《外国档案事业史》课件第十六章

非洲和大洋洲代表性国家档案事业的现实特色第十六章【本章提要】非洲档案事业的总体水平比较低,而且各国档案事业发展也很不平衡。大洋洲的澳大利亚目前是档案事业水平较为先进的国家。本章选择的代表性国家是大洋洲的澳大利亚,对非洲诸国则进行整体评述。CONTENTS目录1/非洲国家档案事业的现实特色2/澳大利亚档案事业的现实特色非洲国家档案事业的现实特色档案事业管理体制

第一节档案管理活动

档案机构设置

档案法规建设

档案教育

档案事业管理体制的特色01▪长期以来,非洲主要是英、法两国的殖民地,受英法两国的档案事业影响很大。非洲诸国的档案事业管理体制因此主要有两种类型，分别是集中式和分散式。并且，法语国家继承了法国传统,采用的是集中式管理体制;英语国家沿袭英国模式,大多建立了分散式管理体制。▪像英国一样,英语国家采用了分散式档案事业管理体制。其特点是国家没有档案事业管理中心,中央政府与各地区分权管理档案,各类档案馆之间没有隶属关系。国家档案馆,巴黎,法国▪法语国家的集中制具有与法国类似的特点,即只在中央设立一个档案工作管理中心——档案局,负责掌管全国的公共档案和公共档案工作建设,指导和监督中央和地方国家档案馆的工作。档案机构设置的特色02非洲诸国的档案机构设置和发展,严格来讲是从挣脱殖民枷锁、获得国家独立之后开始的。它们在档案事业建设过程中采取了以档案机构建设为重点的方式。(一)阿尔及利亚

▪阿尔及利亚建立了中央、各省和市镇三种层次的档案机构。▪国家档案局是最高层次的档案机构,掌管全国档案事务,直属总统府。它下辖国家档案局管理部、中央档案馆、国家档案总检查处和国家档案咨询委员会。▪省档案馆多建在各省省会,实行馆长负责制,馆长接受国家档案局和省政府的双重领导。省档案馆负责接收和保管省级机关档案文件,并有权对同级机关档案工作进行指导和监督。▪每个市镇都建立了档案馆,由省档案馆领导。

阿尔及利亚档案机构的设置表明,法国档案工作原则与实践对它影响很大。(二)尼日利亚

▪1957年,殖民当局批准尼日利亚建立国家档案馆▪1959年,尼日利亚国家档案馆设在伊巴丹大学城内▪1960年尼日利亚获得独立后,将伊巴丹大学城内的档案馆迁至首都拉各斯,并专门建造了一座大型的档案大楼。除国家档案馆及其分馆之外,尼日利亚还有国家档案委员会。（三）扎伊尔

扎伊尔档案机构的建设起步较晚。扎伊尔国家档案馆于1989年正式成立,其主要职责是尽可能完备地收集档案,依法全面控制和管理公共档案和私人档案并就档案管理、保存、保护和利用事宜制定准则,负责档案人员的教育和培训等。此外,国家档案馆还下设两个委员会——管理委员会和科学委员会。扎伊尔还设有若干地方档案馆,包括下扎伊尔档案馆、上扎伊尔档案馆、南基伍档案馆、班顿杜档案馆、北基伍档案馆、赤道档案馆等。（四）加纳

受英国档案工作传统的影响,加纳采用分散式的档案事业管理体制。▪加纳国家档案馆成立于1946年。

▪除国家档案馆以外,加纳还设有7个地区档案馆。加纳没有全国性的档案工作管理中心,中央政府与地区分权管理档案,各档案馆之间没有隶属关系。（五）津巴布韦

津巴布韦国家档案馆是在1935年建立的南罗得西亚公共档案馆基础上建成的。国家档案馆隶属于内政部,馆内设有档案中心、图书馆、口述历史室、档案研究室、照相室、修复和装订室、出版室、政府图书服务处和陈列室等部门。津巴布韦档案机构建设的特点在于图书馆是附设在档案馆内的。国家档案馆内的图书馆负责集中保管（六）坦桑尼亚

坦桑尼亚于1965年宣布成立国家档案馆。国家档案馆实行馆长负责制,馆长遵照政府主管部长的指示,领导国家档案馆的各项工作,有权做出关于馆内事务(包括编制目录、提供利用等)的各种规定。总体而言,非洲诸国档案机构建设起步较晚,受经济、科技和文化水平等诸多因素制约,许多国家档案机构的建设和发展还难以尽如人意。有的国家甚至只有一个档案馆,中央馆与地方馆合一、档案局与档案馆合一的情况在非洲也较为普遍。档案管理活动的特色03首先,殖民统治的“痕迹”形成了与这两个殖民宗主国相类似的档案工作特征,其档案管理活动也具有明显的法国式或英国式特点

其次,非洲一些国家独立后在接受苏联援助或发展与苏联的关系时,又受到了苏联档案工作原则与方法的影响,从而在管理方法上表现出类似苏联的新特征非洲诸国档案事业发展因受两种因素影响表现出两方面的特色：非洲一些国家对档案馆接收文件的范围和要求,在法规中做出了明确规定。例如：◆阿尔及利亚1977年颁布了《国家档案法令》,规定国家档案馆应当接收全部文件的正本。还对私人档案的接收和保管做出了规定,鼓励私人把具有历史价值的文件自愿寄存在档案馆内。

（一）接收

◆加纳的档案立法把加纳政府机关形成的文件分为A、B、C三类。其中只有C类具有永久的保存价值,必须按规定手续在满5年后移交给国家档案馆,其他两类文件往往不属于国家档案馆的收集范围。扎伊尔也依法建立了国家档案全宗,由国家档案馆按全宗对接收文件进行整理和分类。

阿尔及利亚在《国家档案法令》中规定建立“国家档案全宗”,由政党、国家组织、立法机关、司法机关、行政机关、国有公司、企事业单位、私立机构和个人产生或收到的文件和材料组成,不论这些文件现存何处、属何年代。国家档案馆对接收文件实行按全宗整理和加工的原则

尼日利亚国家档案馆中保存的文件按照来源原则进行整理。每一个文件序列都有一个包含序列内文件各项特征的索引。这个索引是利用者查找文件时最有价值的查找工具,在阅览室中可以利用这份索引。

其他国家,或按英国传统,或学法国模式,对馆藏档案进行整理和分类。（二）整理非洲诸国中阿尔及利亚和扎伊尔在档案整理和保管上均接受了苏联的原则和方法。（三）鉴定和销毁1.阿尔及利亚专设监督委员会负责鉴定和销毁档案,其成员包括国家档案局和省档案馆的代表。该委员会有权提出鉴定和销毁建议,国家档案局局长享有最后审批权。2.坦桑尼亚的档案法规定,鉴定和销毁档案的终审权由主管档案工作的国家文化青年部部长掌握。国家档案馆销毁文件,必须出具文件清单,上报国家档案与图书管理局,局长和文件形成部门负责人双方确认并同意后,销毁工作方可进行。省档案馆上报的销毁文件清单,还需再得到国家档案高级委员会的批准。（四）利用和开放

阿尔及利亚的《国家档案法令》专门规定了档案开放和利用的范围和时间。国家和地方档案馆保存的原始文献,25年后才可提供自由利用,但刑事诉讼案卷、涉及人物私生活的文件以及一些特别机密的档案,必须在50年甚至更长时间后才能公开利用。喀麦隆《国家档案与图书组织法》规定,保存期已达25年的馆藏文件可供自由查阅;军事文件、外交文件和人事案卷的开放期限为70年;涉及机密的文件,必须经共和国总统批准才能决定其开放时间。可见,非洲诸国档案鉴定和销毁的审批程序十分严格,这有利于保证馆藏档案的质量。非洲诸国档案管理活动的开展直接受其经济和文化发展水平的制约。局限因素：▪非洲诸国面临的自然环境比较恶劣,热带气候、高湿高热、虫害(非洲属昆虫高增殖区)等多种因素的存在

▪缺乏足够的保管和保护设备

▪经费有限而无法根本改善档案的保护状况。（六）现代化建设现状：档案现代化建设在非洲诸国还只是处于起步阶段。绝大多数国家因为经费问题无力购置计算机设备,自然很难开展现代化管理。（五）保管和保护档案法规建设的特色04对文件和档案定义的规定对保管档案的规定对国家档案机构职能和工作权限的规定对提供利用的限制性的规定01020304非洲诸国档案法规的主要内容包括以下四个方面：（一）对文件和档案定义的规定

大多数国家档案法规给出了文件和档案的定义,而且这些定义较广泛,包括图片文件、建筑资料、照片、录音和计算机文件等。（二）保管档案的规定

非洲各国的档案法规均包含保管档案的规定,主要包括：1）国家档案机构对公共文件的监督权2）未经批准禁止销毁公共文件3）确定档案机构的建制4）档案机构接管被撤销或任期已满机关的文件5）建立负责提出档案政策方面建议的咨询机构6）为输出档案制定规章7）为形成机关文件保存制定规章8）档案机构追回被挪用或窃取的公共文件等。但对上述方面包含的程度,各国存在差异。刚果、乍得和赞比亚三国最为详细,尼日尔和津巴布韦最为笼统。（三）对国家档案机构职能和工作权限的规定

非洲大多数国家在档案法规中规定了国家档案机构的职能、任务和工作权限。比较典型的要数扎伊尔1989年颁布的《建立国家档案馆的法令》和阿尔及利亚1977年发布的《国家档案法令》。扎伊尔在上述法令中规定国家档案馆的任务有6项，阿尔及利亚对国家档案局任务的规定更加详细,共达18项。（四）对提供利用的限制性规定

非洲诸国大多在法规中明确规定了档案的开放范围和封闭期。所谓封闭期,是指由法律规定的文件从形成到开放的期限,也称保密时限。封闭期的长短在非洲诸国略有差异,阿尔及利亚为25~50年,喀麦隆为25~70年,尼日利亚为5~50年,乍得为5~10年,肯尼亚、莱索托、毛里求斯、塞舌尔、纳米比亚、苏丹和扎伊尔等国为5~30年。档案教育的特色05非洲诸国的档案教育建设大致经历了三个发展阶段:第一是非洲档案人员到欧洲和北美接受培训;但这些国家的培训计划并不能满足非洲档案工作者的实际需要,开设的课程也很难具有地区针对性，因此效果并不理想。第二是建立地区性培训中心;1966年,在联合国教科文组织的支持下决定对发展中国家的档案工作给予特别帮助，先后在非洲建立了两个地区性培训中心，但由于资金和管理不当等原因也收效甚微。第三是建立国家培训机构。国际档案理事会转而鼓励非洲国家单独建立培训机构,制订和开设适应本国实际情况的培训计划和课程。各国都相继开设相应的培训班和培训课程。

虽然非洲诸国的档案培训在联合国教科文组织和国际档案理事会的帮助下已有了新的发展,但总体而言,非洲档案教育水平还较低。经费的严重不足和师资力量的薄弱是制约非洲各国档案教育发展的重要原因。非洲国家希望与发达国家频繁、广泛地开展人员和专业的合作交流,实现提高人员专业素质、促进档案工作发展的目的。澳大利亚档案事业的现实特色档案事业的演变及其特色

第二节档案机构设置的特色

档案事业管理体制的特色

档案管理活动的特色

澳大利亚档案工作者协会

档案事业的演变及其特色01澳大利亚早先是英国的殖民地，英国于1788年在悉尼建立殖民据点。1901年英国将原来分散的六个殖民区改为州，组成澳大利亚联邦，成为英国的自治领，1931年起成为英联邦内的独立国家。澳大利亚的档案事业经历了较曲折的发展过程,这一过程主要有两个特点：

一是各个州政权建立的时间早于澳大利亚联邦建立的时间,这就使得澳大利亚各州档案事业的历史要早于联邦政府。二是澳大利亚的档案工作是从图书馆工作中分离出来的,后者对其影响较大。在如今的澳大利亚,虽然档案馆与图书馆是两个独立系统,但允许图书馆内设档案馆,也允许档案馆内设图书馆;虽然档案工作与图书工作是两种不同的职业,但仍允许档案人员加入图书馆协会。档案事业管理体制的特色02因此,澳大利亚的档案事业管理体制是一种以档案馆为主体、无档案行政管理机构、分散中有集中、分散与集中相结合的体制。1961年澳大利亚正式成立了国家档案馆，它主要负责保管并提供利用联邦政府在全国所设各机构以及这些机构所管理的企事业单位形成的档案，并负责文件管理标准及有关档案工作政策的制定。从档案机构的设置来看,澳大利亚没有全国统一的、纵向的、上下具有指导协调关系的档案行政机构,档案事业管理体制处于分散的状态。但从档案实体的管理看,又是高度集中的。联邦政府保管国家机构档案的部门只有国家档案馆,不再有各个部门的专业档案馆。国家档案馆和州档案馆虽然没有隶属关系、各自独立,但这并不绝对,两者有时也可以通过某种途径结合在一起,发挥协同优势。档案机构设置的特色03（一）联邦档案机构（1）澳大利亚国家档案馆(NationalArchivesofAustralia)是澳大利亚联邦政府唯一的中央级综合性国家档案馆,也是澳大利亚联邦档案机构中最重要的一个。国家档案馆主要收集和保存联邦政府各部、皇家委员会、司法、军事、安全、情报、外交等部门的档案,同时也保管历任总督、首相及各部部长的个人文件。该馆成为研究澳大利亚历史、社会和人民的资源宝库。（2）联邦政府在文艺体育部下还同时设立了国家声像档案馆,它的职责是负责收集(而不是接收)并提供利用政府机构以外的录音、录像、电影、电视档案以及与之相关的实物、资料,其接待的用户多为普通公民。该馆还依靠其技术实力和优势,向社会各方面提供有关音像材料保护、处理的技术服务（3）除以上两个档案机构外,澳大利亚还有三个重要的联邦档案机构:（1）澳大利亚军事纪念馆,馆址在首都堪培拉,主要保存澳大利亚军事历史档案。（2）澳大利亚国家图书馆参考分馆手稿部,它是一个重要的私人档案收藏机构,保存了关于政治史和探险活动的丰富材料。图为澳大利亚军事纪念馆（二）州档案机构澳大利亚各州也均设立了档案馆，如新南威尔士州档案馆，维多利亚州公共档案馆，南澳大利亚档案馆，塔斯马尼亚州档案馆，西澳大利亚州档案馆，昆士兰州档案馆等（3）澳大利亚国立大学社会学研究所档案部,所藏档案多为企业和劳工运动的档案材料,因此受到政治史、经济史和社会史等方面研究学者的普遍重视。档案管理活动的特色04

澳大利亚各州均重视档案立法的建设,以档案法来规定档案管理工作的原则和方法。依法建立档案管理制度,是澳大利亚管理活动的一个重要特色。（一）接收各档案馆均依照法律规定接收档案。例如，新南威尔士州档案馆80%以上的馆藏文件都来自澳大利亚政府文件中心。文件中心首先向文件形成机关提供定制的文件盒,要求机关填写盒内文件登记表。清点核对之后,文件中心就派车到形成机关装运文件,当天把文件入库、上架,并在文件登记表上注明排架位置代号。另外,澳大利亚各档案馆也注重收集与公民个人有关的档案。如国家档案馆大量征集记载个人资料和家族历史的私人档案,反映城市历史和建筑艺术的图稿,甚至还征集各种宣传单、海报、信函、小报等,馆藏结构十分丰富。（二）整理和编目各档案馆对公共档案一般都进行整理和编目。如，新南威尔士州档案馆成立有专门的档案委员会,负责编制馆藏档案目录,包括卡片式和书本式两种。联邦档案馆基本上按照美国国家档案馆的方法对档案进行分类和编目。（三）保管和保护澳大利亚十分重视馆藏档案的实体保管,为此,澳大利亚对档案制成材料的选用和档案的保管环境都提出了明确的要求：

◆在制成材料上,档案馆要求尽量用耐久的、稳定的、不生虫的、不发霉的和经过去酸处理的材料。

◆在保管环境上,档案馆认为温度、湿度、光、火、水、虫、真菌、空气污染和酸等都是影响文件寿命的因素,适宜的保管环境,必须把上述破坏性因素降低到最低程度。澳大利亚还采用了现代化的保管技术和先进的档案保护设备。如新建维多利亚州档案馆的库房中就设有完备先进的温湿度系统、防火灭火系统和防盗系统,库房内的空调系统全天24小时运转,保证库房温度控制在20℃,相对湿度控制在50%。（四）开放与利用澳大利亚各级各类档案馆,依据档案法的有关规定,严格依法开放档案。档案法中对档案的开放利用实行封闭期制度,确定档案的保密时限。澳大利亚档案馆强调“满足人的不同需求、满足不同人的需求”的公共服务理念,其利用服务主要体现在三个方面:第一,档案观念是开放的,即档案应该为每个人服务。第二,档案馆和档案馆藏是开放的,践行的是“开放是原则,不开放是例外”。第三,档案业务环节本身是开放透明的,也就是说,档案工作的很多环节都要向社会公开,接受公众监督。澳大利亚在做好档案开放工作的同时,还从方便档案利用者的角度出发,努力做好利用服务工作。如由于馆藏数量增加,馆库需要扩建,一些档案馆由市区迁往郊外，大大减少了档案馆的迁移对公众利用带来的不便影响。另外,澳大利亚国家档案馆出于充分尊重信息时代人们获取信息的习惯和提高服务效率的考虑,在对有限资金进行调配的基础上,加快了照片、部分公众有强烈利用需求的档案的数字化工作,建立档案检索浏览系统,供利用者检索利用和开展网站利用。同时,澳大利亚档案馆积极利用计算机技术提供远程联网服务,给利用者提供最大限度的方便。（五）宣传

1.举办展览是各档案馆开展档案宣传的主要形式。例如,澳大利亚国家档案馆在馆内设置两个常设展厅,常年对外开放。

2.澳大利亚还采用现代化手段开展宣传工作。如国家声像档案馆制作节目向社会出售,国家档案馆悉尼分部音像档案室有专门线路与国家广播电台连接,制作广播节目在电台播出。3.随着网络技术的发展,各个档案馆已开始利用互联网开展公共宣传,大多数档案馆在网上建立了主页,有的档案馆已经提供了网上查询服务。公众在家上网也可免费检索到自己所需的已开放档案信息。4.澳大利亚重视与其他机构的交流与合作。此外,为最大限度地保证实现对澳大利亚发展历史的完整真实记录,国家档案馆也不断采取相关措施,主动寻求与其他社会机构开展合作,并使合作日趋紧密、更富成果,进一步推动了公共档案馆建设。5.澳大利亚国家档案馆还特别重视并积极开展国际交流与合作,并将其视为塑造国家形象、交流促进学术研究、开展国际合作、推动公共档案馆建设发展的重要途径。（六）电子文件管理

◆

澳大利亚联邦政府近年来已全面实现了办公自动化,在电子文件管理方面,澳大利亚可以说走在了世界的前列。

◆除了不断完善电子文件保管策略之外,澳大利亚档案人员还积极参与国内和国际电子文件管理标准的制定。信息技术的发展促使澳大利亚国家档案馆越来越重视电子文件的保管和利用,从2000年起专门启动了“数字保存计划”(DigitalPreservationProject),目的是探寻一种有效接收和保管政府各部电子文件的途径,以满足未来社会的利用需求。

◆此外,澳大利亚国家档案馆还编制了《数字化信息长期保管规划》,明确了机构可以采取的一系列关键行动,以过渡到电子信息的长久有效和有效率的管理维度,取得数字化信息长期保管成果，且在2012年澳大利亚布里斯班召开的第17届国际档案大会上被授予“曼德·琼斯奖”。澳大利亚档案工作者协会05澳大利亚档案工作者协会(SocietyofArc