《危险化学品企业安全生产标准化规范》专业深度解读与应用培训指导材料之10：5管理要求-5.9相关方（雷泽佳编制-2025A0）

《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》专业深度解读与应用培训指导材料之10：5管理要求——5.9相关方《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》专业深度解读与应用培训指导材料之10：5管理要求——5.9相关方

（雷泽佳编制-2025A0）GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.9相关方5.9.1承包商5.9.1.1企业应建立承包商准入和退出标准,审查承包商的资质、安全绩效、人员资格与培训、安全管理机构设置等,选择合格的承包商,并建立合格承包商名录和档案。5.9.1.2施工作业前,企业应审核承包商的施工方案,核实确认施工作业程序、安全风险评估结果、安全措施和应急预案。5.9.1.3企业应对承包商作业人员进行安全交底,告知作业周边潜在的火灾、爆炸及有毒物质泄漏等安全风险、应急响应措施和要求,并对承包商作业过程实施监督检查。5.9.1.4企业应定期对承包商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换承包商。管理要求相关方承包商准入与退出机制标准化求企业应建立承包商准入和退出标准,审查承包商的资质、安全绩效、人员资格与培训、安全管理机构设置等,选择合格的承包商,并建立合格承包商名录和档案。本条款是危险化学品企业对承包商全生命周期管理的起点，通过制度化的准入与退出机制确保承包商安全能力符合要求。准入标准与审查核心要素；资质审查标准化：企业需制定明确的准入标准，严格核查承包商的法定资质文件，包括施工资质证书、安全生产许可证、特种作业资质等，确保其业务范围与作业内容匹配。同时，审查历史安全绩效，重点关注事故率、违规记录、隐患整改能力等，优先选择安全绩效良好的合作方；人员与管理体系审核：人员与管理体系审核：确认作业人员持有有效特种作业操作证（如电工、焊工证）、安全培训合格证明，确保其具备岗位所需安全技能；要求承包商设置专职安全管理机构或配备足额专职安全管理人员（高危作业现场需配备注册安全工程师），核查其内部安全管理制度健全性，包括风险辨识、隐患排查、应急管理等核心制度。动态档案与退出机制。档案管理精细化：建立动态更新的合格承包商名录，档案内容涵盖资质文件、安全管理协议、历史作业评价、事故记录等，实现合作过程可追溯；退出机制明确化：制定清退条件，如发生较大及以上安全事故、一年内累计三次违规整改不达标、安全绩效连续两年评价不合格等，对不符合要求的承包商及时终止合作并更新名录，纳入“黑名单”管理并向行业主管部门报备。施工方案全流程审核施工作业前,企业应审核承包商的施工方案,核实确认施工作业程序、安全风险评估结果、安全措施和应急预案。作业前审核是风险预控的核心环节，需确保施工方案符合GB30871-2022《危险化学品企业特殊作业安全规范》等国家标准及企业安全技术规程要求。方案合规性与技术审查；作业程序合法性：依据GB30871等国家标准，审查施工步骤是否符合动火、受限空间、盲板抽堵等特殊作业规范，重点验证交叉作业、高风险工序的时序安排与隔离措施；风险评估全面性：确认承包商已采用HAZOP、JSA、SCL等科学方法开展全流程风险辨识，覆盖火灾、爆炸、中毒、窒息等潜在风险，风险等级划分及控制措施针对性强，明确重大风险点的专项管控方案（如易燃易爆场所动火作业需制定“三查四定”检查表）。安全措施与预案有效性确认。风险控制措施核查：检查隔离、置换、通风、检测等安全措施是否与风险评估结果匹配，如动火作业是否落实周边15m范围内可燃物清理、消防器材（灭火器、灭火毯）配备及动火点上方/下方火花隔离；受限空间作业是否制定气体检测（每2小时记录）与通风方案，确保残余风险降至可接受水平；应急预案衔接性：验证预案是否针对作业可能引发的事故类型（如危化品泄漏、火灾爆炸）制定应急响应流程，明确应急物资配置位置及使用要求，与企业总体应急预案、所在区域专项预案形成联动机制，定期开展联合应急演练（每年至少1次）。作业过程双重管控企业应对承包商作业人员进行安全交底,告知作业周边潜在的火灾、爆炸及有毒物质泄漏等安全风险、应急响应措施和要求,并对承包商作业过程实施监督检查。安全交底与过程监督是保障现场作业安全的关键环节，需强化风险告知精准性与动态管控有效性。强制性安全交底要求；精准风险告知：交底内容须包含作业区域特定风险、安全临界值、应急逃生路线及集合点位置，明确个体防护装备的使用要求和配备标准；责任落实与记录：交底需形成书面记录并附现场示意图，由双方负责人、技术人员、安全管理人员签字确认并存档，确保作业人员清楚掌握作业风险、管控措施及应急处置流程，禁止未签字确认人员上岗作业。全过程监督机制。多维度监督手段：通过现场专职监护、视频监控、智能监测设备等手段，检查作业许可执行情况、防护装备穿戴、交叉作业协调及安全措施落实；隐患闭环管理：发现违规行为或隐患立即制止，下达书面整改通知（含整改期限、责任人、复查结果）并跟踪闭环，记录监督情况作为承包商绩效评价依据，累计3次未按期整改的，暂停作业直至整改达标。绩效评价与动态优化企业应定期对承包商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换承包商。绩效评价是持续提升承包商管理水平的关键机制，通过量化指标与分级管理实现合作方动态优化。量化评价体系建立；多维评价指标：定期（每年至少一次）从安全合规性（违章次数、作业许可通过率、特种作业持证率）、安全绩效（事故率、隐患整改及时率、应急响应时间）、协作配合度（技术文件提交及时性、安全投入到位率）等维度进行量化评分，引入承包商安全信用等级评价模型，形成客观评价结果；分级管理实施：依据评价结果将承包商划分为A（优先合作）、B（正常合作）、C（限期整改）三级，对C级承包商提出30日内整改计划，整改仍不达标者列入黑名单，终止合作并向行业公示。结果应用与动态更新。合同续签挂钩：将评价结果作为合同续签、项目分配的重要依据，优先选择A级承包商，限制C级承包商参与高风险作业。名录动态更新：及时更新合格承包商名录，公示清退承包商名单，确保合作方安全能力持续符合企业要求。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.9.2供应商5.9.2.1企业应对供应商选择、准入、续用等过程进行规范管理,明确质量技术要求、质量控制措施、验收检验标准和违约责任,定期识别与采购有关的安全风险。5.9.2.2企业应按照物资入库验收标准,对采购物资实施质量检验或验收。5.9.2.3企业应定期对供应商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换供应商。供应商供应商全流程规范化管理要求企业应对供应商选择、准入、续用等过程进行规范管理,明确质量技术要求、质量控制措施、验收检验标准和违约责任,定期识别与采购有关的安全风险。管理流程规范化；选择阶段（资质审查）：制定书面管理制度，明确供应商筛选标准，重点审查安全生产许可证、危险化学品经营资质、质量管理体系认证等法定资格，核查其行业业绩、生产规模及安全管理能力，确保具备合规供应能力。准入阶段（资格认定）：在合同或协议中明确四大技术控制要素：质量技术要求：详细约定采购物资的理化特性（如闪点、爆炸极限、毒性参数）、安全技术参数及符合性证明文件（如SDS、检测报告）要求，确保物资符合国家、行业标准及企业特定安全需求；质量控制措施：建立全程质量监控机制，包括原材料溯源管理、生产过程驻厂监造或远程监督、出厂检验报告审核，确保产品生产各环节可控；验收检验标准：制定包含抽样比例、检测方法（如光谱分析、色谱检测）、不合格品处置流程（如拒收、复验、降级使用）的验收规程，明确判定合格的技术阈值；违约责任条款：明确质量缺陷（如参数不达标、包装不合规）、延迟交付、资质造假等情形的追责机制，包括违约金计算方式、合同解除条件及损失赔偿责任。续用阶段（持续考核）：建立动态管理机制，每季度或每批次采购前，针对供应商产品特性评估潜在安全风险（如火灾、中毒、泄漏风险），重点关注危险化学品纯度、杂质含量、稳定性等关键指标，形成风险评估报告并更新管控措施。技术控制要素细化。上述四大要素需嵌入管理流程，形成“标准明确-过程可控-责任可溯”的管控体系，例如在准入合同中逐条列明技术参数，在续用考核中对照验收规程评估执行效果。物资入库质量管控实施规范企业应按照物资入库验收标准,对采购物资实施质量检验或验收。验收标准体系；建立覆盖不同危险等级的分级分类验收标准库，至少包含：文件验证：核查化学品安全技术说明书（SDS）的完整性、准确性，确认安全标签与物资特性一致；包装检查：检验包装材质、密封性、危险标志（如GB13690规定的危险化学品标志）合规性，检查是否有泄漏、腐蚀、破损迹象；实验室检测：针对关键质量指标（如浓度、闪点、pH值）进行抽样检测，检测方法需符合国家标准（如GB/T261-2021闪点测定法）。检验程序（三查一验制度）；查随货资料：核对送货单、质检报告、运输资质文件（如剧毒化学品运输需附公安部门准运证），确保文件齐全且与采购订单一致；查包装状况：目视检查包装外观，重点排查密封件完整性、防震防撞措施（如泡沫填充、防倾倒固定），对低温、避光运输的化学品核查温控记录；查运输条件：确认运输工具资质（如危险化学品运输车辆的危险品运输许可证）、温控设备运行状态（如冷藏车温度记录）、防震防潮措施落实情况；验实物质量：按验收规程抽取样本，委托有资质的实验室检测关键参数，留存检测记录及样品至少1年（剧毒、易制爆化学品需100%全检并保留全检记录）。特殊情形处理。对剧毒化学品、易制爆危险化学品、易制毒化学品，实施100%全检，核查公安备案文件、专用运输车辆标识，检验合格后单独存放并建立电子台账，确保流向可追溯。供应商绩效评价与动态管理机制企业应定期对供应商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换供应商。评价指标体系（量化模型），建立包含四大维度的加权评分体系：质量合格率（40%）：统计交付物资的检验合格率，包含外观、性能、合规性等指标；交货及时率（20%）：考核按时交货次数占比，延迟交付按影响程度扣分（如延迟3天以上扣5分/次）；安全合规性（30%）：评估安全生产事故记录、环保违规情况、资质有效性（如证书过期未续扣10分/次）、运输环节合规性（如未使用专用车辆扣15分/次）；售后服务（10%）：考核问题响应速度（24小时内未响应扣5分/次）、退换货效率、技术支持能力。评价周期（差异化频率）；一类供应商（重大危险源物料）：每季度开展现场审核与资料评审，重点核查生产工艺稳定性、安全设施运行状态；二类供应商（常规危险化学品）：每半年度实施资料评审，结合抽样检验结果综合评分；三类供应商（普通物资）：每年进行一次全面评价，侧重资质复核与质量记录审查。结果应用（分级处置）；优先续约（90分以上）：纳入战略合作伙伴名单，增加采购份额10%～20%，简化后续准入流程；限期整改（70～89分）：发出整改通知书，要求30日内提交整改计划，整改期间缩减采购量30%，整改不合格降为三类供应商或启动退出程序；退出机制（70分以下）：立即暂停合作，3个月内完成库存物资处理，列入企业黑名单并通报行业协会，禁止未来3年内准入。特殊情形响应：若供应商发生重大安全事故（如生产过程爆炸、大规模泄漏）、提供虚假资质或检测报告，立即终止合作，追溯法律责任并要求赔偿损失，相关信息录入企业供应商管理系统永久黑名单。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.9.3证实方法通过查验的方式,确定相关方安全管理制度和档案、安全管理协议、施工作业资料及现场、绩效评价等与5.9所有要求的符合性。证实方法证实方法的本质与目的通过查验的方式,确定相关方安全管理制度和档案、安全管理协议、施工作业资料及现场、绩效评价等与5.9所有要求的符合性。本条款明确了危险化学品企业验证相关方安全管理符合性的核心方法论，即通过系统性查验手段，对相关方管理全过程进行证据核查，确保企业对外包单位、承包商等相关方的管理全面满足标准第5.9节的全部要求。其本质是通过对制度文件、协议文本、作业记录、现场执行情况及绩效评价结果等客观证据的比对分析，证实相关方管理活动的规范性、完整性与有效性，最终实现风险可控、责任可溯的管理目标。符合性验证的全面性要求范围覆盖：查验需涵盖标准第5.9节所有子条款（如5.9.1承包商准入审查、5.9.2过程监督等），确保无遗漏；证据链闭合：从资质预审、协议签订到作业过程监控、事后评价，需形成闭环管理证据链；现场一致性：档案资料需与现场实际执行情况一致（如协议中的安全措施是否落实于作业现场）。“5.9相关方”各要素的查验要求与证据清单要素查验分要素要点查验方法证据类型承包商准入与退出机制标准化1)企业是否制定承包商准入和退出标准，明确安全资质、业绩要求及退出条件；

2)资质文件（营业执照、安全生产许可证、行业资质证书）是否有效且与作业内容匹配，核查有效期及年检记录；

3)是否建立合格承包商名录及动态档案，包含资质审核、业绩评价、问题整改等信息，且定期更新。1)查阅企业承包商管理制度，重点关注准入/退出条款；

2)抽查至少5家承包商档案，核查资质文件有效性及一致性；

3)检查合格承包商名录更新记录（如季度/年度更新台账）。1)承包商管理制度文件（含准入/退出标准）；

2)资质证书复印件（带年检章）；

3)合格承包商动态管理台账。资质与人员审核1)承包商安全绩效（近三年事故率、隐患整改率、合规记录）是否达标，是否有量化考核指标；

2)特种作业人员持证情况（焊工证、电工证、有限空间作业证等），核查证书编号、有效期及与作业内容匹配性；

3)安全管理机构设置是否合规，是否配备专职安全管理人员，其资质是否符合要求。1)调阅近三年承包商安全绩效报告及考核记录；

2)随机抽取10名特种作业人员证书，通过国家平台验证有效性；

3)查阅承包商安全管理体系文件，核查机构设置及人员任命文件。1)安全绩效评价报告（含事故率、整改率等数据）；

2)特种作业操作证（扫描件或复印件）；

3)承包商安全管理机构设置文件及人员资质证书。施工方案全流程审核1)施工方案是否包含风险评估（如JHA、HAZOP）、安全措施、应急预案及应急联系方式；

2)方案是否符合GB30871《危险化学品企业特殊作业安全规范》等国家标准要求，重点核查动火、受限空间等作业条款；

3)是否经企业安全、技术部门联合审批，审批流程是否完整（含签字、日期、意见）。1)审查至少3份施工方案，核对风险评估及安全措施内容；

2)对比方案条款与GB30871等标准的符合性；

3)检查作业许可票证（如动火证、受限空间作业票）及审批记录。1)施工方案（含风险评估报告、应急预案）；

2)作业许可票证及审批文件；

3)标准符合性对照表（企业自制）。安全交底与过程监督1)是否进行书面安全交底并经双方签字确认，内容是否涵盖作业风险、管控措施、应急措施及逃生路线；

2)交底内容是否包含GB30871规定的特殊作业安全要求（如动火间距、气体检测频次）；

3)现场监护记录是否完整（含时间、问题、处置结果），隐患整改是否闭环，是否采用信息化手段（如视频监控、电子巡检）。1)检查安全交底记录，核对签字及日期，抽查交底内容完整性；

2)调阅现场检查记录、隐患整改通知单及复查报告；

3)抽查关键作业时段监控录像或电子巡检系统记录。1)安全交底记录（含双方签字）；

2)隐患整改台账（含闭环记录）；

3)视频监控日志或电子巡检数据。绩效评价与动态优化1)是否建立量化评价指标（事故率≤0、隐患整改及时率≥95%、合规作业率≥98%等），指标是否覆盖安全、质量、进度；

2)评价结果是否分级（A/B/C级），是否与合同续签、资质升级挂钩，是否有明确奖惩措施；

3)是否动态更新承包商名录及黑名单，黑名单是否向行业主管部门报备。1)查阅近一年度承包商绩效评价报告，核查量化指标及评分细则；

2)核对评价结果与合同续签记录的关联性；

3)检查黑名单管理台账及行业报备证明文件。1)绩效评价报告（含量化评分表）；

2)合同续签审批文件（附评价结果）；

3)黑名单台账及报备回执。供应商供应商全流程管理1)是否制定供应商选择、准入、续用制度，明确安全资质审查（如安全生产许可证、危险化学品经营许可证）；

2)采购合同是否明确质量要求、安全责任、验收标准及违约责任，是否包含化学品安全技术说明书（SDS）提供条款；

3)是否定期（每年至少一次）识别采购过程安全风险（如运输风险、储存兼容性风险），形成评估报告。1)查阅供应商管理制度，重点关注准入审查流程；

2)抽查5份采购合同，核查安全条款完整性；

3)调阅采购风险评估报告及评审记录。1)供应商管理程序文件；

2)采购合同样本（含安全责任条款）；

3)采购风险评估报告。物资入库验收标准1)是否执行“三查一验”制度（查资料—SDS、安全标签；查包装—完整性、密封性；查运输—资质、温控记录；验质量—检测报告）；

2)剧毒化学品是否100%全检并留存双人验收记录，记录是否包含数量、批号、检测结果；

3)验收不合格物资处置流程是否明确，是否包含隔离、标识、退货/销毁记录。1)检查入库验收记录，核对SDS、检测报告与实物一致性；

2)核查剧毒化学品验收单，确认双人签字及全检项目；

3)查阅不合格品处置台账，检查隔离措施及处理记录。1)物资验收单（含三查一验内容）；

2)剧毒化学品双人验收记录；

3)不合格品处理台账（含隔离记录、处置审批单）。供应商绩效评价1)是否建立量化评分体系（质量合格率≥98%、交货及时率≥95%、安全事故响应速度≤30分钟等），包含安全指标；

2)评价结果是否与续用、采购量挂钩，是否有明确的分级管理措施（如A类优先采购、C类暂停合作）；

3)是否动态更新供应商名录，是否将安全事故频发供应商纳入黑名单并行业通报。1)查阅供应商绩效评价表，核查安全指标设置情况；

2)核对评价结果与采购订单分配记录的关联性；

3)检查供应商名录更新记录及黑名单通报文件。1)绩效评价表（含安全指标权重）；

2)采购订单分配台账（附供应商分级）；

3)供应商动态管理台账及黑名单通报记录。表5.9-1：“相关方”工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施指南要点流程输出监视和测量控制点承包商管理准入与资格审查-1)制定承包商准入标准，涵盖

安全生产许可证、资质证书、安全业绩、人员资格（特种作业人员持证情况）、安全管理机构及制度、设备设施合规性

2)审查承包商档案（包括营业执照、近年安全事故记录、安全培训记录等），建立动态更新的合格承包商名录，明确名录更新频率（如每年至少一次全面审核）合格承包商名录及档案（含资质证书、安全业绩表、人员资格清单）准入标准完整性（是否覆盖法规要求的全部要素）；

名录更新频率（是否按规定周期审核更新）施工方案审核-1)组织多专业（工艺、安全、设备）联合审核，重点审查施工方案中作业程序、安全风险评估结果（如HAZOP分析）、应急措施、安全投入预算

2)核实安全措施与预案的可行性，确保符合GB30871等标准要求，按层级审批（如特级动火作业方案需安全管理部门负责人签字）批准的施工方案（含审批签字页）、风险控制措施清单（明确责任人和时限）方案审批记录（是否多级会签）；

风险控制措施覆盖率（是否覆盖所有辨识风险）作业前安全交底-1)现场交底内容包括：作业区域危险有害因素（如火灾、爆炸、有毒物质泄漏的具体风险点）、工艺参数、应急处置流程、逃生路线

2)确认作业人员培训合格（附考核记录），签署安全承诺书（明确违章责任和应急响应义务）安全交底记录（含签到表、风险告知书）、培训证明（考核成绩单）交底签字率（是否100%覆盖作业人员）；

应急知识考核合格率（理论+实操考核结果）作业过程监督日常检查1)按GB30871要求，对动火、受限空间、高处作业等高风险作业实施全程视频监控，安排专人每日巡查，记录安全措施落实情况（如劳保穿戴、设备接地等）

2)建立隐患排查台账，对违规行为当场开具整改单，明确整改时限和复查要求监督检查记录（含影像资料）、问题整改单（闭环管理记录）检查频次（高风险作业每日≥2次，一般作业每日≥1次）；

问题整改闭环率（整改完成率及复查合格率）违规处理1)对违章作业立即停工，按企业制度处罚（如罚款、约谈），纳入承包商信用档案

2)严重违规（如未落实动火监护）需暂停作业资格并重新培训，记录违章行为及整改结果违章行为记录（含照片、视频证据）、整改报告（附复查验收单）违章发生率（按作业次数统计）；

整改及时率（是否在规定时限内完成整改）绩效评价与退出-1)定期（每季度/半年）评估承包商安全绩效，指标包括事故率、隐患整改效率、合规记录、员工安全培训参与率等

2)建立分级制度（如A/B/C级），对连续两次C级或发生重大事故的承包商强制清退，公示清退原因承包商绩效评价报告（含量化评分表）、更新后的合格承包商名录评价覆盖率（是否100%覆盖在合作承包商）；

不合格承包商清退及时性（是否在评估后15日内完成清退）供应商管理准入与合同管理-1)制定供应商准入标准，涵盖质量技术能力、安全合规性（如危险化学品生产/经营许可证）、应急响应能力、环保要求

2)签订安全协议，明确危险化学品质量要求、验收标准、安全技术说明书（SDS）提供义务、违约责任（如泄漏事故责任划分）合格供应商名录、安全协议（