的说法，错误的是（）。A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准D.中国证券业协会负责对证券从业人员进行资格管理和后续职业培训答案：C。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其宗旨是加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，维护会员的合法权益，A选项说法正确；中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，会员大会负责制定和修改协会章程，选举和罢免协会理事等重大事项，B选项说法正确；中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案，而非批准，C选项说法错误；中国证券业协会负责对证券从业人员进行资格管理和后续职业培训，组织证券从业人员资格考试，对取得资格证书的人员进行注册登记和管理，开展后续职业培训，提高从业人员的专业素质和业务能力，D选项说法正确。35.下列关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的说法，错误的是（）。A.证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告是证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问业务和发布证券研究报告都向客户提供投资建议，但两者的服务对象、服务方式、服务内容等存在差异D.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师答案：D。证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，如投资组合建议、投资时机建议等，A选项说法正确；发布证券研究报告是证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为，B选项说法正确；证券投资顾问业务和发布证券研究报告都向客户提供投资建议，但两者的服务对象、服务方式、服务内容等存在差异。证券投资顾问主要面向个别客户，提供个性化的投资建议；发布证券研究报告主要面向不特定的客户群体，提供宏观、行业、公司等方面的研究分析和投资建议，C选项说法正确；证券投资顾问和证券分析师是不同的岗位，根据相关规定，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师，D选项说法错误。36.下列关于证券公司信用业务的说法，错误的是（）。A.证券公司信用业务包括融资融券业务和股票质押式回购业务等B.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动C.股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易D.证券公司开展信用业务，不需要对客户进行信用评估答案：D。证券公司信用业务包括融资融券业务和股票质押式回购业务等，这些业务都是证券公司利用自身信用为客户提供资金或证券融通的服务，A选项说法正确；融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动，客户在进行融资融券交易时，需要向证券公司提供一定的担保物，以控制风险，B选项说法正确；股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易，该业务为企业和投资者提供了一种融资渠道，C选项说法正确；证券公司开展信用业务，需要对客户进行信用评估，了解客户的信用状况、偿债能力等，以控制信用风险，确保业务的安全开展，D选项说法错误。37.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）。A.证券公司合规管理的目标是有效识别、评估、监测和控制合规风险B.证券公司董事会对合规管理的有效性承担最终责任C.证券公司合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D.证券公司合规部门可以向业务部门和分支机构直接下达业务指令答案：D。证券公司合规管理的目标是有效识别、评估、监测和控制合规风险，确保公司的经营活动符合法律法规和监管要求，避免因违规行为而遭受损失，A选项说法正确；证券公司董事会对合规管理的有效性承担最终责任，董事会负责制定公司的合规政策和战略，监督合规管理工作的开展，B选项说法正确；证券公司合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，及时发现和纠正违规行为，C选项说法正确；证券公司合规部门主要负责合规管理和监督工作，不能向业务部门和分支机构直接下达业务指令，业务指令应由公司的经营管理部门根据公司的战略和业务需求下达，D选项说法错误。38.下列关于证券市场监管的意义，说法错误的是（）。A.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D.加强证券市场监管是证券市场参与者进行自由竞争的需要答案：D。加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要，投资者是证券市场的重要参与者，通过监管可以防止欺诈、内幕交易等违法行为，保护投资者的财产安全和合法权益，A选项说法正确；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要，监管可以规范市场主体的行为，打击违法违规活动，保证证券市场的公平、公正、公开，B选项说法正确；加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要，合理的监管可以促进证券市场的健康发展，推动市场制度和机制的不断完善，C选项说法正确；加强证券市场监管是为了规范市场竞争，而不是为了让证券市场参与者