证券从业资格考试基本法律法规练习题及答案6-2023-背题版

试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试基本法律法规练习题及答案6（500题）

证券从业资格考试基本法律法规练习题及答案6

1.［单选题］关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A）沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依

照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B）沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证

（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外

基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证

(GlobalDepositaryReceipt)

C）沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券

权益的证券

D）沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

答案:B

解析：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上父所挂牌中国存托凭证

（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境

外基础证券权益的证券；西向业务，是指上父所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证

(GlobalDepositaryReceipt)。

2.［单选题］（2019年真题）下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。I.分公司的重大决策需

要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定II.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担

责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来

的后果和责任III.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守

总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程IV.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要

业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能

够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

A）I、n、iv

B）IkIII,IV

c）i、n、ni、iv

D）i、in、iv

答案:B

解析：（四）分公司和子公司的法律地位i.分公司及其法律地位公司可以设立分公司。分公司不

具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不

具有法人资格的分支机构。分公司具有非独立性，主要表现在以下方面：一是分公司不具有法人资

格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的

公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人

事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委

托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资

产列入总公司的资产负债表中。2.子公司及其法律地位公司可以设立子公司，子公司具有法人资

格，依法独立承担民事责任。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控

制、支配的公司。子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方

式受到另一公司实际控制。对子公司有控制权的公司是母公司。子公司的重大决策仍需母公司决定

o二是子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。子公司的独立性主要表现为：拥有独立的公司

名称和公司章程；拥有独立的组织机构；拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算；以自己的名

义开展经营活动，从事各类民事活动；独立承担公司行为所带来的后果和责任。

3.［单选题］下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A）香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构

提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规

定

B）香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究

报告的内容和转发行为对客户承担责任

C）证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、

内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D）香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

答案:C

解析:证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式

、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

4.［单选题］下列说法正确的是（）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支

持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指

符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基

础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法

拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管

理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

A）①②

B）①②③

C）①②③④

D）①③④

答案:D

解析:D本题考查资产证券化的相关概念。基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生

独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产

,也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。

5.［单选题］关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算

、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中

,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。

A）2

B）3

04

D）5

答案:A

解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

6.［单选题］证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细

表等材料。

A）3

B）5

C）7

D）10

答案：B

解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。

7.［单选题］证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①“证券研究

报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发

布证券报告的时间

A）①②③

B）①②④

C）①③④

D）①②③④

答案:D

解析：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研

究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样。（2）证券公司、证券投资咨询机构名

称。（3）具备证券投资咨洵业务资格的说明。（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

（5）发布证券研究报告的时间。（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报

告的风险提示。

8.［单选题］下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债

权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上

公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债

权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A）①③

B）①④

C）②③

D）②④

答案:B

解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权

人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正

确。官方教材45页

9.［单选题］（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工

作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A）1

B）3

C）5

D）7

答案:B

解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理

由书面报告国务院证券监督管理机构。

10.［单选题］按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐

瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警

告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A）2

B）3

05

D）6

答案:B

解析：申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银

监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。

11.［单选题］违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施

,且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人

员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A）1-3年

B）3-5年

C）5To年

D）终身

答案:D

解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。

12.［单选题］擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款

利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A）10%以上50%以下

B）5%以上50%以下

C）违法所得1倍以上5倍以下

D）违法所得1倍以上10倍以下

答案:B

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十条，违反本法第九条的规定，擅自公开或

者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资

金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依

法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

13.［单选题］下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A）内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人校与依法承担赔偿责任-

B）证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或

者建议他人买卖该证券

C）证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正

券

D）证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证

券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

答案:D

解析：本题考查内薜交易的禁止性规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内

幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券〈，内幕交易行

为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

14.［单选题］证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A）5

B）10

C）20

D）30

答案:C

解析:证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。

15.［单选题］除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有

（）。I改变合伙企业的名称II改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点ni处分合伙企业的

不动产w转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

A）I、IkIV

B）II、III、IV

01、II、III、IV

D）I、III、IV

答案:C

解析：除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：①改变合伙企业的

名称；②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；③处分合伙企业的不动产；④转让或者

处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；⑤以合伙企业名义为他人提供担保；⑥聘任合伙人以外

的人担任合伙企业的经营管理人员。

16.［单选题］按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A）要求非期货公司结算会员、交割仓库

B）限制或者暂停部分期货业务

C）向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D）如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

答案:B

解析:本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营

规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施

：（1）限制或者暂停部分期货业务；（2）停止批准新增业务；（3）限制分配红利，限制向董事、

监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利

;（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其

权利；（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或

者限制有关股东行使股东权利。

17.［单选题］下列说法错误的是（）。

A）财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年

B）财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任

C）财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托

人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D）财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训I,接受后续教育

答案:A

解析：财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。

18.［单选题］（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方

式予以记载、保存。I.身份H.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好

A）I、n、w

B）I、IkIII

c）i、n、in、iv

D）n、in、iv

答案:c

解析:证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方

式予以记载、保存。

19.［单选题］存在以下行为的视为刚性兑付（）。①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权

类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺②资

产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发

行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

③资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付

或者委托其他机构代为偿付④金融管理部门认定的其他情形

A）①②④

B）①③④

C）②③④

D）①②③④

答案:D

解析:存在以下行为的视为刚性兑付：1.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股

权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。2.资产管理产品

的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式

,使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管

理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托

其他机构代为偿付；金融管理部门认定的其他情形。

20.［单选题］下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

A）有两个以上合伙人

B）有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C）有书面合伙协议

D）有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

答案：D

解析：本题考查合伙企业设立条件。根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备

下列条件：（1）有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。（2）有书

面合伙协议。（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。

21.［单选题］境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者

持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A)5%

B)10%

020%

D)30%

答案:B

解析:境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例

不得超过该公司股份总数的10%。

22.［单选题］下列说法中，错误的是（）。

A）证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受

客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B）发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证

券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资

分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C）证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研

究报告

D）总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

答案:C

解析：本题考查证券投资顾问和发布证券研究报告的概念和区别。证券投资顾问基于特定客户立场

,遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。

23.［单选题］可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（

）oI.股票H.证券投资基金III.债券IV.其他证券

A）II、III、IV

B）I、n、in

01、IkIILIV

D）I、IkIV

答案:c

解析：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标

的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

24.［单选题］合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限

制其资金汇出入等措施。

A）中国证监会

B）国家外汇管理局

C）证券交易所

D）最高人民法院

答案:B

解析：合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制

相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇管理局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

25.［单选题］根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的

说法，正确的有（）。I.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的

投资者类型作出判断II.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断

IH.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介IV.经书面风险警示，投资者仍坚持购

买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

A）I、n、w

B）IkIILIV

C）I、w

D）I、IkIILIV

答案：D

解析:经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或

者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出

适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者

不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产

品或者相关服务的，经营机构应当做到：（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

：对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的

产品或服务。（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机

构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投

资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。故本题选D选项。

26.［单选题］《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A）国务院期货监督管理机构

B）期货交易所

C）当地财政部门

D）期货业协会

答案:A

解析:本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中

统一的监督管理。

27.［单选题］（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股

东所持表决权的（）以上通过。

A)2/3

6)3/4

01/2

D)1/3

答案:A

解析:上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以

上通过。

28.［单选题］（2019年真题）申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公

司最近（）年的财务会计报告。

A）1

B）2

03

D）5

答案:C

解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会

计报告。

29.［单选题］以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A）董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B）副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务

C）董事长负责召集和主持董事会会议

D）副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

答案:B

解析：董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举

产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董

事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职

务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。

30.［单选题］（2018年真题）证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（

）托管。

A）证券交易所

B）商业银行

C）指定证券经营人

D）资产托管机构

答案:D

解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

31.［单选题］证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A）风险覆盖率不得低于100%

B）资本杠杆率不得低于10%

C）流动性覆盖率不得低于100%

D）净稳定资金率不得低于100%

答案:B

解析：本题考查证券公司应持续符合的风险控制指标标准。

32.［单选题］（2019年真题）股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但

所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A）职工代表大会

B）股东大会

C）董事会

D）监事会

答案:B

解析:控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司

股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50虬但依其出资额或者持有的股份

所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

33.［单选题］有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合

并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

A）1/3以上

B）2/3以上

C）全部

D）1/2以上

答案：B

解析:有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分

立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

34.［单选题］（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加

强对证券投资顾问人员（）的管理。I.资格审查H.注册登记III.岗位职责IV.执业行为

A）I、II、III、IV

B）II、IH、IV

0I、III、IV

D）I、II,III

答案：B

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证

券投资顾问人员管理制度。加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

35.［单选题］下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C）前一次公开发行的公司债券尚未募足

D）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社

会主义市场经济秩序的刑事犯罪

答案:A

解析:有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：对已公开发行的公司债券或者其他债务有违

约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的

用途。

36.［单选题］证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）

A）具备证券经纪业务资格

B）配备开展经纪业务必要人员

C）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D）建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

答案:C

解析：本题考查证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务的资格条件。设立推荐业务专门部门，配

备合格专业人员是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。

37.［单选题］（2018年真题）涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户

资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作

、（）人复核，复核应当留痕。

A）—；一

B）多;多

C）多；一

D）—;多

答案:A

解析:涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户

证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当

留痕。

38.［单选题］根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性

股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。I.参股区域性股权市场运营机构H.分支机构可以经

证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务III.为合格投资者提供企业研究报告和尽

职调查信息IV.在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A）IkIV

B）I、III、IV

01、II、III、IV

D）I、II、III

答案:D

解析：证券公司区域性股权市场业务（1）证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。证券

公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。（2）证券公司可

以在区域性股权市场开展以下业务：为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍

服务；为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息。故本题选D选项。

39.［单选题］下列说法，正确的是（）。

A）我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包

括对证券经纪业务营销人员的管理

B）证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C）证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D）在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并

促成交易的过程。

答案:C

解析:考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证

券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务

的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以

证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营

销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

40.［单选题］（2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。

A）不少于3年

B）不少于2年

03年

D）2年

答案:C

解析：根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事

任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就

任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

41.［单选题］证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A)1/2

B)1/3

01/4

D)1/5

答案:A

解析:证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

42.［单选题］下列属于托管人应当履行职责的是：（）①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出

具意见。②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。③对资产管理计

划财务会计报告、年度报告出具意见。④按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中

的财产应当相互独立。⑤按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事

宜。

A）①②③⑤

B）②③④⑤

C）①②③

D）①②③④⑤

答案:D

解析：托管人应当履行下列职责：1.安全保管资产管理计划财产。2.按照规定开设资产管理计划的托

管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。3.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令

,及时办理清算、交割事宜。4.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划

资产净值和资产管理计划参与、退出价格。5.监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令

违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会

相关派出机构和证券投资基金业协会报告。6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事

项。7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。8.保存资产管理计划托管业务活动的记

录、账册、报表和其他相关资料。9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行

政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。

10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

43.［单选题］按照《证券法》的规定，满足下列（），属于公开发行证券。

A）向不特定对象发行证券

B）向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内

C）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D）采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权

转让

答案:A

解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发

行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规

规定的其他发行行为。

44.［单选题］证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A）5；10

B）7；20

C）5；20

D）7；20

答案:C

解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

45.［单选题］证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A）董事、监事、高级管理人员、部门经理

B）独立董事、监事

C）董事、监事、高级管理人员

D）高级管理人员、境外分支机构负责人

答案:C

解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任

职资格。

46.［单选题］下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应

由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向

特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发

行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险

A）①③

B）①②④

C）②③④

D）①②③④

答案:D

解析：私募类金融产品宣传推介材料要求。

47.［单选题］下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。I.有限责任公司应当自会计

年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东II.股份有限公司应当在召开股东大会年会的

20日前将财务会计报告置备于本公司HL股份有限公司应当在召开临时股东大会的20日前将财务会

计报告置备于本公司IV.公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告

A）IILIV

B）I、II

C）I、III

D）IkIV

答案:D

解析:有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务

会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限

公司必须公告其财务会计报告。

48.［单选题］下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A）证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B）证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C）证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D）证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

答案:C

解析:本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托

指令进行买卖，选项C错误。

49.［单选题］根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收

购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A）3万元以上30万元以下

B）20万元以上200万元以下

030万元以上60万元以下

D）50万元以上500万元以下

答案:D

解析：根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公

告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

50.［单选题］（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）

A）谨慎、诚实、勤勉尽责

B）引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

C）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D）完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

答案:B

解析:证券投资咨询人员执业行为的总体要求：？1.谨慎、诚实、勤勉尽责证券投资咨询人员应当以

行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。？2.完整、

客观、准确证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供

投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传

言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应

当注明出处和著作权人。？3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见证券投资咨询人员

在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证

券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机

构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系

人姓名。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电

信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、

版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。？4.禁止行为证券投资咨询人

员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

51.［单选题］根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并

处业务收入（）罚款。

A）1倍以上10倍以下

B）5倍以上10倍以下

01倍以上5倍以下

D）5倍以上20倍以下

答案:C

解析：本题考查基金服务机构的法律责任。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可

,并处业务收入1倍以上5倍以下罚款，C选项符合题意。故本题选C选项。

52.［单选题］下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。

A）证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投

资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。

B）资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。

C）集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天

D）资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全

部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。

答案:A

解析：选项B,资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。选项C,集合资产管理计划的初始募

集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天选项D,资产管理合同中事先明确约定分期缴付资

金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起

不得超过3年。

53.［单选题］上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）

A）放宽涨跌幅限制

B）引入盘后固定价格交易

C）收紧涨跌幅限制

D）调整单笔申报数量

答案:C

解析:交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方

式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公

开指标、交易行为监督方面。

54.［单选题］为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人

员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。①口头

警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

A）①②③

B）①③④

C）②③④

D）①②③④

答案:D

解析:考查财务顾问的法律责任。

55.［单选题］证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董

事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人

A）①②③

B）②③④

C）①②④

D）①②③④

答案:D

解析：《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分

支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

56.［单选题］（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A）中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B）政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C）在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境

内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D）资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

答案:C

解析：《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的

其他证券的发行和交易；2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券、资产管理

产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行

和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定

处理并追究法律责任。

57.［单选题］（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定

的，下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）I责令改正H监管谈话III出具

警示函IV市场禁入措施

A）I、III

B）H、iv

c）i、n、w

D）i、Ikin

答案:D

解析：证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规

定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告

、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采

取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

58.［单选题］（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券

监督管理机构报送年度报告。

A）1

B）3

04

D）6

答案:C

解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告

59.［单选题］财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动

进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其

熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行

报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基

础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见④接受委托人的委托，向中国

证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见'组织和协调委托人及

其他专业机构进行答复

A）①②③④

B）①②④

C）①③④

D）①②③

答案：A

解析：本题考查财务顾问的职责，选项①②③④均正确。

60.［单选题］（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的

45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A）过半数

B）半数

01/3

D）2/3

答案:D

解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司

资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

61.［单选题］（2018年真题）下列说法错误的是（）。

A）期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

B）期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

C）期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D）期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

答案:D

解析:期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

62.［单选题］根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制

（）oI.资产负债表n.利润表in.现金流量表iv.财产清单

A）I、n、in

B）Ikin

c）i、IV

D）I、IkIILIV

答案:c

解析:公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。

63.［单选题］擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利

息，没收违法所得，并处（）罚款。

A）30万元以上60万元以下

B）10万元以上100万元以下

C）所募资金1%以上5%以下

D）所募资金1%以上10%以下

答案:C

解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十七条规定，擅自公开或

者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并

处所募资金金额现以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万

元以上50万元以下罚款。

64.［单选题］按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规

则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。

A）6个月内

B）1年内

02年内

D）5年内

答案:C

解析:参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

65.［单选题］（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。I未

经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款

利息，并处罚款n发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发

行证券的可以不追究责任in发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行

文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚w证券公司承销或者销售

擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

A）II、IV

B）IkIII

C）I、III

D）I、IV

答案:D

解析：根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退

还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额潴以上50%以下的罚款;对擅自公开或

者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民

政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以

下的罚款。根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事

实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券

的，处以非法所募资金金额10%以上以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以

100万元以上1000万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承

担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

66.［单选题］下列说法正确的是（）。

A）自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的

管理，包括开户、销户、使用登记等

B）证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营

、账外自营

C）自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营

账户中调入调出资金

D）对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位

担任

答案：B

解析：本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席

位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自

营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营

账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产

管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

67.［单选题］下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户、结算账户的设立②证券

的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收

A）①②④

B）②③④

C）①②③④

D）①③

答案:C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十七条的规定，证券登记结算机构履行下列

职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记

;（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有

关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

68.［单选题］下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。①具备健全且运行良好的组织机

构；②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；③股份有限公司的净资产不低于人

民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利

率水平

A）②③④

B）①②

C）①③④

D）①②③④

答案:B

解析:公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近

三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司

债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有

人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发

行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的

规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除

外

69.［单选题］证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与

电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。①合作内容

②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人

A）①②③

B）①②④

C）①③④

D）①②③④

答案:D

解析:考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。

70.［单选题］证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A）分支机构

B）业务决策机构

C）董事会

D）业务执行机构

答案:C

解析:本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构”的架

构设立和运行。（1）董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部

门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（2）业务决策机构由有关高级管理人员及部门

负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一

客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、

可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。（3）业务执行部门负

责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度

,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。（4）分支机构在公司总部的集中监控下，按照公

司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。综上

所述，证券公司董事会负责确定融资融券的总规模，C选项符合题意。故本题选C选项。

71.［单选题］（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请

O

A）证券公司营业部

B）证券公司总部

C）证券交易所营业部

D）证券交易所总部

答案:A

解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

72.［单选题］根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机

构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

A）15

B）10

030

D）5

答案:B

解析：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协

会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

73.［单选题］证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下

列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A）董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形

成相应的专门报告

B）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C）证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、

检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D）负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

答案:C

解析:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的

监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

74.［单选题］未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票

或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的

,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

A）100

B）150

C）200

D）300

答案:C

解析：根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定

,未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司

、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定

为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

75.［单选题］（2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。I.由

国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证H.期货公司可以申请经

营境外期货经纪业务III.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、