GB 45673- 2025《危险化学品企业安全生产标准化规范》之“5.10 化学品安全和危险化学品重大危险源”审核检查单(雷泽佳编制-2025A0)

GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》之“5.10化学品安全和危险化学品重大危险源”审核检查单GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》之“5.10化学品安全和危险化学品重大危险源”审核检查单(雷泽佳编制-2025A0)一级要素二级要素GB45673条文要求检查项目具体检查内容查验方式（方法）应提供的符合性证据性材料常见不符合项列举5.10化学品安全和危险化学品重大危险源5.10.1鉴定分类和登记5.10.1.1企业应建立化学品普查表，对产品、原辅料和中间产品进行普查，建立危险化学品管理档案。1.化学品普查表建立情况1.普查对象完整性

覆盖企业生产、使用、储存的所有产品、原辅料及中间产品，无遗漏。文件审查：查阅化学品普查表，核对产品、原辅料、中间产品清单是否齐全，是否涵盖所有生产环节涉及的化学品。化学品普查表（电子/纸质版）、产品/原辅料/中间产品清单未纳入部分中间产品或原辅料，如副产品未登记；普查表未覆盖所有储存环节的化学品。2.普查表内容完整性

包含化学品名称、成分构成、物理化学性质（如闪点、熔点、毒性参数）、存量、用途、储存要求、供应商信息等核心基础信息。文件审查：抽查至少10种化学品记录，核对是否包含标准要求的核心信息，如是否标注闪点、熔点等参数。化学品普查表详细记录、危险化学品MSDS（安全技术说明书）物理化学性质参数缺失（如未标注闪点、毒性参数）；储存要求或供应商信息未记录。3.动态更新机制

普查表是否根据生产实际动态更新，如成分变更、存量变化、用途调整等及时记录。系统核查：检查电子台账更新记录，抽查近半年内3次以上变更记录，核对是否有对应的普查表更新记录。普查表更新记录、变更审批单存量变化（如库存增减）未及时更新；成分变更后未同步更新普查表信息。2.危险化学品管理档案建立情况1.档案内容完整性

以普查表为基础，包含危险化学品基本信息、危险特性、应急措施、MSDS、安全标签、变更记录等。文件审查：查阅管理档案目录，核对是否包含基本信息、危险特性、应急措施、安全技术说明书等，抽查5种危险化学品档案内容。危险化学品管理档案（含电子档案）、MSDS文件、安全标签样本档案缺失关键文件，如无MSDS或安全标签；未收录应急处置措施。2.动态管理机制

档案实时反映化学品实际状态，与生产运营一致，如存量、储存地点、管理责任人等信息动态更新。现场核对：随机抽取3种在库化学品，核对档案记录与现场实际存量、储存位置是否一致；检查管理责任人变更记录。管理档案更新记录、现场储存设施台账、责任人变更审批单档案存量与实际库存不符；储存地点变更未记录；管理责任人信息未更新。3.全生命周期覆盖

覆盖化学品从采购、生产、储存到处置的全生命周期，包含供应商信息、使用记录、废弃处置等环节。文件审查：检查档案是否包含采购合同、使用台账、废弃处置记录等，抽查2种化学品的全流程记录。采购合同、使用台账、废弃处置记录缺失采购环节或废弃处置环节记录；全生命周期信息不连贯，如无使用记录或处置凭证。5.10.1.2企业应按规定对危险化学品进行登记。1.登记依据与范围合规性1.登记法规遵循

企业是否依据《危险化学品安全管理条例》《危险化学品登记管理办法》等法规，明确需登记的危险化学品范围，包括《危险化学品目录》《危险货物品名表》（GB12268）列名化学品及剧毒、易制毒、易制爆等特殊类别化学品。文件审查：

查阅企业危险化学品登记管理制度，核对是否引用最新有效法规；

对照《危险化学品目录》，核查企业化学品清单，确认是否涵盖所有应登记类别。危险化学品登记管理制度；

企业化学品清单（含剧毒、易制毒、易制爆等特殊类别标注）。未将剧毒/易制毒/易制爆化学品纳入登记范围；登记依据的法规版本过期或遗漏关键类别。2.登记范围完整性

是否对生产、使用、储存的所有危险化学品（包括产品、原辅料、中间产品）进行全面登记，无遗漏。文件审查：

对比企业《化学品普查表》与登记系统信息，确认登记范围是否覆盖全口径化学品；

核查是否存在未登记的中间产品或自研化学品。《化学品普查表》；

危险化学品登记系统申报清单。存在未登记的中间产品或新增化学品；

登记范围与实际生产使用的化学品不一致。2.登记内容与流程合规性1.登记内容完整性

是否通过“危险化学品登记信息管理系统”提交完整资料，包括企业基本信息、化学品危险特性（分类信息、GHS标签要素）、安全技术说明书、应急处置方案等。文件审查：

调取登记系统提交记录，核对企业基本信息（如营业执照、生产许可证）、化学品MSDS、应急处置方案等是否上传；

检查GHS标签要素是否与化学品实际危险性匹配。危险化学品登记系统申报记录；

安全技术说明书（MSDS）；

应急处置方案；

GHS标签样本。登记信息中缺少MSDS或应急处置方案；

GHS标签要素与实际危险性分类不一致。2.登记流程规范性

是否取得有效的危险化学品登记证书，且证书在有效期内；

登记信息发生变更（如品种调整、储存场所变更）时，是否在规定时限内完成变更登记。文件审查：

查验危险化学品登记证书，确认有效期及登记内容与实际一致；

核查变更申请记录，确认变更事项（如品种、储存场所）是否在规定时限（通常3个工作日）内完成备案。危险化学品登记证书；

变更申请及审批记录（含系统变更回执）。登记证书过期未续；

储存场所变更后未及时更新登记信息。3.合规性与动态管理1.双重备案机制

是否将分类报告判定为危险化学品的信息同步更新至企业内部危险化学品管理档案，并通过国家登记系统完成备案，形成企业台账与政府监管系统双重备案。文件审查与系统核对：

检查企业《危险化学品管理档案》是否与登记系统信息一致；

核对登记系统备案回执与企业内部台账更新记录。《危险化学品管理档案》；

国家登记系统备案回执；

台账更新记录（如成分、存量变更记录）。内部档案与登记系统信息不一致；

未建立双重备案机制或备案内容缺失。2.应急咨询服务衔接

生产企业是否设立或委托设立24小时应急咨询服务电话，且该电话信息在登记资料中准确公示，确保与安全标签、MSDS中的应急电话一致。文件审查与现场验证：

查阅应急咨询服务协议（若委托第三方），确认服务时间及响应能力；

抽查安全标签、MSDS及厂区公示信息，核对应急电话一致性；

拨打应急电话验证24小时畅通性及专业响应能力。应急咨询服务协议（如有）；

安全标签、MSDS中的应急电话记录；

电话值班记录及测试记录。未在登记资料中公示应急电话；

应急电话与安全标签信息不一致或无法接通。3.培训与告知

是否对相关岗位人员进行危险化学品登记制度培训，确保掌握登记流程、变更要求及应急咨询服务职责。人员访谈与记录审查：

抽取3-5名相关岗位人员（如安全管理员、仓库管理员）访谈，询问登记流程及变更要求；

查阅培训记录，确认培训内容涵盖登记法规、系统操作、应急电话使用等。培训计划及记录；

人员访谈记录。未开展登记制度专项培训；

岗位人员不熟悉登记流程或变更要求。5.10.1.3企业应对生产的化学品进行物理危险性辨识，对危险性尚未确定的化学品应向鉴定机构申请鉴定。1.物理危险性辨识管理1.辨识制度与范围

企业是否建立物理危险性辨识制度，明确辨识范围（覆盖所有自产化学品，包括产品、原辅料、中间产品）、方法（如GB13690《化学品分类和危险性公示通则》等国家标准）、流程及责任部门。

2.辨识实施与记录

是否按制度对自产化学品开展系统性辨识，形成辨识记录（含爆炸、易燃、腐蚀、氧化性等危险特性分析），并对辨识结果进行分级分类管理。

3.辨识方法合规性

辨识是否采用实验室检测、文献数据比对等方法，且符合GB13690等标准要求，确保辨识结果科学准确。1.文件审查：查阅企业物理危险性辨识管理制度，确认是否明确范围、方法、流程及责任。

2.记录核查：抽查至少3种自产化学品的辨识记录，核对危险特性分析是否完整（如闪点、爆炸极限、腐蚀性等）。

3.标准符合性检查：核对辨识方法是否引用GB13690等国家标准，是否有实验室检测报告或文献数据比对记录。1.物理危险性辨识管理制度文件；

2.化学品物理危险性辨识记录（含具体数据）；

3.实验室检测报告或文献数据比对报告；

4.辨识结果分级分类台账。1.未建立物理危险性辨识制度或制度内容缺失（如未明确辨识方法、范围）；

2.未对全部自产化学品开展辨识，存在遗漏（如仅辨识部分中间产品）；

3.辨识方法不符合国家标准（如未采用GB13690），或未保留检测/比对记录。2.未确定危险性化学品的鉴定管理1.鉴定启动条件

是否明确“危险性尚未确定”的判定标准（如现有数据无法判定危险特性），并对符合条件的化学品及时启动鉴定流程。

2.鉴定机构资质

委托的鉴定机构是否为应急管理部认可的具备资质的第三方机构，资质证书是否在有效期内，资质范围是否涵盖所鉴定的危险特性（如爆炸危险性、毒性等）。

3.鉴定实施与报告管理

是否与鉴定机构签订委托协议，明确检测项目、报告要求；是否取得包含成分分析、危险性测试结果的权威鉴定报告，并将报告作为危险性判定依据；未通过鉴定的化学品是否禁止投入生产或销售。1.文件审查：查阅“危险性尚未确定”判定标准文件、鉴定委托协议、鉴定机构资质证书（如CMA认证、应急管理部认可文件）。

2.记录核查：抽查鉴定报告，核对是否包含成分分析、危险性测试结果；检查未通过鉴定化学品的管控记录（如台账、禁用通知）。

3.现场询问：询问责任部门人员，确认鉴定流程启动条件及执行情况。1.“危险性尚未确定”判定标准文件；

2.鉴定委托协议及鉴定机构资质证明；

3.鉴定报告（含成分分析、测试结果）；

4.未通过鉴定化学品的管控台账及处置记录。1.未制定“危险性尚未确定”的判定标准，或对符合条件的化学品未启动鉴定；

2.委托的鉴定机构无应急管理部认可资质，或资质范围不匹配；

3.鉴定报告内容不全（如缺少危险性测试数据），或未将鉴定结果作为管控依据（如使用未通过鉴定的化学品生产）。3.辨识与鉴定的系统性衔接1.辨识与鉴定衔接机制

是否建立辨识结果与鉴定流程的衔接机制（如辨识发现危险性不明确时，自动触发鉴定申请），确保辨识与鉴定工作闭环管理。

2.信息更新与应用

是否根据辨识或鉴定结果及时更新危险化学品管理档案、安全技术说明书（SDS）及安全标签，确保生产、储存、运输等环节的危险性信息准确一致。1.文件审查：查阅危险化学品管理档案，核对是否包含辨识/鉴定结果，且与SDS、安全标签信息一致。

2.现场核查：随机抽取1-2种化学品，核对SDS中“危险性概述”与辨识/鉴定结果是否一致，安全标签是否更新。1.危险化学品管理档案（含辨识/鉴定结果）；

2.安全技术说明书（SDS）及安全标签样本；

3.辨识与鉴定流程衔接的管理制度或记录。1.未建立辨识与鉴定的衔接机制，导致危险性不明确的化学品未及时鉴定；

2.辨识/鉴定结果未更新至管理档案、SDS或安全标签，存在信息不一致（如SDS遗漏新鉴定的腐蚀性特性）。5.10.1.4企业应根据化学品鉴定报告及其他物理危险性数据资料，编制化学品物理危险性分类报告，对分类属于危险化学品的进行登记。1.化学品物理危险性分类报告编制1.报告编制依据完整性

依据化学品鉴定报告、MSDS（化学品安全技术说明书）及GB30000系列标准，编制《化学品物理危险性分类报告》，确保分类依据符合国家法规与国际通行标准。

2.报告内容完整性

报告需明确化学品的危险类别（如易燃液体类别Ⅱ、氧化性固体类别Ⅲ）、危害信息（如警示词、危害说明）、预防措施（如储存禁忌、操作防护要求）等核心内容，且与鉴定报告、MSDS信息一致。

3.编制流程合规性

编制过程应结合实验室检测、文献数据比对等辨识结果，对未明确危险性的化学品，需附第三方鉴定机构出具的权威报告作为分类依据。1.文件审查：查阅《化学品物理危险性分类报告》，核对是否注明编制依据（鉴定报告、MSDS、GB30000系列标准）；

2.内容比对：对比分类报告与鉴定报告、MSDS中的危险特性描述（如闪点、毒性参数、爆炸危险性等），检查是否存在矛盾或缺失；

3.逻辑追溯：核查未明确危险性化学品的鉴定流程，确认是否委托具备资质的第三方机构开展鉴定并取得报告。1.化学品物理危险性分类报告；

2.化学品鉴定报告（含第三方资质证明）；

3.MSDS（化学品安全技术说明书）；

4.危险特性辨识记录（如实验室检测报告、文献数据比对表）。1.分类报告未注明编制依据（如未引用GB30000系列标准或鉴定报告）；

2.报告中危险类别、警示词与鉴定报告或MSDS信息不一致（如分类为“易燃液体类别Ⅱ”但MSDS未标注相应防范措施）；

3.对未明确危险性的化学品未进行鉴定或未附鉴定报告作为分类依据。2.危险化学品登记管理1.登记范围合规性

对分类报告判定为危险化学品的品种，需全部纳入国家危险化学品登记范畴，包括列入《危险化学品目录》《危险货物品名表》（GB12268）的化学品及剧毒、易制毒、易制爆等特殊类别。

2.登记流程与信息同步

通过“危险化学品登记信息管理系统”提交登记信息，包括企业基本信息、化学品危险特性、安全技术说明书、应急处置方案等，取得登记证书；登记信息发生变更（如品种、储存场所变化）时，需在规定时限内完成变更登记。

3.双重备案机制

形成企业内部危险化学品管理档案与政府监管系统的双重备案，确保“一企一账一登记”，避免漏登或分类错误。1.系统核查：登录国家危险化学品登记系统，核对企业登记信息与分类报告是否一致（如化学品名称、CAS号、危险类别、应急电话等）；

2.文件核验：检查危险化学品登记证书、变更记录，确认登记范围覆盖所有分类为危险化学品的品种；

3.台账比对：对比企业内部危险化学品管理档案与登记系统信息，检查是否存在漏登或信息滞后问题。1.危险化学品登记证书（含变更记录）；

2.国家登记系统登记信息截图（含企业基本信息、化学品清单）；

3.企业内部危险化学品管理档案（含分类报告、登记台账）；

4.变更登记审批文件（如储存场所变更、品种调整的申请与批复记录）。1.分类为危险化学品的品种未纳入登记系统（如漏登剧毒化学品或易制爆化学品）；

2.登记信息与分类报告不一致（如登记系统中危险类别错误、应急处置方案缺失）；

3.变更登记不及时（如储存场所变更超过规定时限未备案）；

4.企业内部台账与登记系统信息脱节，存在“账证不符”问题。5.10.1.5生产企业应设立或委托设立专用的24小时应急咨询服务电话，为危险化学品事故应急救援提供技术指导和必要的协助。1.应急电话设置与服务资质1.专用电话设置及畅通性

企业需设立独立专用的24小时应急咨询电话，或委托具备专业能力的第三方机构提供服务，确保电话全天候畅通。

2.多场景应答能力

电话服务需具备多场景应答能力，如中英文双语支持，满足不同场景下的技术咨询需求。

3.服务内容合规性

服务内容应涵盖危险化学品事故应急处置指导，包括泄漏隔离距离、灭火介质选择、人员防护、中毒急救等技术支持，必要时提供现场救援协调渠道。1.文件审查：

-查阅应急咨询服务电话设立文件或委托协议，确认服务时间、服务内容及双方责任。

2.现场测试：

-随机拨打应急电话，验证是否24小时有人值守，测试中英文应答能力。

3.人员访谈：

-询问值班人员或第三方机构，确认服务内容是否覆盖应急处置技术指导。1.应急电话设立文件或委托服务协议；

2.24小时值班记录或通话记录；

3.中英文应答培训记录（如有）。1.未设立专用应急电话，或使用非专用电话（如共用行政电话）；

2.电话无人值守或夜间/节假日无法接通；

3.服务内容仅提供信息查询，未包含技术指导（如未说明泄漏处置步骤）。2.委托管理要求1.第三方资质审核

委托第三方时，企业需审核其危险化学品应急处置能力认证等资质，确保符合法规要求。

2.协议责任明确

委托协议需明确双方在应急响应中的权利与责任，包括服务范围、响应时间、技术支持标准等。1.文件审查：

-查阅委托协议，核对第三方资质证书（如应急处置能力认证）、责任条款。

2.资质验证：

-通过政府平台或行业协会查询第三方机构资质有效性。1.第三方机构资质证书（如应急管理部门认可的资质）；

2.委托服务协议（含责任条款）；

3.资质审核记录（如会议纪要、审核报告）。1.委托无资质的第三方机构；

2.委托协议未明确应急响应责任（如未约定技术支持时限）；

3.第三方机构无危险化学品应急处置专项资质。3.应急电话公示情况1.公示位置合规性

应急电话需在化学品包装、安全技术说明书（SDS）、厂区显著位置及企业官网显著位置公示。

2.信息一致性

公示的电话信息需与实际服务电话一致，确保相关方（员工、救援机构、公众）在紧急情况下可快速获取。1.现场检查：

-抽查化学品包装、SDS、厂区公告栏、官网，核对应急电话是否公示且准确。

2.文件核对：

-对比SDS、标签等文件中的电话与实际应急电话是否一致。1.化学品包装实物或图片（含标签）；

2.安全技术说明书（SDS）；

3.厂区公示照片或官网截图。1.未在化学品包装或SDS中公示应急电话；

2.厂区公示位置不显著（如隐藏在非主要通道）；

3.官网公示电话为无效号码或停机。4.应急服务能力保障1.技术支持有效性

应急电话需能提供具体技术指导，如针对不同危险化学品事故（泄漏、火灾、中毒）的差异化处置方案。

2.历史记录追溯

保存应急咨询记录，包括咨询时间、事故类型、指导内容、后续处理结果，确保可追溯。1.记录审查：

-查阅近12个月应急咨询记录，检查是否包含技术指导细节（如建议的灭火介质、防护装备型号）。

2.模拟验证：

-模拟不同事故场景（如苯泄漏），测试电话响应的技术指导专业性。1.应急咨询服务记录（含事故类型、处置建议）；

2.技术指导方案或知识库（如不同化学品应急处置指南）。1.应急电话仅转接至普通客服，无法提供专业技术指导；

2.无应急咨询记录或记录内容不完整（如未记录处置建议）；

3.对特殊化学品（如剧毒物质）无针对性处置方案。5.10.2化学品安全技术说明书和安全标签5.10.2.1企业应对其生产、经营的化学品提供化学品安全技术说明书，并在其包装上粘贴或者拴挂与包装内化学品相符的化学品安全标签，安全标签应符合GB15258等要求。化学品安全技术说明书（SDS）的编制与提供1.SDS编制符合性

企业是否为生产或经营的每一种化学品编制了符合国家标准（GB/T16483）的SDS，内容是否完整涵盖16项法定要素，包括基础信息、危险性描述、安全措施、特殊信息等。

2.SDS提供情况

是否在化学品销售、运输、使用等环节向相关方提供有效的SDS，确保使用者可全面掌握化学品的危险性、防护要点及应急处置程序。1.文件审查：查阅企业化学品清单及对应的SDS文件，核对是否每种化学品均有对应的SDS，检查SDS内容是否完整涵盖16项法定要素。

2.抽样验证：随机抽取3-5种化学品，核查其SDS是否提供给相关方（如客户、运输方等），可通过合同、发放记录或沟通记录确认。1.化学品清单及对应的SDS文件

2.SDS编制记录（如编制人、审核人、发布时间等）

3.向相关方提供SDS的证据（如发放记录、合同条款等）1.存在部分化学品未编制SDS

2.SDS内容缺失关键要素，如缺少急救措施、消防措施等

3.未向相关方提供有效的SDS安全标签的合规性与一致性1.标签形式规范

安全标签是否采用GB15258规定的尺寸、颜色和印刷标准，确保在运输、储存期间清晰可见、不易脱落或损坏。

2.标签要素完整

标签是否包含化学品标识、危险性象形图、信号词、危险性说明、防范说明、应急咨询电话、供应商标识等要素，且与SDS内容严格匹配，无关键信息矛盾。

3.特殊情形处理

对于混合物，是否标注对危险性分类有贡献的主要组分名称及浓度范围；小于等于100mL的小包装是否使用简化标签并保留关键信息。

4.合规性与一致性

标签是否严格遵循GB15258的强制性规定，如多危险性化学品的象形图、信号词、危险性说明的排序是否正确，标签与SDS的危险性描述是否一致。1.现场检查：随机抽取不同包装规格的化学品，检查标签的尺寸、颜色、印刷是否符合GB15258标准，核对标签要素是否完整，是否与SDS内容一致。

2.文件审查：查阅标签设计文件、样稿及GB15258符合性自评估报告，检查特殊情形下标签处理是否符合要求。1.化学品包装现场照片或实物样本

2.标签设计文件及样稿

3.GB15258符合性自评估报告

4.混合物标签组分标注记录1.标签尺寸、颜色不符合GB15258标准

2.标签要素缺失，如缺少危险性象形图、应急电话等

3.混合物标签未标注主要组分或浓度范围

4.标签与SDS的危险性描述不一致，如信号词错误、防范措施缺失等

5.小包装简化标签关键信息缺失5.10.2.2采购化学品时，企业应索取相关的化学品安全技术说明书和安全标签。1.采购管理制度与合规要求1.制度建设与要求

-企业是否建立化学品采购管理制度，明确要求供应商提供安全技术说明书（SDS）和安全标签。

-制度是否明确规定采购危险化学品时必须索取“一书一签”，并禁止采购无相关文件的化学品。

-制度是否涵盖供应商评估、合同条款、验收流程、文件管理等内容。查文件：

1.查阅《化学品采购管理制度》，核实是否包含“一书一签”索取要求、禁止性条款及管理流程。

2.检查供应商管理文件，确认制度是否落实到供应商评估环节。

询问：

访谈采购部门负责人，确认其对制度中“一书一签”要求的知晓度与执行情况。1.化学品采购管理制度文本（需包含“一书一签”相关条款）

2.供应商评估记录（体现制度执行）

3.采购合同/协议（含“一书一签”提供条款及违约责任）1.未建立专门的化学品采购管理制度，或制度未明确“一书一签”索取要求。

2.制度未规定禁止采购无SDS和标签的危险化学品。

3.制度内容不完整，缺失供应商评估、验收流程等关键环节。2.安全技术文件获取与合规性1.文件完整性与合规性

-采购的所有化学品是否均索取有效的SDS和安全标签，且“一书一签”与采购化学品一一对应。

-安全标签是否符合GB15258要求，包含化学品标识、象形图、信号词等要素，且为中文版本。

-SDS内容是否符合GB/T16483标准，完整涵盖16项核心要素（如危险性概述、急救措施、消防措施等）。2.语言与格式要求

-进口化学品是否同时提供中文版本的SDS和标签，确保操作人员可准确理解。

-标签材质是否坚固耐用，在运输、储存过程中无脱落、模糊现象。查文件：

1.抽查《采购化学品清单》，随机抽取5-10种化学品，核对对应的SDS和标签是否齐全。

2.查阅“SDS档案”和“标签样本”，验证内容合规性（如GB/T16483的16项要素、GB15258的标签要素）。

现场检查：

1.实地查看仓库化学品包装，检查标签是否粘贴于显著位置，信息是否完整清晰。

2.对比2-3种化学品的标签与SDS，验证危险性描述、应急措施等信息是否一致。1.采购化学品台账（列明“一书一签”获取情况）

2.化学品安全技术说明书档案（电子版/纸质版）

3.化学品安全标签样本（含进口化学品中文标签）

4.进货验收记录（需注明SDS和标签验收结果）1.部分化学品未索取SDS或标签，或仅获取其中一项。

2.安全标签缺少象形图、信号词等关键要素，或未使用中文。

3.SDS内容不全，缺失如“稳定性和反应性”“毒理学资料”等核心要素。

4.进口化学品未提供中文版本文件，或标签材质不符合耐用性要求。3.文件管理与使用机制1.档案管理与更新

-是否建立“一书一签”管理台账，记录文件版本、供应商信息、接收日期等，确保可追溯。

-当化学品成分、危险性变更或法规更新时，是否及时向供应商索取最新版SDS和标签，并更新档案。2.信息传递与使用

-是否将SDS和标签信息传递至使用部门（如生产、仓储岗位），确保操作人员可随时查阅（如纸质存档或电子系统访问）。

-工作场所是否便于获取SDS（如现场存放或嵌入操作平台），标签是否清晰可见于包装显著位置。查文件：

1.查阅“一书一签”管理台账，检查版本更新记录及供应商沟通记录（如邮件、函件）。

2.检查文件发放记录，确认使用部门已接收相关安全信息。

现场检查：

1.抽查2-3个工作岗位，验证SDS是否可便捷获取（如纸质版存档或电子系统权限）。

2.查看化学品存放区域，确认标签无遮挡、位置合规。1.“一书一签”管理台账（含版本更新记录）

2.文件发放记录（签收单、电子传输记录）

3.工作场所SDS存放记录（如现场文件柜、电子系统访问日志）1.未建立专门台账，档案管理混乱，无法追溯文件来源与版本。

2.未及时更新SDS和标签，如供应商发布新版本后企业未同步获取。

3.使用部门未收到安全信息，或现场无法便捷查阅SDS。

4.标签被遮挡、脱落或信息模糊，影响现场识别。4.供应商管理与考核1.供应商能力评估

-是否将“一书一签”提供能力纳入供应商准入评估标准，优先选择合规供应商。

-评估内容是否包括SDS完整性、标签合规性、更新响应速度等。2.考核与整改机制

-是否建立供应商绩效考核体系，将“一书一签”提供情况作为重要考核指标。

-对未按要求提供合规文件的供应商，是否有明确的处理措施（如整改、淘汰）。查文件：

1.查阅《供应商评估表》，核实是否包含“一书一签”相关评估项。

2.检查《供应商绩效考核记录》，确认考核标准是否涵盖安全文件提供情况。

3.查看《供应商整改通知书》，核实是否对违规供应商采取措施。

询问：

访谈采购人员，确认供应商管理流程中对“一书一签”的把控要求。1.供应商评估表（含“一书一签”评估条款）

2.供应商绩效考核记录（体现安全文件考核结果）

3.供应商整改通知书及闭环记录1.未将“一书一签”提供能力纳入供应商评估，导致不合格供应商准入。

2.绩效考核标准未明确安全文件考核项，或考核结果未与供应商续用挂钩。

3.对未提供合规文件的供应商未采取整改或淘汰措施，放任违规行为。5.10.3储存安全5.10.3.1企业应按照规定的储存方式、储存数量储存危险化学品，对危险化学品出入库进行核查登记。1.储存方式合规性1.1分区分类储存

-是否依据GB15603《常用化学危险品贮存通则》对危险化学品实施隔离/隔开/分离储存，禁止氧化剂与还原剂、酸与碱等禁忌物混存

-剧毒化学品、易制爆化学品是否设置独立专用仓库单独存放，禁止与普通危险化学品混存文件审查：

-储存区域划分图、化学品相容性矩阵表

-禁忌物料清单、剧毒/易制爆化学品管理台账

现场检查：

-实地核查不同类别危险化学品存放区域，确认是否存在禁忌物混存

-检查剧毒化学品仓库是否独立设置，是否有双人双锁管理-储存区域划分图

-化学品相容性矩阵表

-禁忌物料清单

-剧毒/易制爆化学品管理台账-禁忌化学品混存（如酸与碱同柜存放、氧化剂与还原剂相邻储存）

-剧毒化学品未独立设库，与普通危险化学品混存

-易制爆化学品未落实专库储存要求1.2设施与环境控制

-专用仓库是否配备防爆通风系统、温湿度监测与调节设备（如防爆空调、除湿机）

-对遇湿易燃、易分解物质储存区域是否采取防潮、隔热等防护措施

-储存区域是否设置明显安全标志（如GHS标志）、通讯报警装置（如可燃气体探测器）文件审查：

-储存设施设计图纸、防爆设施验收报告

-温湿度监测记录、安全标志设置清单

现场检查：

-核查通风系统防爆等级认证，温湿度设备运行状态

-检查安全标志是否符合GB15258要求，报警装置是否正常运行-储存设施设计及验收文件

-温湿度监测记录

-安全标志设置清单

-报警装置校验报告-通风系统未达到防爆等级要求，或除湿、隔热设施缺失

-遇湿易燃物质未采取防潮措施，如未设置干燥柜

-安全标志缺失、破损或信息不完整（如未标注应急电话）2.储存数量管控2.1总量控制

-单座仓库或防火分区储存量是否≤GB18218规定临界量的60%，是否存在超量储存导致构成重大危险源

-生产场所中间仓库存量是否控制在一昼夜使用量内，单一品种总储量是否≤2吨，是否存在超量囤积数据核查：

-查阅危险化学品储存台账，核对实际库存量与GB18218临界量计算结果

-检查中间仓库设计文件，核对出入库记录与实际存量

现场测量：

-抽查储罐、仓库实际储量，对比设计容量及临界量阈值-危险化学品储存台账

-重大危险源辨识报告

-中间仓库设计文件及出入库记录-单仓库储存量超过临界量60%，未进行风险评估

-中间仓库存量超过一昼夜使用量，或单一品种超2吨

-超量储存未纳入重大危险源管理2.2动态监控

-储罐是否配置液位动态监控系统，是否具备信息远传、报警功能

-危险化学品输送管道是否建立定期巡线记录（如每日/每周巡检），是否记录压力、泄漏等异常情况文件审查：

-液位监控系统技术方案、验收报告

-管道巡线记录表（含巡检时间、异常处理记录）

现场验证：

-抽查液位监控系统实时数据，核对历史报警记录

-检查管道法兰、阀门等易泄漏点巡检标记及记录完整性-液位监控系统验收报告

-管道巡线记录表

-监控系统报警日志-储罐未配置液位监控系统或系统失效

-巡线记录缺失超过1个月，或异常情况未闭环处理

-液位报警阈值设置不符合设计要求3.出入库管理3.1登记制度

-是否建立纸质与电子双重台账，记录危险化学品名称、规格、数量、出入库时间、来源去向、经手人及审批人等信息

-剧毒化学品出入库是否执行双人收发签字制度，是否留存双签记录记录抽查：

-近3个月出入库台账（纸质+电子），核查关键信息完整性（如UN编号、审批流程）

-抽查剧毒化学品收发记录，核对双人签字及时间一致性

现场询问：

-询问库管员双人收发操作流程，验证制度执行情况-出入库纸质台账及电子管理系统数据

-剧毒化学品双人收发记录表

-审批流程文件-台账缺失关键信息（如未记录来源去向、审批人）

-剧毒化学品单人收发或签字不全

-电子台账数据更新不及时，与实物账物不一致3.2核查机制

-是否每月开展账物一致性核查，形成盘点报告

-是否采用信息化手段（如条码扫描、RFID技术）实现出入库数据可追溯，是否支持应急管理部门远程核查系统验证：

-随机抽取10种危险化学品，核对实物与台账数量、规格、批次一致性

-测试信息化系统追溯功能，检查数据更新实时性

文件审查：

-近3个月库存盘点报告，核查差异处理记录-库存盘点报告及差异处理记录

-信息化管理系统操作日志

-条码/RFID系统验收报告-未定期进行账物核查，或盘点报告无整改记录

-信息化系统未实现数据追溯，如条码扫描信息缺失

-远程核查功能无法正常使用5.10.3.2企业储存剧毒化学品和第一类非药品类易制毒化学品，应实行双人收发、双人保管。1.管理制度建立与合规性1.1双人收发制度完整性企业是否制定书面制度，明确剧毒化学品（如氰化钠）和第一类非药品类易制毒化学品（如麻黄素）的双人收发流程、责任分工（如双人同时验收/发货、核对信息）及记录要求（如双人签字、时间、数量等），且制度覆盖所有相关化学品。

1.2双人保管制度细化是否规定双人保管具体操作（如双锁管理、钥匙/权限分持、独立储存区域要求）、人员资质（专门培训及授权）及定期核对机制（如每日盘点、双人签字确认）。

1.3制度合规性对照制度内容是否符合《危险化学品安全管理条例》《非药品类易制毒化学品管理条例》等法规，是否包含双锁管理、双签记录、应急措施等核心要求。1.查阅企业《危险化学品储存管理制度》及专项制度文件，核对是否涵盖双人收发、保管的全流程要求。

2.检查化学品清单，确认制度覆盖所有剧毒及第一类易制毒化学品。

3.对照法规条款，核查制度是否存在冲突或缺失。1.双人收发、保管专项管理制度文本。

2.剧毒化学品及第一类易制毒化学品清单。

3.制度与法规对照分析记录。1.未制定双人收发/保管专项制度。

2.制度未覆盖全部相关化学品（如遗漏麻黄素、醋酸酐等）。

3.制度未明确双锁管理、双签记录等核心要求，或与法规冲突（如允许单人操作）。2.双人收发制度执行情况2.1收发流程管控出入库时是否由两名授权人员同时在场，核对品名、数量、规格、包装完整性及安全技术说明书，双人签字确认；是否通过视频监控或电子系统记录过程，保存期限≥30天。

2.2记录完整性与可追溯性出入库记录是否包含收发时间、物品名称、数量、双人签字、审批人、安全技术说明书核对情况等信息，是否可通过台账或系统追溯操作过程。1.抽查近6个月出入库台账，检查双人签字及信息完整性。

2.现场调阅视频监控或电子系统日志，确认收发过程双人在场及记录保存情况。

3.询问操作人员，验证实际操作流程与制度一致性。1.出入库记录表（含双人签字、时间、数量等）。

2.视频监控记录或电子系统操作日志。1.单人签字或无签字记录，缺少关键信息（如未记录安全技术说明书核对）。

2.监控缺失或保存不足30天，无法追溯操作过程。

3.实际操作中单人验收/发货，未执行双人核对流程。3.双人保管制度执行情况3.1双锁管理与权限分设储存场所是否实行双锁管理（物理双锁或电子双权限），钥匙或权限由两人分别保管，禁止单人接触；是否配备24小时视频监控、入侵报警系统及双人双鉴门禁（如指纹+密码）。

3.2定期核对与责任落实是否制定双人定期盘点制度（如每日/每周），记录库存数量、状态并双人签字；是否在双重预防数字化系统中记录保管人履职情况（如巡检轨迹、隐患排查）。1.现场检查储存场所双锁装置、门禁系统及监控设备运行状态。

2.查阅定期盘点记录，核对双人签字及库存一致性。

3.登录数字化系统，核查保管人履职记录（如巡检时间、问题处理情况）。1.双锁管理记录（钥匙保管人名单、权限分配文件）。

2.定期盘点记录（含双人签字）。

3.双重预防系统履职数据截图或日志。1.未实行双锁管理（如单人保管钥匙或电子权限未分设）。

2.定期盘点记录缺失或仅有单人签字，库存与记录不一致。

3.数字化系统未记录保管人履职情况，或监控系统未覆盖储存区域。4.人员资质与培训4.1人员配置与培训要求负责收发、保管的人员是否经过专门培训，内容涵盖化学品危险特性、双人操作流程、应急处置措施（如泄漏处理、急救方法）；是否取得培训合格证明并授权上岗。

4.2责任分工与履职记录是否明确双人收发、保管的具体责任人（如技术负责人、操作负责人），签订包保责任书，并在数字化系统中如实记录每日巡检、问题处理等履职情况。1.查阅培训档案，检查是否包含专项培训内容及考核结果。

2.现场询问操作人员，考察对双人流程及应急措施的掌握程度。

3.核查包保责任书及数字化系统中的履职记录。1.从业人员安全培训记录（含专项培训内容、考核试卷）。

2.包保责任分工表及签字文件。

3.培训合格证明及授权文件。1.相关人员未接受专项培训或考核不合格上岗。

2.培训内容未覆盖应急处置措施或双人操作流程。

3.未明确具体责任人，或数字化系统无履职记录。5.储存设施与安全措施5.1专用储存场所合规性是否设置独立封闭的储存仓库，配备防爆通风系统、温湿度监测设备、应急防护器材（如空气呼吸器、防化服）及泄漏应急处理器材；是否设置明显安全警示标志，标明物质名称、危险特性、应急联系方式。

5.2安全设施有效性监控系统是否24小时运行，记录保存≥30天；温湿度、报警装置是否定期校验，应急器材是否在有效期内并定期检查。1.现场检查仓库物理隔离、通风、监控、门禁等设施配置情况。

2.核查安全设施检测报告（如防爆、消防验收文件）及应急器材检查记录。

3.查看警示标志是否符合GB15258标准，内容是否完整。1.储存设施安全验收报告（含消防、防爆、监控检测合格证明）。

2.应急器材台账及定期检查记录。

3.安全警示标志设置清单及现场照片。1.未设置独立封闭仓库，或与普通化学品混存。

2.安全设施缺失或失效（如通风系统故障、监控无记录）。

3.警示标志内容不全（如缺少应急联系方式或危险特性说明）。6.备案与动态管理6.1备案合规性是否将储存数量、地点、管理人员信息报当地公安和应急管理部门备案，取得备案回执；储存信息变更（如数量、地点、人员调整）是否在3个工作日内完成更新备案。

6.2台账与实物一致性企业台账、备案信息与实际储存情况是否一致（核对品名、数量、存放位置、管理人员等），是否建立动态更新机制。1.查阅备案回执、变更申请表及系统截图，确认备案信息完整性及更新及时性。

2.现场盘点实物，与台账及备案信息比对，检查一致性。1.剧毒化学品储存备案证明（含初始备案及变更记录）。

2.储存场所现场台账（含数量、地点、管理人员信息）。

3.变更备案申请及审批文件。1.未备案或备案过期，变更后未及时更新。

2.台账与实物不符（如数量偏差、存放位置错误）。

3.备案信息缺失关键内容（如未提供管理人员联系方式）。5.10.3.3企业应将储存剧毒化学品数量、地点以及管理人员的情况，按规定进行备案。1.备案内容完整性1.1基础信息备案-是否包含剧毒化学品的准确名称、CAS号、实际储存量及最大设计储存容量

-是否明确储存地点（具体仓库编号、地理坐标或详细地址，精确至仓库具体位置）

1.2人员信息备案-是否备案专职管理人员的姓名、职务、联系方式及身份证号

-是否附有管理人员的安全培训合格证明（如应急管理部门培训证书）及岗位资质文件（如岗位任命书）1.文件审查：对照《剧毒化学品备案表》核查备案要素完整性，重点核对CAS号、储存量、地址精确性

2.系统核查：登录全国危险化学品信息管理系统，验证备案数据与企业填报内容的一致性-公安机关/应急管理部门出具的备案回执

-备案系统截图（含备案号、时间戳、完整基础信息）

-管理人员资质证书（含安全培训记录、岗位任命文件）-未备案CAS号或设计储存容量

-储存地点描述模糊（如仅标注“厂区仓库”未提供具体编号或坐标）

-管理人员无有效安全培训合格证明或资质文件缺失

-身份证号、联系方式等关键信息遗漏2.备案程序合规性2.1备案时效性-新建/改建/扩建储存设施投入使用前或首次储存时，是否在规定时限内完成首次备案

-储存数量、地点或管理人员变更后，是否在3个工作日内完成变更备案

2.2备案渠道合规性-是否同步向所在地县级应急管理部门和公安机关备案（双部门备案）

-是否通过线上（全国危险化学品信息管理系统）与线下（纸质文件）双渠道完成备案1.流程追溯：检查备案申请日期与储存设施启用日期的逻辑关系，核对变更备案审批时间

2.部门验证：向备案部门（应急管理部门、公安机关）核实备案接收记录及系统同步情况-首次备案申请文件及受理回执（含审批时间）

-变更备案申请表、审批单及系统提交记录（含电子签章）

-双部门备案回执（应急管理部门和公安机关）-首次备案超期（如投入使用后未及时备案）

-变更备案超过3个工作日未完成

-仅向单一部门备案（如未同时报送公安机关）

-电子系统未同步更新备案信息3.备案信息一致性与动态管理3.1数据真实性核验-备案数量是否与出入库台账、库存盘点记录一致（抽查核对误差率≤5%）

-备案管理人员是否与实际在岗人员相符（核查任命文件及现场在岗情况）

3.2动态更新机制-储存量变化超过5%或品种调整时，是否及时更新备案

-管理人员变更（含临时调整、离职）是否重新备案并注销原信息1.现场核验：抽查近3个月库存盘点记录，对比备案数量；访谈现场管理人员，核对备案信息

2.记录核对：检查人员交接班记录、变更备案日志，验证动态更新及时性-近3个月出入库台账、库存盘点记录

-人员任命/变更文件、交接班记录

-备案信息变更日志（含系统操作记录）-账面库存与备案量偏差≥5%且未更新

-管理人员变更（如离职、调岗）未重新备案

-临时管理人员信息未纳入备案

-备案系统中仍保留离职人员信息4.辅助文件与档案管理4.1支撑文件完整性-是否提交安全评价报告（含剧毒化学品储存专项分析）、储存设施检测报告（如防雷、消防检测报告）

-是否附有应急预案（含剧毒化学品泄漏专项处置方案、应急联系方式）

4.2档案管理规范性-是否建立专门备案档案，包含历次备案文件、变更记录、监管部门反馈意见

-档案保存期限是否≥3年，是否具备可追溯性（如按时间顺序归档、编制目录）1.文档审计：检查安全评价报告、检测报告的有效性（如未超有效期）及与备案内容的关联性

2.档案检查：核查档案管理制度、目录及调阅记录，确认历史版本完整性-安全评价报告（含剧毒化学品储存章节）

-储存设施检测报告（如防雷、防静电检测报告）

-剧毒化学品专项应急预案（含处置流程、物资清单）

-备案档案目录及管理制度（明确保存期限）-安全评价报告、检测报告过期或缺失关键内容

-未制定剧毒化学品专项应急预案

-未建立专门备案档案或档案内容缺失（如缺少变更记录）

-档案保存期限不足3年5.法律依据与责任落实5.1法规符合性-备案依据是否符合《危险化学品安全管理条例》第22条、《非药品类易制毒化学品管理条例》等法规要求

-备案内容是否涵盖法规规定的全部要素（数量、地点、人员）

5.2责任分工-是否明确备案责任部门（如安全管理部门）及责任人（如安全总监）

-是否存在因备案信息虚假或遗漏导致的监管处罚记录1.法规对照：逐条核对备案内容与法规条款的符合性

2.责任追溯：查阅企业内部文件，确认备案责任分工及考核机制-备案所依据的法规文件（如《危险化学品安全管理条例》摘录）

-企业内部责任分工文件（如岗位说明书、备案流程表）

-近1年监管部门整改通知书（如有）-备案流程或内容违反法规要求（如未向公安机关备案）

-未明确责任部门或责任人，导致备案管理混乱

-备案信息存在虚假内容（如虚构储存地点、伪造管理人员资质）5.10.4危险化学品重大危险源5.10.4.1企业应按照GB18218对生产、使用或储存的危险化学品进行辨识、分级，建立危险化学品重大危险源档案，定期检测、评估、监控，并制定应急预案。1.重大危险源辨识与分级1.辨识范围完整性与依据-覆盖所有生产单元、储存单元、管道系统及中间环节，包含危险化学品实际存在量及最大设计量

-依据GB18218进行单元划分、临界量计算（含q/Q比值）及风险分级（一级至四级）1.文件审查：查阅《重大危险源辨识报告》，核对单元划分、临界量计算过程（含最大设计量）及分级结果

2.现场核查：对比工艺流程图、设备布置图，确认储存设施、管道系统是否全部纳入辨识范围

3.数据验证：复核危险化学品清单（实际存量与最大设计量）与临界量比值计算逻辑-重大危险源辨识报告（含单元划分、临界量计算、分级结果）

-危险化学品清单（含品种、实际存量、最大设计量、储存位置）

-工艺流程图及设备布置图-辨识范围遗漏中间产品储存单元或管道系统

-未纳入最大设计量，仅以实际存量计算分级

-分级未采用GB18218临界量判定法，或q/Q比值计算错误2档案管理体系1.档案内容完整性•基础信息：物质种类、MSDS、UN编号、重大危险源基本特征表•周边环境：500米范围内敏感目标分布图（居民区、学校等）及安全防护距离分析•技术资料：安全监测系统技术参数、安全设施设计文件、SIL验证报告、安全仪表系统配置方案•评估记录：近3年全面安全评估报告（含个人/社会风险值、应急资源调查）、隐患整改闭环记录•应急文件：专项应急预案、应急物资清单、演练记录（含桌面推演与实战总结）2.动态管理机制-变更记录：储存量增减超5%、品种变更、储存位置调整等的更新记录

-版本控制：档案修订审批单、电子台账与纸质档案同步更新记录1.文件审查：核对档案目录，检查是否涵盖5类核心内容（基础信息、周边环境、技术资料、评估记录、应急文件）

2.系统验证：抽查电子档案变更日志，确认储存量/品种变更是否及时更新

3.现场比对：随机抽取储存设施，核对档案信息与实际储存物质、数量、安全措施的一致性-重大危险源档案（含附录要求的11项内容）

-变更管理记录（如储存量变更审批单）

-档案管理制度（含版本控制与更新流程）-缺失关键技术资料（如SIL验证报告、安全仪表系统配置方案）

-未记录周边500米内新增居民区等敏感目标

-储存量变更超5%未更新档案，或无版本更新审批记录3.定期检测、评估与监控1.检测检验合规性-压力容器/管道：每3-6年全面检验，安全阀每年离线校验，爆破片每2-3年更换，保留检验报告

-腐蚀监测：高风险管线每季度壁厚检测，建立腐蚀速率数据库

2.评估要求落实-每3年开展一次全面安全评估，采用HAZOP、LOPA等方法，评估报告包含应急资源调查、个人/社会风险计算

3.监控系统有效性-实时监测温度、压力、液位等参数，设置三级预警阈值（预警、报警、联锁）

-监控数据保存≥30天，具备异常工况自动响应功能（如联锁停车），支持历史数据追溯1.记录审查：查阅设备检测报告（含安全阀校验、压力容器检验）、安全评估报告（近3年）

2.系统测试：模拟超压工况，验证预警阈值设置及联锁响应功能

3.数据追溯：调取近30天监控日志，检查异常数据记录及处置流程-设备检测报告（压力容器、安全阀校验、腐蚀监测记录）

-安全评估报告（含HAZOP分析、应急资源调查）

-监控系统运行日志、预警处置记录（含联锁动作记录）-安全阀超期未校验，或爆破片更换周期超过3年

-评估报告未计算社会风险值，或未开展HAZOP分析

-监控数据保存不足30天，或预警阈值设置不符合工艺安全要求4.应急预案制定与管理1.预案针对性与完整性-专项预案覆盖泄漏、火灾、爆炸、毒性气体扩散等典型场景，明确应急组织机构、处置程序、救援措施

-包含重大危险源关键设备操作流程（如紧急切断阀操作、SIS系统手动激活步骤）

2.演练有效性-每年至少1次综合演练，每半年至少1次现场处置方案演练，演练内容包含SIS系统联锁测试

-演练评估报告分析问题并提出改进措施

3.应急资源保障-配备专用应急装备（如针对液化烃泄漏的堵漏器材、针对毒性气体的全封闭防化服）

-应急物资清单符合GB30077要求，定期盘点并记录1.预案评审：检查备案回执，核对预案是否覆盖典型场景及关键设备操作

2.演练观察：抽查演练记录，确认是否包含SIS系统联锁功能测试

3.物资清点：对照应急物资台账，现场核查装备数量、有效期及存放状态-专项应急预案及备案证明

-演练记录（含方案、评估报告、影像资料）

-应急物资台账及定期检查记录-预案未明确毒性气体泄漏后的洗消流程及隔离距离

-年度综合演练未实施，或演练未测试关键设备应急操作

-空气呼吸器、防化服等应急装备数量不足，或超过有效期未更换5.10.4.2企业应将危险化学品重大危险源及有关安全措施、应急措施，按规定进行备案。1.备案内容完整性1.基础文件备案合规性-是否备案重大危险源辨识分级报告，包含临界量计算、分级结果（一级至四级）及周边环境安全分析

-是否备案安全评估报告，包含个人风险与社会风险值计算、安全设施设计专篇及安全对策措施

-是否备案重大危险源基本特征表、区域位置图、工艺流程图等基础资料文件审查：

-对照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第23条及GB18218，核查备案材料目录与法定要素（如辨识分级、风险计算）的匹配性

-抽查安全评估报告中风险分析与现场实际危险源的对应性-重大危险源备案申请表及回执

-辨识分级报告（含临界量计算书）

-安全评估报告（含社会风险与个人风险计算模型）

-重大危险源基础特征表及平面布置图-未备案辨识分级报告或分级结果错误

-安全评估报告缺社会风险计算或安全设施设计专篇

-基础资料缺失（如无区域位置图）2.技术资料备案完整性-是否备案SIS系统配置方案及SIL等级验证报告，明确安全完整性等级及冗余架构（如一级危险源采用“2oo3”冗余）

-是否备案监测监控系统技术方案，包含温度/压力/液位等参数清单、报警阈值及远传功能说明

-是否备案安全设施检测检验报告（如安全阀校验、防雷接地检测报告）系统验证：

-登录“全国危险化学品登记信息系统”核对电子备案数据与纸质文件一致性

-审查SIL验证报告中安全等级与危险源分级的匹配性-SIS系统配置方案及SIL等级验证报告

-监测监控系统技术方案及参数清单

-安全设施定期检测检验报告-未备案SIS系统验证报告或SIL等级不符合设计要求

-监测监控参数缺关键报警阈值或远传功能未实现

-安全设施检测报告超期或未覆盖全部关键设备3.应急文件备案有效性-是否备案符合GB30077的应急资源调查报告，包含应急队伍、物资、装备的分布与能力评估

-是否备案专项应急预案及备案表，明确应急处置程序、责任分工及外部联动机制

-是否备案应急物资配备清单，列明种类、数量、存放位置及有效期管理要求专家评审：

-检查应急预案是否针对泄漏、火灾、爆炸等场景制定专项处置措施

-核对应急物资清单是否与现场储备点一一对应-应急资源调查报告（含评估结论）

-专项应急预案及政府备案回执

-应急物资台账（含位置分布图、定期检查记录）-应急资源调查报告缺关键应急物资评估

-应急预案无具体处置流程或责任分工模糊

-应急物资清单未列明数量、位置或有效期超期2.备案程序合规性1.备案时限与机构合规性-新辨识重大危险源是否在30日内完成首次备案，变更信息（如储存量超临界量5%、工艺变更）是否在15日内重新备案

-一级、二级重大危险源是否报省应急管理厅备案，三级、四级是否报设区的市应急管理局备案

-跨设区市的重大危险源是否向共同上级应急管理部门备案流程追溯：

-核查备案回执日期与辨识/变更日期间隔，确认是否符合时限要求（《暂行规定》第24条）

-检查备案回执公章级别（省级/市级应急管理部门）-备案提交证明（EMS邮寄单、系统提交截图）

-各级应急管理部门备案回执原件

-重大危险源变更审批记录-新辨识危险源超30日未备案或变更后超15日未重新备案

-一级危险源错误报送市级应急管理部门

-跨区域备案未报共同上级部门2.备案形式与责任追溯-是否同时提交纸质文件与电子备案，且电子数据与纸质文件关键信息一致（如企业名称、危险源等级）

-备案文件是否经企业主要负责人签字并加盖公章，委托第三方代理的是否留存授权委托书及机构资质现场确认：

-比对线上备案系统截图（如全国危险化学品信息管理系统）与纸质文件的一致性

-核查文件签字页是否为企业法定代表人或授权人签字-电子备案成功截图及纸质文件扫描件

-企业负责人签字的备案文件原件

-第三方备案代理服务协议及资质证明-仅完成纸质备案未同步电子备案

-备案文件无企业公章或负责人签字缺失

-委托无资质机构代理备案3.备案信息准确性及动态管理1.数据一致性与现场匹配性-备案信息是否与重大危险源档案（含台账、监测数据）完全一致，如危险化学品品种、储存量、安全设施参数

-现场安全措施（如SIS系统、报警装置）是否与备案描述相符，如联锁逻辑、防护距离交叉验证：

-比对备案文件中的储存量、监测参数与现场仪表盘、管理台账记录

-实地核查安全设施（如紧急切断阀、视频监控）是否按备案方案配置-重大危险源管理台账（含实时存量记录）

-现场安全设施配置清单（与备案技术方案对照）

-监测系统实时数据截图-备案储存量与现场实际存量偏差超5%

-SIS系统配置与备案方案不一致（如冗余架构缺失）

-现场防护距离不满足备案文件要求2.动态更新机制有效性-是否建立备案信息定期复核制度（至少每季度1次），包含储存量、安全措施、应急资源的核查

-是否明确变更触发条件（如储存量变化超临界量5%、安全设施拆除/新增）及响应流程

-重大危险源核销（如停用、拆除）后是否在10日内办理备案注销人员访谈：

-询问安全管理人员备案信息复核流程及变更触发后的处置步骤

-检查变更管理文件中是否包含备案更新要求-备案信息复核记录（含季度核查表）

-变更管理程序文件（含备案更新条款）

-重大危险源核销技术报告及注销备案回执-未建立定期复核制度或超半年未复核

-新增联锁装置或工艺变更后未更新备案

-已停用危险源未办理注销备案4.特殊情形管理1.跨区域与委托备案合规性-跨设区市的重大危险源是否提供上级应急管理部门协调备案的批复文件

-委托第三方服务机构备案的，是否查验其资质（如危险化学品安全技术服务资质）并留存协议专项核查：

-审查跨区域备案的协调文件（如联合备案请示及批复）

-核验第三方机构资质证书（如有效期、业务范围）-跨区域备案协调文件（如联合备案通知书）

-第三方服务机构资质证书及代理协议-跨区域备案未报共同上级部门

-委托无相关资质的机构代理备案2.注销与变更特殊处理-重大危险源因拆除、减量等原因核销后，是否在10日内提交注销申请及技术报告

-行政区划调整后，是否重新确认备案管辖部门并更新备案信息文件审查：

-核查核销报告中危险源处置情况（如拆除证明、储量归零记录）

-检查行政区划变更后的备案变更记录-重大危险源核销申请表及技术报告

-行政区划调整后的备案变更审批记录-已拆除危险源未办理注销备案

-行政区划变更后仍向原部门备案5.10.4.3涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和危险化学品重大危险源的生产、储存装置应开展危险与可操作性（HAZOP）分析。构成危险化学品重大危险源的生产单元、储存单元应按照GB17681设置安全仪表系统（SIS）等安全监控系统。1.SIS系统配置合规性1.设计规范性：是否通过LOPA分析确定安全完整性等级（SIL），一级重大危险源关键仪表是否采用“2oo3”冗余架构，确保单一故障不影响系统功能。系统独立性：SIS是否独立于DCS系统，信号采集与控制逻辑是否具备故障安全特性（如失电/失信号时执行安全动作）。功能覆盖性：是否覆盖紧急停车、泄漏联锁、超压保护等安全功能，涵盖温度、压力、液位等关键参数的三级预警（预警、报警、联锁）。1.文件审查：查阅SIS设计文件、LOPA分析记录、SIL定级报告，确认冗余架构及功能设计。

2.现场测试：触发联锁装置，验证响应时间及动作有效性（如紧急停车功能是否正常）。

3.技术询问：向仪表工程师确认SIS与DCS的独立性及冗余配置。-SIS系统设计说明书（含LOPA分析、SIL等级、冗余架构说明）

-SIL验证报告及联锁逻辑图

-安全功能测试记录（如紧急停车响应测试）-SIL等级未通过LOPA分析确定，或冗余架构不符合GB17681（如一级重大危险源未用“2oo3”）

-SIS与DCS共用信号回路，未实现物理隔离

-关键安全功能（如泄漏联锁）未纳入SIS系统2.SIS系统运维管理1.定期测试与记录：是否每年至少进行一次功能测试（含传感器、逻辑控制器、执行元件），测试数据是否完整保存并支持SIL验证。2.变更管理：联锁逻辑或硬件变更后，是否重新评估SIL等级并更新系统配置，相关审批记录是否完整。.日常维护：是否建立SIS设备台账，记录维护时间、更换部件信息，临时摘除联锁是否履行审批程序并制定补偿措施。1.文件审查：检查年度测试计划、测试报告、设备台账及变更审批单。

2.现场核查：校验测试仪器校准状态，检查联锁摘除记录及补偿措施落实情况。

3.人员询问：向维护人员确认测试流程及变更管理流程。-SIS系统年度测试报告（含SIL验证数据）

-设备台账（含维护记录、备件更换记录）

-变更审批单（含SIL重新评估报告）-测试周期超过1年或未覆盖全部安全功能

-变更后未重新评估SIL等级，导致系统可靠性不足

-临时摘除联锁未审批或补偿措施缺失5.10.4.4企业应定期对危险化学品重大危险源的设备设施进行检测、检验、维护、保养，保证危险化学品重大危险源的设备设施有效、可靠运行。1.设备设施检测检验管理1.1检测检验制度与计划

-企业是否制定危险化学品重大危险源设备设施检测检验管理制度，明确各类设备（如压力容器、压力管道、安全附件等）的检测检验周期，且周期符合GB17681、TSG21等国家标准要求；

-是否依据标准制定涵盖压力容器、管道、安全附件等关键设备的年度检测检验计划，明确检测部位、方法及频次（如压力容器每3-6年全面检验、安全阀每年离线校验）。查阅企业制定的检测检验管理制度及年度检测检验计划，核对制度中规定的检测检验周期及计划内容是否符合国家标准要求。危险化学品重大危险源设备设施检测检验管理制度、年度检测检验计划未制定检测检验管理制度或计划；制度/计划中检测检验周期不符合国家标准要求；无分设备类别的检测计划。1.2高风险设备专项检测

-对液化烃储罐等高风险设备是否实施腐蚀在线监测（如超声导波技术）、壁厚季度检测，并建立腐蚀速率数据库；

-检测过程是否由具备资质机构执行，报告是否包含设备状态评估、剩余寿命预测及整改建议。查阅近三年高风险设备检测报告，检查是否开展腐蚀在线监测及壁厚检测，核对检测机构资质证书，确认报告内容是否包含设备状态评估等信息；现场抽查在线监测系统数据、检测标识张贴情况；人员访谈询问设备管理员检测异常处理流程。TSG21压力容器检验报告、腐蚀监测记录与趋势分析图、第三方资质证书、检测报告高风险设备未实施在线监测；检测报告未包含剩余寿命评估；委托的检测机构无相应资质。1.3安全附件及接地检测

-对压力表、液位计等安全附件是否每半年校准一次，防雷接地装置是否每年检测接地电阻（≤10Ω），且检测结果符合要求。查阅安全附件校准记录、防雷接地装置检测报告，核对检测时间和结果。安全附件校准记录、防雷接地装置检测报告安全附件未按规定周期校准；防雷接地装置接地电阻检测结果不符合要求。2.维护保养体系2.1维护保养制度与计划

-是否建立基于设备分级的维护策略（如特级设备每日点检、季节性维护），内容是否涵盖润滑油更换、机泵切换试运等；

-是否制定危险化学品重大危险源设备设施维护保养计划，明确维护保养内容、责任人员、时间安排等，是否根据设备风险等级制定针对性维护策略（如预防性维护、预测性维护）。查阅维护保养管理制度及计划，检查计划内容是否完整，是否针对不同设备风险等级制定策略，是否包含润滑油更换等具体维护内容。设备预防性维护程序、维护保养计划未制定维护保养计划；计划内容不完整，未明确责任人员、时间安排或针对性策略；润滑记录与实际不符。2.2维护保养执行与记录

-维护作业是否记录故障现象、更换部件、验收人等要素，电子台账是否与纸质记录一致；

-是否按计划实施维护保养，记录内容是否包括设备名称、维护时间、维护内容、更换部件信息等；是否对关键设备开展预测性维护（如振动分析、红外热成像等），并记录异常情况及处理结果。记录核查维护工单、润滑记录、备件更换台账，调取CMMS系统维护历史数据；现场观察设备润滑标识、备件仓库管理。维护工单（含闭环整改记录）、预测性维护记录、电子台账与纸质记录未按计划实施维护保养；维护保养记录不完整，缺失关键信息；未对关键设备开展预测性维护或无相关记录。2.3备件质量管理

-关键备件（如爆破片）是否按制造商建议周期强制更换，库存备件是否有质量证明文件。检查备件更换台账，核对关键备件更换周期是否符合制造商建议，查看库存备件质量证明文件。备件质量合格证明及更换记录超期使用爆破片等安全附件；备件无追溯性标识。3.设备完整性验证3.1运行状态与参数监控

-是否对温度、压力、液位等参数设置三级联锁值（预警/报警/联锁），历史数据存储是否≥30天；

-现场检查危险化学品重大危险源设备设施运行状态，如压力容器、压力管道外观是否完好，安全附件是否正常工作，监测监控设备（如温度、压力传感器）是否正常显示，有无异常报警。数据审查调取DCS/SIS系统历史曲线、联锁测试记录，现场查看设备设施外观及运行参数，检查安全附件和监测监控设备工作状态，触发模拟报警验证系统响应。设备联锁逻辑图及SIL验证报告、DCS/SIS系统历史数据设备设施外观有损坏、锈蚀；安全附件失效；监测监控设备显示异常或报警功能失效；联锁未独立于DCS系统。3.2缺陷与异常工况管理

-带压堵漏、超设计运行等异常工况是否有审批记录及应急预案。文件检查超限运行审批单、带压堵漏作业许可证，核对是否有异常工况处理记录及应急预案。带压堵漏作业许可证、超限运行审批单、应急预案无超设计运行管控程序；异常工况处理无审批记录或应急预案。3.3报废更新机制

-老化设备报废是否经技术评估，更新设备是否有安全性能验证报告。查阅设备报废技术鉴定书、更新设备安全性能验证报告，检查报废流程是否合规。设备报废技术评估报告、更新设备安全性能验证报告使用淘汰目录内设备；老化设备报废未经技术评估。4.记录与数字化管理4.1设备台账与档案管理

-是否建立危险化学品重大危险源设备设施台账，内容是否包括设备名称、型号、规格、安装位置、投入使用时间、检测检验周期、维护保养记录等信息，是否动态更新；

-是否保存设备设施全生命周期档案，包括设计文件、安装调试记录、检测检验报告、维护保养记录、故障处理记录等，档案是否齐全、可追溯。查阅设备台账及全生命周期档案，检查内容是否完整，是否及时更新。设备设施台账、设备设施全生命周期档案未建立设备台账；台账内容不完整，缺失关键信息，未动态更新；档案缺失设计文件、检测检验报告等关键资料。4.2数字化管理应用

-是否通过数字化系统记录包保责任人巡检轨迹、隐患整改等履职数据；

-设备故障率、检测异常等数据是否自动生成分析报表，用于优化维护策略。系统演示展示履职数据自动生成考核报表功能，查看设备可靠性趋势分析报告。双重预防系统履职记录截图、设备可靠性月度分析报告系统未与政府监管平台对接；数据分析仅人工统计无系统支持。5.10.4.5企业应明确每一处危险化学品重大危险源安全包保责任人，利用双重预防数字化系统如实记录安全包保责任人履职情况。1.安全包保责任人的明确与分工1.责任人覆盖范围与清单-是否针对每一处重大危险源（生产单元、储存单元）明确主要负责人、技术负责人、操作负责人三类包保责任人，形成完整清单。

-清单是否包含责任人姓名、岗位、联系方式、包保单元名称及具体位置，是否动态更新。

2.职责界定与书面文件-是否通过《重大危险源安全包保责任制度》《包保责任分工表》等书面文件，明确各责任人具体职责（如总体协调、技术管控、现场执行、日常巡查、隐患排查、应急响应等）。

-职责描述是否细化到具体管控动作（如主要负责人每月综合评估、技术负责人每季度HAZOP分析回顾、操作负责人每班运行参数记录）。1.文件审查：查阅《重大危险源安全包保责任制度》《包保责任分工表》及责任人签字确认的责任书，核对是否覆盖所有重大危险源单元及职责细化情况。

2.人员询问：随机访谈2-3名包保责任人，确认其是否清楚自身职责及对应的重大危险源单元。1.《重大危险源安全包保责任制度》；

2.包保责任人清单（含岗位、联系方式、包保单元）；

3.包保责任书（明确职责分工）；

4.岗位职责说明书（含重大危险源管控要求）。-未建立完整责任人清单，遗漏部分重大危险源单元；

-职责描述笼统（如仅写“负责安全管理”，未细化具体工作频次和内容）；

-责任人清单未动态更新，存在岗位调整后未重新明确责任人的情况。2.双重预防数字化系统履职记录1.系统功能完整性-系统是否具备巡检轨迹记录（含时间、地点、检查路线）、隐患排查与整改闭环（问题描述、整改措施、验收结果）、应急演练参与情况（演练时间、角色、处置流程）、预警事件处置响应时间（预警触发时间、响应措施、闭环结果）等模块。-系统是否支持与重大危险源监测参数（如温度、压力、液位）关联，实现动态监控数据与履职记录联动。

2.记录真实性与完整性验证-抽查近3个月记录，核对系统数据与现场实际巡检时间、隐患问题描述、整改照片/视频是否一致，是否存在补录、造假或关键信息缺失（如无整改验收人签字）。

-检查闭环管理情况，是否对未按期整改问题有督办记录。1.系统核查：登录数字化系统，验证各模块功能是否正常运行，随机抽取10条记录比对现场台账或监控视频。

2.现场验证：选取1-2个重大危险源单元，调取某次巡检记录，核查对应的现场检查表单、整改验收单与系统记录的一致性。1.双重预防数字化系统功能说明文件；

2.近3个月履职记录截图（含时间戳、巡检轨迹）；

3.隐患整改闭环台账（含整改前后照片、验收记录）；

4.应急演练记录与系统日志匹配文件。-系统模块缺失（如无预警事件处置记录功能）；

-记录内容不完整（如巡检轨迹无具体时间点、隐患整改无验收结果）；

-补录或伪造记录（如同一时间出现多个地点的巡检记录）。3.履职考核与持续改进机制1.考核机制与绩效挂钩-是否将数字化系统记录作为包保责任人考核依据，考核制度中是否明确指标（