安全环保风险辨识与评估制度

安全环保风险辨识与评估制度

1目的

为辨识公司生产经营中，可能导致人员伤亡、财产损失和环境污染

破坏的安全环保风险，评估和确定风险等级，为风险控制提供依据,

结合公司生产实际，制定本制度。

2适用范围

制度适用于公司范围内的安全环保风险的辨识和评估。

3术语解释：

（1）事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

（2）危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或

这些情况组合的根源或状态。

（3）重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储

存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。

（4）危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

（5）风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

（6）风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

4职责

4.1安全环保领导小组职责

（1）负责组织公司各部门进行安全环保风险辨识与评估工作，审

批重大安全环保风险和重大危险源清单；

（2）组织制定和审批重大安全环保风险和重大危险源的整改和控

1

制措施，并监督落实实施;

（3）保证公司重大安全环保风险和重大危险源整改和控制所需资

金的投入。

4.2安全环保部职责

（1）负责编制和修订本制度并督导实施；

（2）负责督促和指导公司各部门和车间对可能存在安全环保风险

的作业过程、工艺流程、设备设施和作业场所的风险辩识；

（3）组织审核公司安全环保风险清单，评估和判定公司重大安全

环保风险和重大危险源；

（4）组织制定和评审安全环保风险控制措施。

4.3各部门和生产车间职责

（1）在安全环保部的指导下辨识本部门和车间所有作业过程、工

艺流程、设备设施和作业场所的安全环保风险，形成本部门和车间安

全环保风险清单，并对安全环保风险进行评估；

（2）制定并实施安全环保风险控制措施，重大安全环保风险及时

上报安全环保部；

（3）对本部门的安全环保风险清单进行定期更新，以保证安全环

保风险得到有效控制。

5工作程序

5.1安全环保风险辨识和评估

5.1.1根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441—86）的规定，

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安全环保风险辨识主要从以下几方面进行：

（一）人的不安全行为

（1）操作错误，忽视安全，忽视警告

未经许可开动、关停、移动机器开动、关停机器时未给信号开关未锁

紧，造成意外转动、通电或泄漏等忘记关闭设备忽视警告标志、警告

信号操作错误（指按钮、阀门、扳手、把柄等的操作）奔跑作业供料

或送料速度过快机械超速运转违章驾驶机动车酒后作业客货混载工

件紧固不牢对操作规程不熟悉、对警示信号不明白其含义（2）造

成安全装置失效

拆除了安全装置安全装置堵塞，失掉了作用调整的错误造成安全装置

失效安全装置未启动（3）使用不安全设备

临时使用不牢固的设施使用无安全装置的设备防护不当（4）手代

替工具操作

用手代替手动工具用手代替工具接触加工中的产品不用夹具固定、用

手拿工件进行机加工（5）物体（指成品、半成品、材料、工具和

生产用品等）存放不当例如：将半成品堆放在通道中，或堆放在设

备周围。

（6）冒险进入危险场所

冒险进入涵洞接近漏料处（无安全设施）装车、卸料时，未离危险区

未经安全监察人员允许进入密闭容器进行作业冒进信号易燃易爆场

合明火（7）攀、坐不安全位置

如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩。

3

（8）在起吊物下作业、停留

如在吊装作业过程中，人员在吊装物件下方作业、停留或进行交叉

作业。

（9）机器运转时进行维护作业

如在机器设备运转时进行加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等

工作。

（10）有分散注意力的行为

如在驾驶厂区车辆作业时接打手机。

（11）在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用

未戴护目镜或面罩、防护手套、安全帽、工作帽未穿安全鞋未佩戴呼

吸护具、安全带防护用具穿戴不当（12）不安全装束

在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装操纵带有旋转零部件的

设备时戴手套在易发生绞入的地点不束起长发、穿衣袖过长的服装

（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误

例如：将易燃易爆品堆放在易产生静电火花的地方。

（二）物的不安全状态

因物的不安全状态带来的事故隐患主要是：

防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷：

设备、设施、工具附件有缺陷；

个人防护用品用具等缺少或有缺陷；

生产（施工）场地环境不良。

（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷

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无防护主要包括：无防护罩、无安全保险装置、无报警装置、无安

全标志、无护栏或护栏损坏、（电气）未接地、绝缘不良、噪声大的

设备无消音系统、危房内作业和其它无安全防护措施的情形。

防护不当主要包括：防护罩未在适当位置、防护装置调整不当、支

撑不当、防爆装置不当、作业安全距离不够、作业隐蔽所有缺陷、电

气装置带电部分裸露和其它防护不当的情形。

（2）设备、设旅、工具、附件有缺陷

设计不当，结构不合安全要求主要包括：通道门遮档视线、制动装

置有缺欠、安全间距不够、工件有锋利毛刺毛边、设施上有锋利倒梭

和其它有缺陷的情形。

强度不够主要包括：机械强度不够、绝缘强度不够、起吊重物的绳

索不合安全要求和其它情形。

设备在非正常状态下运行主要包括：设备带〃病〃运转、超负荷运转

和其它情形。

维修、调整不良主要包括：设备失修、地面不平、保养不当、设备

失灵和其它情形。

（3）个人防护用品用具

主要包括：防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力

护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷

无个人防护用品、用具所用的防护用品、用具不符合安全要求（4）

生产（施工）场地环境不良

照明光线不良主要包括：照度不足、作业场地烟雾尘弥漫视物不清、

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光线过强等。

通风不良主要包括：无通风、通风系统效率低、风流短路和其它情

形。

作业场所狭窄，不便于舒适地进行生产操作作业场地杂乱主要包括:

工具、制品、材料堆放不安全，未开〃安全道〃作业和其它情形。

交通线路的配置不安全操作工序设计或配置不安全地面滑地面有

油或其它液体、冰雪覆盖、地面有其它易滑物等情形。

贮存方法不安全(如将易燃物品存放在配电室)环境温度、湿度不当

(三)管理上的缺陷

(1)组织机构人员配备

如未按国家相关法律法规和相关规定设置组织机构或未配备专兼

职安全人员。

(2)安全环保责任制

如未制定安全环保责任制，层层签订安全环保责任书，明确公司、

车间、班组、个人各级人员的安全环保责任。

(3)安全环保管理制度和操作规程

如未制定安全环保管理制度；或未针对各关键岗位制定相应的操作

规程，规范作业人员的操作；或工艺过程和作业程序设计不当，或无

作业程序或者工艺过程有误。

(4)应急管理

如未针对生产过程中的危险制定预警、准备、响应、恢复等程序，

制定相应的应急处置方案。

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（5）培训教育

未组织员工进行安全培训和教育，使其具备操作技能和应急能力。

如未对员工进行〃三级教育〃（公司、车间、班组）和〃四新培训〃（采

用新工艺、新设备、新材料、新技术）。

（6）监督管理

如未对生产现场进行监督，对危险作业环境进行监测。没有严格履

行作业许可制度，如动火许可，单人进入密闭容器作业等。没有与

承包商签订安全管理协议，明确相应的监管责任。

（7）沟通交流

各级人员之间没有顺畅的沟通途径，尤其是信息报告、传递、处

理、反馈等信息交流方式。如换班作业时，没有进行技术交底。

5.1.2安全环保风险辨识应考虑以下时机：

（1）每年3-4月；

（2）新项目开工前；

（3）〃四新技术〃使用前；

（4）安全环保法律法规与其它要求发生重大变化时；

（5）发生安全环保事故或组织相关应急预案演练后；

（6）总经理及上级相关部门有要求时。

5.1.3安全环保风险辨识应包括三种状态

（1）正常：常规活动时的生产经营，可能对安全环保带来影晌的

风险；

（2）异常：非常规活动时的生产经营，可能对安全环保带来影响

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的风险；

（3）紧急：紧急情况时的生产经营，可能对安全环保带来影响的

风险。

5.1.4安全环保风险的辨识范围应包括：

（1）常规和非常规的活动；

（2）所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动;

（3）工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。

5.1.5安全环保风险常用的辨识方法有经验分析法、工作任务分析

法和安全检查表法。

（一）经验分析法，包括对照、经验法和类比分析法。

（1）对照、经验法：是对照有关标准、法规、安全检查表或依靠

分析人员的观察能力，借助于经验和判断能力直观地对评价对象的危

险因素进行分析。

（2）类比分析法：是利用相同或类似工程系统或作业条件的经验

或劳动安全卫生的统计资料来类推、分析评价对象的危险、有害因素。

（二）安全检查表（安全性评价表）法：利用安全检查表对评价对

象的危险因素进行分析的方法。

5.1.6安全环保风险评估方法主要有直接判断法和作'亚条件危险评

价法（LEC法）。

（一）直接判断法，属于下列任一情况时，直接判定属于重大安全

环保风险或者重大危险源：

1、不符合适用的安全环保法律、法规及有关的安全管理规定；

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2、相关方有严重的合理抱怨；

3、曾发生过事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直观察觉到可能导致风险，但未采取适当控制措施。

（二）作业条件危险评价法（LEC法），对于不宜直观得出结论的

风险可通过公式（D=LEC）进行半定量风险评价，公式是用与系统危

险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险大小，D表

示风险评价值，L表示发生事故可能性大小，E表示暴露于风险环境

的频繁程度，C表示发生事故产生的后果。D>70的安全环保风险定为

安全环保重大风险或重大危险源。

1、发生事故或危险事件的可能性（用L值代表）

L分数值

事故发生的可能性

10

完全可以预料

6

相当可能

3

可能，但不经常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以设想

9

0.2

极不可能

0.1

实际不可能

2、暴露于危险环境的频繁程度（用E值代表）

E分数值

暴露于危险环境的频繁程度

10

连续暴露

6

每天工作时间内暴露

3

每周一次，或偶然暴露

2

每月一次暴露

1

每年几次暴露

0.5

非常罕见地暴露

3、发生事故产生的后果（用C值代表）

C分数值

发生事故产生的后果

10

100

大灾难，许多人死亡

40

灾难，数人死亡

15

非常严重，一人死亡

7

严重，重伤

3

重大，致残

1

引人注目，需要救护

4、风险等级（用D值代表）

D分数值

危险程度

320

极其危险，不能继续作业

160〜320

高度危险，要立即整改

70-160

显著危险，需要整改

20〜70

11

一般危险，需要注意

<20

稍有危险，可以接受

5.1.7安全环保风险的辨识实施

（1）各部门和车间对本部门和车间生产工艺流程和作业活动范围

涉及的安全环保风险予以辨识和评审，确定本部门的安全环保风险,

填写《安全环保风险清单》，经本部门负责人批准，报送安全环保部。

（2）安全环保部对各职能部门和车间报送的安全环保风险，予以

分析、审核、汇总，形成公司级安全环保风险清单。

5.1.8安全环保部会同公司各部门和车间负责人