质量、职业健康安全、环境管理程序文件汇编(2015版)

质量、职业健康安全、环境管理

程序文件汇编

（第4版第3次修订）

程序持有人：

受控状态：

编号：

2014年12月31日发布2015年1月1日实

编审批人员

第4版第0次修订

编制：陈集农龙庆芝黄建君邓金健王中林

杨宇祥陈启定姚伏良

审核：陈振兴钟建民陈集农李章生龙庆芝

审定：李维国陈振兴钟建民陈集农

批准：李维国

第4版第1次修订

编制：龙庆芝刘罡姚伏良

审核：陈振兴陈集农张国胜陈启定龙庆芝

审定：李维国

批准：李维国

第4版第2次修订

编制：龙庆芝姚伏良

审核：胡彪陈启定龙庆芝

审定：李维国

批准：李维国

第4版第3次修订

修订人：龙庆芝李涟邓金健王一军姚伏良张瑞宁

审核：陈振兴黄贵云刘尧星詹中秋胡彪陈启定刘勇

龙庆芝

审定：欧立新

批准：欧立新

目录

文件控制程序......................................................................1

记录控制程序.....................................................................12

危险源辨识和风险评价程序.........................................................16

环境因素识别和评价程序...........................................................31

相关方控制程序...................................................................40

招投标文件/合同评审程序..........................................................44

设计控制程序.....................................................................48

施工过程控制程序.................................................................54

焊接技术管理程序.................................................................63

无损检测控制程序.................................................................85

理化检测控制程序.................................................................91

调整试验控制程序.................................................................96

职业健康管理控制程序............................................................102

环境污染控制程序................................................................107

资源、能源控制程序..............................................................113

安全健康和环境绩效监测和测量程序................................................118

合规性评价程序..................................................................123

顾客/相关方满意度测量程序.......................................................128

管理体系内部审核程序............................................................135

质量、职业健康安全、环境不符合控制程序.........................................142

数据分析控制程序................................................................150

纠正措施控制程序................................................................157

预防措施控制程序................................................................162

程序文件修订要点说明............................................................169

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文件控制程序

1范围

1.1本程序规定了与质量、职业健康安全、环境管理体系有关的管理文件和作业文件的编制、审

核、批准、发布、分发、修改、作废等环节的管理职责和控制方法；还规定了法律法规和其他要

求获取方式、管理职责和控制的内容。

1.2本程序适用于公司所属各单位对与质量、职业健康安全、环境有关文件及资料的控制。

各分/子公司参照执行。

2引用标准及相关文件

2.1本程序依据公司《质量、职业健康安全、环境管理手册》（第4版第3次修订）编制。

2.2相关文件

公司《记录控制程序》（HTPC.Q/501-402.02-2014）

公司《档案文献管理标准》（HTPC.Q/501-209.03-2014）

3术语和定义

3.1文件：信息及其承载媒体。如记录、规范、程序文件、图纸、报告、标准等。

注.媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其它电了媒体，照片或标准样品或它们的组合。

3.2质量计划：对特定的项目、产品、过程或合同规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资

源的文件（本公司南昂■计划规定为项HT程《施工组织设计》）.----------------------------

4管理职责-----------------------------------------------

4.1总经部负责上级来文（项目部综合部包括公司行政发文）和外来文件（除工程文件资料

外）的管理，负责国家技术标准、行业技术标准和规程规范等的更新的跟踪、发放、借阅、回

收。

4.2各部门负责本部门发布的文件和接收的文件的管理。

4.3技术中心负责国家技术标准、行业技术标准和规程规范等的订购、配置；组织编制公司

《技术标准体系表》，组织编制《施工组织设计》和专题技术措施。

4.4质管部负责组织《质量、职业健康安全、环境管理手册》、有关程序文件的编制、修改，

发放；负责有关质量的法律法规和火电施工质量检验及验评标准的跟踪.订购和发放.--------

4.5安监部负责收集有关安全生产、员工健康、职业病防治、环境保护的法律法规、行业标

准及规定、地方法规及规定和相关方的要求，并组织确认、3购和发成；伏责相天万有关职

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业健康安全、环境方面文件的管理。并负责有关程序文件的编制、修改。

4.6安监部负责组织编制施工机械操作规程。

4.7市场开发部负责公司投标文件、工程施工承包合同编制，组织评审并归口管理。

4.8项目管理部负责项目分包合同的编制，并归口管理。

4.9采购管理部负责设备、材料采购合同的编制，组织评审并归口管理。

4.10人资部组织公司《岗位工作标准》的编制、发放，并归口管理。

4.11战略发展部组织公司《管理标准》的编制、发放，并归口管理。

4.12项目工程管理部负责工程设计文件的接收、发放；

4.13项目工程管理部负责组织《作业指导书》、技术措施、补充质量验收评定标准的编制、审

核。

4.13项目安质环部负责顾客或其代表、上级主管单位有关质量方面文件的管理；负责组织编

制《工程质量验评范围》、质量验收记录表格。

5管理内容与要求

5.1与公司管理体系有关的需要控制的文件范围：

5.1.1内部文件

——管理体系程序文件：方针、目标、手册、管理体系程序文件、管理体系运行过程文件

——除管理体系程序文件以外的管理性文件：企业管理标准/规定、项目管理手册等；

——技术性文件：企业技术标准、施工组织设计、作业指导书/施工方案、施工机械操作

规程、施工现场临时建筑设计文件、专项安全技术措施、会议纪要

——质量检验文件：质量检验计划、质量验收记录表格及记录

——合同、招投标文件包括工程投标书、施工承包合同、项目分包合同、物资/设备采购合

同、招投标文件

——安全和环境有关文件包括：重大危险源和环境因素控制计划、职业健康安全和环境管

理方案、应急和响应计划。

----记录表式。

5.1.2外来文件，包括：法律法规、国家标准、行业标准、施工图、上级/地方和业主/顾

客发来需执行的文件、顾客提供文件（包括设计图纸及资料、厂家图纸及资料，设计修改通知

单、设计变更联系单和公司采购的设备、材料、器材的出厂技术文件及质量证明文件

5.2文件控制流程

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3

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管理体系文件编、审、批、发、存责任表

文件类型编制/收集审核/确认批准配置/发放存档

管理手册质管部管理者代表公司总经理质管部质管部/档案室

管

理

文程序文件质管部/安监部部门负责人管理者代表质管部质管部/档案室

件

管理标准公司各职能部门部门负责人公司总经理战略发展部战略发展部/档

战略发展部案室

岗位工作标准公司各职能部门部门负责人公司总经理人资部人资部/档案室

人资部

技术标准技术中心技术中心主任公司总工程师技术中心/技术中心/档案

档案室室

法技术中心/

律规程规范及标准技术中心技术中心主任公司总工程师公司档案室

法档案室

规

标质量验评标准质管部质管部主任公司总工程师质管部质管部/公司档

准案室

安全/健康/环境安监部安监部主任管理者代表安监部安监部/公司档

项R安质环部案室

行政管理总经部总经部主任公司分管领导总经部总经部

工设计文件项目资料室项目总工项目资料室公司档案室

程

项厂家资料项目资料室项目总工项目资料室公司档案室

目

文施总设和专业设计项目部、技术中/技术中心/项目总工公司总工程师项目工程管公司档案室

件心/项目部理部/资料

室

技术措施作业指导书项目工程管理部项目工程管理部专工项目部总工程师公司档案室

顾客与项目工程有关文件项目工程管理部项目工程管理部主任公司档案室

投标文件市场开发部市场开发部主任公司总经理市场开发部/公

合司档案室

同

文

工程施工承包合同市场开发部公司分管领导公司总经理市场开发部市场开发部/档

件

案室

项目施工分包合同合同部公司分管领导公司分管领导合同部合同部

物资采购/机具采购采购管理部采购管理主任/使用公司分管领导采购管理部采购管理部/使

部门负责人用部门

劳动合同人资部人资部主任公司总经理人资部人资部

过

程施工技术类责任部门部门负责人项口总工®师项目资料室公司档案室

实项目工程管理部项目工程管理部主任

施

文

质量验收质管部/项目安质项目安质环部主任项目总工质管部公司档案室/质

件

质量管理体系运行环部质管部主任管理者代表管部

安全/健康/环境管理体责任部门部门负责人项目总工

安监部安监部

系运行安监部主任婕者陵

安监部/项目安质

环部

相关方文件责任部门部门负责人分管领导责任部门责任部门

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5.3.2为了满足公司管理活动和工程施工的需要，在公司现有的管理标准、工作岗位标准和

管理体系运行文件不能满足要求时，公司各职能部门应组织编制必要的管理文件和作业文件，

其审核、批准的权限为：

a）公司各部门编制各种管理文件，经相关部门讨论或会签，报公司分管领导批准。必要

时公司经理批准。

b）工程施工作业技术文件应经项目工程部审核，职业健康安全、环境管理文件由项目安

质环部审核，报项目总工批准，必要时由公司总工批准。

c）合同文件，应经评审、归口管理部门负责人审核，公司经理或其授权人批准。

d）《工程质量验评范围》应由项目安质环部负责人审核、项目总工批准；质量验收记录

应经公司授权的各级对口专业质检人员签字，必要时需经顾客或其代表签字;国工资料库由

项H都经理唯或授权人签字。_____________________________________________

5.3.3上级文件及相关方的文件,接收后应经公司分管领导批示。

5.3.4我方接收到的工程设计文件，应经项目工程管理部负责人或其授权人确认后配置发

放，在未接到修改通知之前，均为有效文件。

5.3.5《工作依据文件清单》（以下简称清单）的管理

5.3.5.1清单的内容包括：质量、职业健康安全、环境管理体系文件；国家、行业、地方和

上级主管单位与产品质量、安全生产、员工健康和环境保护有关的法律法规、技术标准、规程

规范、检验标准及公司或项目部下发的与施工和质量、职业健康安全、环境管理有关的文件。

a）技术标准体系表是公司施工技术标准和规程规范的汇编，由公司技术中心在局域网上

建立技术标准体系表，各责任部门按《技术标准体系管理标准》对其实施动态管理，及时跟踪

标准、规程规范的修订换版、作废的信息，及时对技术标准体系表进行更新，在公司内部网上

进行信息共享，技术中心对各部门所辖标准的维护进行监督检查。

b）有关职业健康安全、环境方面法律法规、管理条例、标准规程、上级有关健康安全和

环境管理方面的文件等由安监部汇编成清单，安监部应跟踪安全环境法律、法规、标准、规程

规范的修订换版、作废的信息，及时对清单内容进行更新，在公司内部网上进行信息共享或发

放纸质清单至相关部门和项目部。

c）各项目开工前，应与业主沟通，明确本项目施工和质量控制应采用的技术标准、验收

规范、质量评定标准及业主方的相关标准和规定，汇编并发至项目相关部门和人员。

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d）公司和项目部有效管理文件清单由公司总经部和项目综合部归口管理。总经部部和项

目综合部每年12月组织对清单进行纳总、确认和和下发。

e）公司和项目部各部门应建立本部门的工作依据文件清单，并对清单实施动态管理，当

增加新的工作依据文件时，应及时补充。

5.4文件收发规定

各部门在收到文件时，均应予以登记。登记内容应包括文件名称、编号、份数、收到日

期、提供单，位等，送主管领导批东，按枇东意见处置。--------------------------------------

5.4.1文件和资料的发放应有经主管部门领导批准发放记录，以保证文件和资料发放到对质

量、职业健康安仝和环境管理体系的市一效运行起关键作用的部门或人。发放记录的内容研:

文件或资料名称、编号、份数、发放人、发放批准人签名、收文人签名以及收文日期。

5.4.2当文件在局域网上审批和发布时，应确定审批权限；文件归口管理部门负责人应确定

阚读上件人员的杈眼，属干T作依据的文件，必要时有关部门应下载保存。________________

5.4.3《质量、职业健康安全、环境管理手册》和程序文件应编号并盖“受控”标识作为受

控文件分发到所配置的使用部门和人员。

5.5文件和资料的提供

5.5.1公司各文件归口管理部门按负责向需要文件的单位/部门提供文件的现行最新有效版

本。新项目开工时，公司各职能部门负责向项目部各对口管理部门提供所需的文件。

5.5.2工程项目施工所需技术方面的设计文件和作业文件由项目资料室提供。

5.5.3职业健康安全、环境方面的文件由项目安保部提供。

5.5.4施工机械（机具）图纸资料（含自制施工机械图纸、技术资料）原件存于公司档案资料

室，需要借用或复制时，经总工批准，方可借出，或由档案资料室协助复制。

5.5.5文件资料借用时，文件归口管理部门应进行登记，登记内容包括：资料名称、资料编

号、份数「借用II期、信用省签名及归于II朋。---------------------------------------------

556注了文件的分发

5.5.6.1电子文件的发放应确定发放范围，各文件责任部门负责人应对发放范围进行确认，

确保需要文件的部门或个人都能得到文件。

5.5.6.2根据文件分发范围，在网络上发放，并通过网络、电话等方式告知文件接收人。必

要时，文件分发部门可利用“文件发放（回收）登记表”进行登记，确认签收。

5.5.6.3通过公司CMIS或E—mail获取的电子文本，文件接收人应及时下载，建立分类文

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件夹.

5.5.6.4如发生修订或改版，文件分发部门应对网络上的相应文件进行更改，并告知文件的

接收人，文件的接收人应及时对已下载的原文件进行更新，并对文件的有效性进行标识.

5.5.7国家、地方、行业的法律法规、规程规范、检测标准的收集与确认：

5.5.7.1职责

a）有关行政方面的由总经部负责收集与确认。

b）有关技术、质量方面的由技术中心/质管部收集与确认。

c）有关职业健康安全、环境保护方面的由安监部收集与确认。

项目各职能部门（单位）如收集到与工程项目有关的法律法规，报公司技术中心、质管

部、安监部确认。

5.5.7.2上述归口责任部门应经常与中国标准出版社、当地政府、技术监督局、环保局保持

联系，或通过专业性杂志和上网查询，以获取最新的法律、法规及其他要求的有效版本或变更

的信息。

5.5.7.3当法律法规、标准、规范变更后，上述归口责任部门应按分管范围及时订购最新有

效版本并按原配发范围发放，同时收回作废的版本并加注“作废”标识。

5.57.4当颁布新的法律法规、标准、规范时，上述归口责任部门确认其适宜性并报请公司

分管领导批准后，进行购买和配发。

5.57.5公司技术中心、质管部、安监部按《标准、规程、规范配发管理标准》向所需标准、规

程、规范的单位和个人提供相应标准、规程、规范。

5.57.6责任部门根据新的法律法规、标准、规范评审内部相关的管理文件和技术文件，进

行必要的修改并由原审批人或其授权人批准后，按规定的范围发放。

5.5.7.7责任部门应及时向员工和其他有关的相关方传达新的法律法规、标准、规范的有关

信息，并作好传达记录。

5.6文件的评审、修改及作废

5.6.1在下列情况应对有关文件进行评审，必要时予以修订：

——年度管理评审之前；

——新的工程项目开工前；

——出现质量、职业健康安全、环境事故之后：

——出现顾客或其他相关方投诉后；

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——应急演习之后；

——管理体系文件在实施过程中发现不适宜情况时。

5.6.2工程设计图纸的修改在接到设计修改通知单后进行。局部修改时，未配发的图纸由项

目资料室免责,H经配发的图斯由专业班组工程师负责，修改时一律仁原图的修改处作“此图

己局部修改见：“标识，冒号后标注修改依据；整册图纸修改时，项目资料室在发放新图纸的

同时收回作废图纸，并加注“该图已作废见：''标识。

5.6.3公司管理文件在执行过程中，如发现与现行操作不相适应时，由执行单位/部门提出

修改意见报原文件起草部门；原文件起草部门组织评审并将评审意见报主管领导审查，原文

件起草部门按主管领导枇示进行修改；修改后的文件•由原审批人或其授权人审批;原文件管

理部门按原发放范围配置发放。

5.6.4作业文件的修改由原文件编制部门负责，原审批人或其授权人审批，更改后的新文件

由该文件归口管理部门发放到原文件持有单位和个人，同时收回作废文件，并加注“该文已作

废”标识。

5.6.5《质量、职业健康安全、环境管理手册》、《程序文件》的修改一般在管理评审后进行；换

版一般在多次修改或修改程度较大或管理体系标准换版时进行。修改或换版后由质管部负责发放修

改页或新版手册/程序文件，同时收回作废页或旧版手册、程序文件，并加注“作废”标识。

5.6.6文件归口管理部门回收的作废文件应进行统一处置，处置的原则是：不误用，不泄密，

资源再利用。需保留用作备查或参考的作废文件，必须在封面加注“作废”和“保存备查”标

识，并隔离存放，防止造成错用或误用。

5.7文件和资料的保管

5.7.1文件和资料的保管，按公司《档案管理标准》执行。

5.7.2各部门外出调研考察、学习培训收集的各类技术性文件和资料均应移交公司档案室登

记，需延续使用可办借用手续。

5.7.3当文件和资料存在纸质和电子版本两种形式时，文件的主管部门应保证两种形式文件

内容的一致性。当发生不一致时，应说明以哪种版本为准。

5.7.4通过计算机网络发送的文件，其原件由总经部/项目综合部或主管部门存档，其它有

关部门需要存档时，可自行下载。

5.7.5在工程结束时，项目部各职能部室应对本部门的文件和资料进行清理，需公司存档的，

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移交公司档案室，其余移交公司对口职能管理部门。

5.7.6因工作需要调出本公司或离退休的文件持有者，应将文件归还原发放部门。

6记录

6.1有效文件（工作依据文件）清单

6.2文件资料接收登记表

6.3文件发放（回收）登记表

6.4文件资料借用登记表

7检查与考核

本程序由质管部/安监部在质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核时检查与考核。

附加说明：

本程序由公司标准化委员会提出

本程序由公司质管部归口管理并负责解释

本程序主要起草人：龙庆芝

本程序由邓金健修订

本程序由胡彪审核

本程序由欧立新审定

本程序由欧立新批准

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有效文件（工作依据文件）清单

序标准/文件名称标准代号/文件编号颁布/实施备注

号日期

文件资料接收登记表

序份

编号专业名称提供单位收到日期备注

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文件发放（回收）登记表

文件名称粤发放人

发放对象数量：领用人签名EI期受控状态备注

发放批准：年月日

注：已收I可的受控文件请在备注栏内注明时间、原因和经办人。

文件资料借用登记表

序号编号专业名称借用签名借用日期备注

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记录控制程序

1范围

1.1本程序对记录的填写、标识、收集、编目、存档、存贮、处理等进行了规定，适用于公

司三标管理体系覆盖范围内有关记录的控制•当工程项目合同中或业主对记录控制有特殊要求时,

应在项目施工组织设计或其他文件中加以规定。

1.2本程序适用公司所属各单位和公司承包的所有工程。

2引用标准及相关文件

2.1本程序依据公司《质量、职业健康安全、环境管理手册》(第4版第3次修订)编制。

2.2相关文件

火电建设项目文件收集及档案整理规范DL/T241-2012

风力发电企业科技文件归档与整理规范NB/T31021-

2012

《文件控制程序》(HTPC.Q/501-402.01-2014)

公司《档案文献管理标准》(HTPC.Q/501-209.03-2014)

3术语

记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录载体包括纸张、磁盘、计算

机软盘或光盘、照片或标准样品、或它们的组合。

4管理职责

4.1质管部负责与质量有关记录的归口管理。

4.2安监部负责与安全环境有关记录的归口管理。

4.3总经部档案室负责对各工程移交资料组织策划，并负责组织各工程移交前的资料收集、

整理、移交、归档以及归档后记录的编目、贮存和处置等管理工作。

4.4公司各部门应对本部门需重点控制的记录进行策划，负责与各自主管职能有关的记录表

格的编制、审核和修改。

4.5各部门、项目、专业公司负责与本单位有关记录的控制(包括记录的形成、收集、整理、和

保存等)。

5管理内容与要求

5.1记录表格的编制、登录及发布

5.1.1各记录的责任部门制定记录表格，表格的设计应科学、规范，充分体现各项活动的控

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制和验证要求。

5.1.2记录表格的编制、审核和修改由公司各职能部门负责，经职能部门编制审核后的表格

应及时报公司质管部，质管部负责在CMIS上登录发布并及时更新。

5.2记录的填写、审核、签字

5.2.1记录填写应及时、准确、完整、真实、字迹清晰，记录内容不得涂改，内容应正确，

每份记录都应有能反映记录内容的记录名称。

5.2.2记录中如涉及计量单位时应采用法定计量单位。

5.2.3最终记录的所有栏目应填写完整，不应留有空白栏。当某栏无内容时，应用适当的符

号表示（如“/"）或用文字注明（如“此栏空白以下空白”）。

5.2.4最终记录应经过部门、单位负责人或授权人审核，有要求时还应获得顾客、监理等的

认可。

5.2.5所有记录都应签字，包括记录人、审核人以及必要的顾客、监理方的签字和填写日期。

5.3工程质量记录的整理、移交和归档

5.3.1工程开工前，总经部档案室应根据合同要求及公司档案管理要求对工程施工过程中需

要形成的记录、整理组卷要求、责任部门进行策划；工程项目实施过程中，项目工程管理部与资

料室要及时与建设方联系，进一步明确工程质量记录整理组卷的内容、方式、要求，形成文件并

传达至各相关责任部门。

5.3.2责任部门应在施工过程中及时填写、收集记录，并及时整理、编目、组卷。卷内目录

清楚，页码正确，便于检索。

5.3.3工程竣工档案的组成内容、排列、编目、幅面规格、组卷要求按公司《承建工程档案

管理标准》执行。所有的质量记录按专业、按单位工程整理、汇编。

质量记录的封面标题应准确反映质量记录的内容。

5.3.4各责任部门在对记录整理、编目，组卷后，应将记录移交项目部资料室。机组整套启

动试运结束后，项目部资料室按合同规定的时间和公司《档案文献管理标准》的规定时间分别向

顾客和公司档案室移交工程档案。

5.3.5公司档案室在施工过程中对工程质量记录的整理进行指导和监督检查，对各项目移交

的资料及时归档并提供利用。

5.4文书档案的组成内容、排列编目、幅面规格、组卷要求按《档案文献管理标准》执行。

5.5对声像、电子、实物档案整理、移交和归档的管理要求执行公司《档案文献管理标准》。

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5.6其它记录的控制要求

5.6.1质量、职业健康安全、环境管理体系运行的其它记录分别由各责任部门编制、收集、

整理、编目、装订和保存。

5.6.2组卷时要分门别类；卷内要有目录，页码正确、清楚、连贯，便于检索查阅。

5.6.3卷面标识应清楚，应有能表明记录内容的案卷名称。

5.7记录的贮存和保管

5.7.1记录在形成、收集和转移等过程的贮存和保护工作，需有专人负责。记录在移交前由

主管部门负责，移交项目资料室后由项目资料室负责，移交公司总经部档案室后由公司总经部档

案室负责。

5.7.2记录的贮存应满足防火、防水、防霉、防潮、防蛀和防丢失的要求，避免在贮存过程

中受到损坏。

5.7.3X射线胶片、工程照片胶卷、底片、计算机CD盘等特殊记录的贮存和保管，应确保所

有记录不受损坏，记录的主管部门宜根据生产厂家推荐的方法进行包装和贮存。

5.7.4记录管理人应定期检查，确保贮存设施、环境处于良好状态，确保记录不会由于贮存

或操作不当而发生质变，确保以前签收的记录无短缺，并放置在正确的位置上。

5.7.5记录的贮存和保管方式应便于检查和查阅。

5.8记录的保管期限和处置

5.8.1记录的保管期限划分为永久、长期、短期和暂存四种。

5.8.2各类记录的保存期限按公司《档案文献管理标准》的要求执行，未包含在该标准中的

其他与管理体系运行有关的记录保存期限一般为三年。必要时还应征求顾客的意见。

5.8.3超过规定保管期后的记录处置由记录的主管部门负责，处置方式包括销毁或其它方式。需

要销毁的记录可采用碎纸机粉碎或直接回收等方式处理。保密记录的销毁应有人监督，并做好记

录。

6检查与考核

本程序由质管部/安监部在质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核时检查与考核。

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附加说明：

本程序由公司标准化委员会提出

本程序由公司质管部归口管理并负责解释

本程序主要起草人：龙庆芝

本程序由邓金健修订

本程序由胡彪审核

本程序由欧立新审定

本程序由欧立新批准

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危险源辨识和风险评价程序

1范围

1.1本程序规定了危险源的辨识、风险评价、风险控制策划的管理职责和评价方法。

1.2本程序适用于公司所属各单位和公司承包的所有建筑、安装、检修和服务活动中危险源

的辨识和评价工作，以便确定重大危险源，从而进行有效控制。

2引用标准及相关文件

2.1本程序依据公司《质量、职业健康安全、环境管理手册》编制。

2.2相关文件

《生产过程危险危害因素分类代码》（GB/T13861）

《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）

3术语和定义

3.1危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

3.2重大危险源

能导致重大事故发生的危险源。

3.3危险源辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.4风险

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合.

3.5风险评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接

受予以确定的过程。

3.6可接受的风险

根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。

3.7事件

发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况

3.8相关方

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工作场所内外与组织职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体。

4管理职责

4.1公司管理者代表（或项目总工程师）负责危险源的辨识和风险评价的领导工作。

4.2公司安监部（或项目安质环管理部）负责组织危险源的辨识、重大危险源的确定与风险

评价工作。

4.3各专业公司（分、子公司）、各部门负责辨识本专业、本部门范围内的危险源，并制定

控制措施实施控制。

5管理内容

5.1危险源辨识、风险评价和风险控制流程

5.2危险源的辨识

5.2.1危险源辨识的对象与范围

5.2.1.1公司及各工程项目管理活动所涉及的环境、场所及所使用的办公设施；

5.2.1.2生产施工活动作业人员所涉及的环境、场所；

5.2.1.2生产（生活）及办公临建设施的安装、拆卸及使用、检修、维护活动；

5.2.1.3施工机械、工机具（器具）及办公设施的安装、拆卸、使用、检修、维护活动；

5.2.1.4作业项目各工序活动（包括交通运输活动）。

5.2.2危险源辨识的实施

5.2.2.1公司安监部根据公司工作任务、工作性质及辨识对象与范围，组织各单位识别本单

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位工作范围内的危险源，填写在《危险源辨识评价汇总表》（附录B）中，报公司安监部，由

公司安监部形成公司《危险源辨识评价汇总表》。对新开发的施工项目，由相关单位对该项目危

险源进行辨识并将结果报公司安监部，公司安监部补充完善公司《危险源辨识评价汇总表》，并及

时下发至各部门、单位。

5.2.2.2工程项目开工前，项目安质环管理部组织项目各部门、专业公司在公司《危险源

辨识评价汇总表》的基础上，根据各自工作任务、工作性质及辨识对象与范围，按附录A所划

分的作业类别补充识别各自工作范围内的危险源，填写在《危险源辨识评价汇总表》中，并

统一汇总后报公司安监部。各分、子公司项目，由项目专职安监人员组织进行危险源辨识，

形成汇总表后报分、子公司安监部门（安监专责），分、子公司安监部门（安监专责）汇总本

公司所有项目辨识结果后报公司安监部。

5.2.2.3作业项目各工序存在的危险源，由各专业工程师在编制作业指导书或专题措施、方案

时参考公司、项目部《危险源辨识评价汇总表》进行识别，所识别的危险源作为作业指导书、

专题措施或方案的附件，按作业指导书审批流程进行审核、批准后报项目安质环管理部，项目

安质环管理部统一汇总后报公司安监部，分、子公司项目报分、子公司安监部门（安监专责）

汇总后报公司安监部。

5.2.2.4各部门、单位在出现下列情况时，应对危险源进行重新或补充识别，并将重新或补

充识别结果报公司安监部：

a）在法律法规和其它要求发生变化时；

b）工程施工活动和服务的工作方式、环境条件发生变化时；

c）发生事故、事件后；

d）相关方发生抱怨时。

5.2.3危险源辨识的方法及原则

5.2.3.1各部门、单位在进行危险源辨识时，应收集有关作业活动的信息，如任务、设备、

物质、现场控制方法、工作环境、该项活动曾有的事故经历等信息，以便进行危险源辨识。

5.2.3.2各部门、单位根据作业活动和所收集的作业信息，对施工及管理过程中存在的危险

源（可能引发事故的材料、系统、生产过程、装置）和可能发生的事故或导致的职业病进行具

体的识别，并将识别结果填写在《危险源辨识评价汇总表》中。

5.2.3.3危险源辨识方法采用基本分析法。即对某项作业活动，依据作业活动信息，对照危

害分类和事故类型及职业病的分类，确定本项活动中的具体危险源。

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5.2.3.4各单位在识别危险源时，须考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三

种时态，其中：

a）正常是指日常连续运转状态，异常是指可合理预期的非正常状态，紧急是指不可预期

的突发性事件。

b）过去是指以往危害影响一直持续到现在，现在是指正在进行或产生的危害因素和影

响，将来是指在将来可能产生的危害因素。

5.2.4重大危险源的确定

5.2.4.1危险源辨识后，公司安监部/项目安质环管理部（分、子公司及其项目部安监部门

或安监专责）应对危险源进行评价，确定重大危险源。重大危险源的确定具体采用直接判断

法与作业条件危险性评价法（LEC法）（具体分析方法见附录E）相结合的方式进行，符合下

列情况的应确定为重大危险源：

a）采用LEC法评价，分值在70分及以上的；

b）政府部门或行业相关文件要求须重点防范、控制且本单位作业活动中实际存在的危险

源。

c）根据公司实际及以往经验和教训，在下列情况下可能给公司职业健康安全带来不可承

受风险的应确定为重大危险源。

（1）不符合职业健康安全法律、法规和其他要求的规定；

⑵相关方有合理抱怨或要求的；

⑶曾发生过的事故，无合理的控制措施的；

⑷直接观察到可能导致危险的错误，无适当的控制措施的。

5.2.4.2各部门、单位危险源辨识后，公司安监部在形成或更新公司危险源清单时，应根据

5.2.4.1款判别其属性，即重大、非重大危险源，将判别结果填写在《危险源辨识评价汇总表》，并形

成公司《重大危险源清单》（格式见附录C）。

5.2.4.3项目安质环管理部（分、子公司及其项目部安监部门或安监专责）应根据项目各部

门、各专业公司识别的危险源，参照公司《重大危险源清单》，结合项目实际及524.1款，判

别项目部重大危险源，将判别结果填写在《危险源辨识评价汇总表》，形成项目部《重大危险源

清单》。

5.2.4.4对作业项目各工序所识别的危险源，工程技术人员应根据公司、项目部《重大危险

源清单》及5.2.4.1款，确定作业项目各工序重大危险源，并根据标准化作业指导书要求列入

《风险控制计划》表（格式见附录D）中。

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5.2.4.5各部门、单位应根据公司、项目部所确定的重大危险源，列出本部门、本单位《重

大危险源清单》及《风险控制计划》。

5.3.1重大危险源确定后，公司安监部/项目安质环管理部（分、子公司及其项目部安监部

门或安监专责）应采用LEC法对重大危险源逐项进行评分，确定各项重大因素的风险程度级

别（I-V级，具体方法见附录E）,并将结果填入《危险源辨识评价汇总表》中。

5.3.2重大危险源风险程度确定后，公司安监部/项目安质环管理部（分、子公司及其项目

部安监部门或安监专责）应根据评定的风险等级，根据风险等级的优先顺序和公司、项目部

安全管理目标、水平和资金情况确定重大危险源的控制方式，即对重大危险源的控制进行运

行控制、制定管理方案控制或制定应急预案控制等进行确定，列出《风险控制计划》，经公司

项目管理部/项目工程管理部审核，报管理者代表（或项目总工程师）批准后，下发执行。各

项目部（分、子公司）《风险控制计划》应同时报送公司安监部、项目管理部。

5.3.3各单位须根据《风险控制计划》制定风险控制措施，并具体实施。风险控制措施可体现

在施工组织设计、施工技术措施和各类作业指导书中，但措施必须具有针对性、可操作性。

5.3.4公司项目管理部、安监部应对《风险控制计划》的实施进行监督、检查，并向管理评

审会议报告《风险控制计划》的实施情况。

5.3.5经评价列为非重大危险源（即评价分值在70分以下的低度风险）或《风险控制计划》

中未列入的风险等级较低的重大危险源，各单位应按照相关法规、管理制度要求对其进行控制。

5.3.6管理者代表、项目经理应确保风险控制必要的资源投入。

5.4危险源的辨识和评价记录由公司安监部（项目安质环管理部）保存。

6记录

6.1危险源辨识评价汇总表

6.2重大危险源清单

6.3风险控制计划

6.4风险控制措施

6.5风险控制措施实施记录

7检查与考核

本程序由公司质管部/安监部在质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核时检查与考

核。

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附录A：电建施工作业类别和管理活动名称一览

表附录B:《危险源辨识评价汇总表》

附录C:《重大危险源清单》

附录D：风险控制计划

附录E：职业健康安全危害识别及风险评价办法

附加说明：

本程序由公司标准化管理委员会提出

本程序由公司安监部归口管理并负责解释

本程序主要起草人：姚伏良

本程序由陈启定审核

本程序由詹中秋审定

本程序由欧立新批准

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电建施工作业类别和管理活动名称一览表

序号作业类别序号作业类别

—通用性作业活动类别3锅炉及附属设备安装

1施工组织、管理4汽机及附属设备安装

2交通运输5电除尘设备安装

3施工现场作业人员行为6电气、热控设备安装

4物资储存保管7输煤系统设备安装

5工机具、器具使用8保温防腐施工

6施工用电9无损检测及理化检验

7高处作业10热处理

8交叉作业