煤矿安全风险分级管控制度汇编

第一章安全风险分级管控工作例会制度

为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落

实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

一、每月组织召开一次安全风险分级管控工作例会。

二、参会人员为矿井正队级以上领导及要求参会的相关人员。

三、工作例会内容：

（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在

的安全隐患问题及相应管控措施调整；

（二）分析上月重大安仝风险管控措施未整改落实的原因；

（三）布置本月安全生产计划及工作重点，及时调整重大安全风

险管控工作重心；

（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上

级部门有关的文件和指令。

（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。

四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管

领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。

五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的

事项落实及完成情况。

I

第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度

一、培训基本要求

（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育

和培训，主要包括包度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控

措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措

施等内容。

（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三

级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重

实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。

（三）风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么，缺什么，

补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”

培训模式，来开展各项风险管控培训工作。

（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学

习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。

二、安全和业务技术培训管理

（一）根据矿井安全培训计划，结合安全风险分级管控内容，采

用“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多

样的培训方式，每旬组织一次安全风险培训，不断提高员工的风险辨

识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。

（二）风险管控管理培训考核评估管理

1、由矿长牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培

训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗

位相关的重大安全风险管控措施。

2、安监部每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学

2

习1次安全风险辨识评估技术；上级行管部门及集团公司组织的学习

按照要求派人参加学习。

3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式

进行。风险管控除!培训评估考核的主要内容

（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况：

（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。

（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况。

（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。

4、员工风险预控管理培训效果评估

（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口

管理,各单位应配合培训科做1子培训效果评估工作。

（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、

培训目标采用理论考核和实操两种方法。

（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险

管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现

场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工

作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知

识转化为实际工作行为改进的程度。

3

第三章安全风险分级管控年度辨识评估制度

1、每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务

部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；

2、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导

致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；

3、安监部牵头，相关科室配合及时编制年度安全风险辨识评估

报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；

4、年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时

间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重

大安全风险清单；

5、管控措施是评估和控制风险的措施，包含技术措施、工作措

施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制；

6、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指

导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

7、年度安全风险辨识评估的结果在下一年度安全生产计划、灾

害预防处理计划、应急救援预案中有体现；

8、组织会议有记录、辨识过程原始记录等；

9、辨识人员名单、辨识报告评审人员名单。

4

第四章安全风险分级管控专项辨识工作制度

一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开展1次专

项辨识，辨识报告由总工程师组织，技术科编制，各业务科室负责人

审核认可：

（一）专项辨识由总工程师牵头，技术科组织机电、通风、运输、

安监部等业务部门、队组进行；

（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风

险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；

（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生

产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生

重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分

管领导、业务部室负责人审核通过：

（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关人员进

行；

（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备

运行等方面存在的安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操

作规程。

三、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、

新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产

前，开展1次专项辨识，辨识报告由对口业务部门编制，总工程师、

5

业务部门和施工队组负责人审核通过:

（一）专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进

行；

（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方

面存在的安全风险：

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据飞

4、本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省煤

矿发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，辨识报告由安监

部编制，矿长、分管领导及业务部室负责人审核通过：

（一）专项辨识由矿长组织，分管领导牵头召集相关业务部门进

行；

（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；

（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操

作规程、安全技术措施等技术文件。

6

第五章煤矿重大安全风险公告制度

为加强我矿安全风险分级管控工作，对矿安全风险进行宣传告

知，全面提高风险管控水平，有效利用矿现有资源，为我矿的安全发

展提供有效保障，特制定本制度。

第一条井口对我矿重大安全风险进行公示，标明可能引发的风

险地点、风险类型、事故后果、管控措施、管控责任人、责任单位、

资金等相关内容。

第二条井下在重大安全风险区域设置重大安全风险公告牌。

第三条重大安全风险公示内容由安监部负责落实，当信息发生

变更时，要及时予以更新。

第四条安监部负责在重大安全风险发生变化时，向各单位全员

传达学习。

第五条各单位对本单位施工地点的安全风险进行辨识，并传达

给队组所有职工进行学习，确保本单位所有职工知道本单位存在的安

全风险并掌握管控措施。

第六条考核规定。

（一）未按规定在存在重大风险的地点悬挂公告牌板，对单位主

要负责人每次考核200元。

（二）故意损坏、涂鸦井下公告牌板的，对责任人考核500元。

7

第六章重大安全风险区域作业人数上限管理制度

一、根据《煤矿安全规程》、《煤矿安全生产标准化基本要求及

评分办法》以及上级各项相关规定，结合矿井地质状况、生产规模、

采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾害因素分布情况和矿井辨识评估的

重大安全风险等，划定重大安全风险区域，并对此区域内的作业人数

上限及相关要求进行明确。

二、重大安全风险区域范围及实施责任主体：

（一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区域范围为

工作面入口前后20米范围以内至工作面；

（二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作业队组负

责实施，区域范围为作业区域前后50米范围。

（三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责任部门、

队组负责实施，区域为标化划定区域范围。

三、管控时间：

（一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采结束。

（二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停掘时止。

（三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。

（四）公共区域为日常管控。

四、作业人数上限：

（一）采煤工作面重大风险管控区域不超过25人；；

（二）掘进工作面重大风险管控区域不超过15人；

（三）公共区段重大风险管控区域不超过60人。

五、管控措施：

（一）重点管控区域由矿长直接监管，其他分管领导负责管控，

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各相关部门负责跟踪落实，责任队组、岗位负责具体实施。

（二）安监部负责建立《重大风险管控跟踪落实台帐》，并对重

大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人在区域边界进行公示。

（三）调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险区域人数

不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安

全风险区域时，必须在重大安全风险区域划定范围外提前通过电话与

调度室联系，征得调度室同意后方可进入，严禁私自进入重大全风险

区域，否则严格进行责任追究。

（四）技术科根据重大风险管控情况调整生产计划、掘进计划，

并具体提出施工要求。

（五）其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措施要求进

行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场落实情况及重大安全风

险区域作业人数上限是否符合要求。

（七）严格执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落

实情况，发现问题及时整改。

六、相关要求及说明：

（一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室集中帮扶

指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险救灾人员、交接班期间

人数不作为统计标准。

（二）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于4n

（三）施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控制作业人

员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人员，把单班作业人员数

量控制在划定重大风险区域作业人员上限范围内，调度室负责监督、

落实。

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第七章领导带班下井及安全监督检查管理制度

一、矿领导、科室带班制度

1、坚持每班有一名矿领导入井带班，与职工同上同下。

2、带班作业期间，要对现场进行细致检查，发现安全问题及时

处理，一旦井下发生安全事故，带班下井矿领导负有安全管理责任。

3、带班矿领导在现场发现问题或隐患，本班不能处理或落实的,

应通知调度室安排处理，升井后及时填写信息，调度室做好记录。

4、带班矿领导上井后要按规定填写信息表。

5、带班矿领导下井前，应在信息站登记，安监部每月要对矿领

导下井带班情况进行通报。

6、带班矿领导必须深入矿井重点头面进行带班作业，凡是违反

带班作业管理制度的，按公司及矿相关规定追究、处理。

二、矿级领导带班下井时，应当履行的职责。

1、加强对重点部位、关键岗位和薄弱环节的检查巡视，对重点

工程、特殊施工、重大隐患治理等实施现场指导、协调和监督管理，

全面掌握当班井下的安全生产状况。

2、监督安全管理规章制度和规程措施的现场落实，及时发现和

组织消除事故隐患和险情，及时制止违章违纪行为，严禁违章指挥，

严禁超能力组织生产。

3、当发生安全事故时，带班下井领导在接到信息后要及时赶到

事故现场进行处理。遇到险情时，立即下达停产撤人命令，启动应急

救援预案，组织涉险区域人员及时，有序撤离到安全地点。

4、带班矿领导发现问题或隐患时，能当场解决的要立即解决，

当班解决不了的，要说明原因，做好记录，并做好交接工作，确保发

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现的问题或隐患得到及时妥善的处理，形成闭合式管理。

三、中层管理人员带班下井时，应当履行的职责。

1、负责检查并督促规程、规定、标准、措施的贯彻落实情况；

2、负责监督检查本单位跟班区长、班组长跟班和特殊工种人员

持证上岗及现场带班情况；

3、负责监督检查当班重大安全隐患的整改处理情况，并将整改

落实情况及时向下一班交接清楚；

4、负责本单位当班机电设备完好状况的检查，及时消除设备隐

患和缺陷；

5、负责并监督检查本单位职工的安全技术培训工作落实情况；

6、监督检查当班“三违”现象及处理情况：

7、负责当班安全生产岗位责任制的落实情况；

10、遇到险情时，立即下达停产撤人命令，组织涉险区域人员及

时、有序撤离到安全地点。

四、区队带班制度

为了转变干部作风，加强现场管理，狠反“三违”、“三松”现象,

杜绝重大事故的发生，真正做到与工人同下同上，规定如下。

1、签到时间：八点班6：30-7：30、四点班14：30〜15：30、

零点班22：30〜23：30；迟签到一次处罚20元；必须本人签字，出

现代签者，每人处罚20元/次；漏签者处罚50元/次。

2、跟班人员必须按时到达作业地点，现场交接班。对不能严格

在现场交接班及重大隐患未进行整改的，按矿有关规定处理。

3、接班后（班中、交班后）及时汇报生产影响时间和不安全因

素以及本班现场作业人数。

4、区队跟班队长每班必须三汇报，即班初汇报计划安排及现场

情况、班中汇报安全生产组织情况、班末汇报安全生产完成及交接班

11

现场情况。

5、各区队遇到有影响安全、生产的情况或特殊情况要随时向矿

调度室汇报。

6、凡影响安全生产半小时以上的事故必须立即向矿调度室汇报,

不得隐瞒。否则，对跟班队长处罚200元。对影响时间超过2小时的

事故，当班出班后，按矿有关规定由相关科室立即组织追查，要查清

事故原因，落实责任人，拿出处理意见和防范措施，在次日早调度会

上进行通报，并按间断生产进行经济处罚。

7、对影响安全生产的事故隐瞒不报，造成严重后果的责任人，

按事故类别由相关科室组织落实、追查、通报。

五、管理人员下井次数要求

各级管理人员要经常深入井下，查找意患，狠反“三违”，堵塞

安全漏洞，帮助区队解决生产中的难题，因此对各级管理人员井工要

求如下：

职另IJ下井次数职另下井次数备注

矿长10各科室止副职16

总工程师12工程技术人员16下井次数达不

安全副矿长12到要求者，缺少

机电副矿长12一个井工罚款

生产副矿长12100元。

副总工程师12

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第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度

一、重大安全风险（红色）

（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产

损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、

措施，重点管控。

（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大风险管控

措施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。

（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、

操作规程、灾害预防与处理计划、应急救谖预案。

二、较大安全风险（橙色）

（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事

故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行相关规定要求，重

点管控。

（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各

专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点

所在科室、队组具体管控。

（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、

安全技术措施等技术文件

三、一般安全风险（黄色）

（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、班组等部门

逐级落实措施、重点防控。

（二）管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管，严重风

险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

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四、低安全风险（蓝色）

（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加

强防范、正规操作。

（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具

体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

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第九章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度

一、适用范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指河西联办煤矿有限公司为

保障安全生产自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生

的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

二、辩识范围

安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和

地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全犷范

围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、

关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过

程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面

存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点

开展以下辨识：

（一）年度辨识

重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系

统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

（二）专项辨识

1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。

2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生

重大变化时。

3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试

验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前。

4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发

生重特大事故后。

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三、定期监督检查

矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措

施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进

行调整和修订。

四、风险评估方法

运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产建设系统工

作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。利用“矩阵法”从“人

一机一环一管”四个方面对危险源进行辨识。并将所有危险源根据评

估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，

管理部门、区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，墩阔坦镇煤

矿安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估f管控措施、岗位职

责及行为规范一培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。

五、危险源矩阵表

后果

一般风

有

险

风险矩效赋由于伤害

（III较大风险（IV级）重大风险（V级）人员伤害程

阵无值估算的损

级）度及范围

别失（元）

|61218243036多人死亡（3

500万以

A6人或3人以

上

±）

1015202530100万一

51—2人死

般B5500万之

亡

风间

险

4812162024多人受严重10万-

（IIC4

伤害100万

级）

3691215181人受严重1万一10

D3

2伤害万

46■81012E21人受伤害，2000—1

16

需要急救或万

1多人受轻微

伤害

a

a561人受轻微

F10—2000

2伤害

LKJIHG有效类别风险等级划分

风险风险备

123456赋值

值等级注

可能发有时发发生的可重大N

不可能很少低可能能发生30-36

生生能性风险级

在开采1年内较大III

估计从10年内5年内

期内部每年可发生1()发生可能18-25风险级

不可能发可能发

可能发能发生次或以性的衡量一般II

发生生I次生1次9-16

生上风险级

低风I

1/100210/1发生频率1-8

1/40年1/10年1/5年1/1年险级

年年量化

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第十章安全风险分级管控工作流程制度

（一）安全风险辨识

1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管

理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的

作业活动。

2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包

括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信

息。

3•按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或

上述几种方式的结合进行风险点排查。

4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部

的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影

响。

（二）安全风险评估

1.各专业组负责组织工程师和技术人员对危险源进行定性、定量

评估，确定风险等级。

2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、-一般风险

和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由矿长组织制

定、实施。

4•依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色

安全风险空间分布图。

5.以下情形为重大安全风险：

（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

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(2)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次

及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。

(3)涉及重大危险源的。

(4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以

上的。

(5)风险评估确定为重大风险的。

(三)制定管控措施

1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培

训措施、个体防护措施、应急处置措施。

2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重

点突出人的因素。

(四)编制安全风险清单

在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险

信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

(五)落实分级管控责任

1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作

难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应

重点进行管控。

2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落

实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监

管，相关副总工程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、

岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管，

班组长管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。

3.风险管控层级可进行增加或合并。

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4.安全风险分级管控工作流程图

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安全风险分级管控流程图

年度安全风玲疥设泞估

d而较川嫄•般风险低风险

■各业务科军.区队负责心泞.杼促应用各班姐.岗位曳贵趾管、仔找位用

旷长及各分管坡导直接配管、价促应用

・各班组「而编制管控措施

各业务科室、区队编制泞控括在•补

件业务科田海刎依校招能--

充

完

各区A具体实旌、丽1善

各业务科空、&K队,各班组、物位具体实施

杂常检也分析?

越旬^R|月检

|11常检衣、管控

各业务科室台案

各分甘生五人每旬组织检代分析会议；

报告

安全风笠管控办公室备窠专项辨识评估

矿长绿力出织一次检雀.分析会议

专项淤识一专项神识三|专项价识四

年度安全风险讲识评估工作会议

公示阱设成果应用一

第十一章重大安全风险管控工作方案制定制度

一、重大安全风险管控措施由矿长组织分管领导、相关业务部门负责

人实施；各业务部门按照系统主导的原则，对本部门排查的安全风险、评

估分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安全监察处；

一、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层级，

落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险源、采取

科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控。

三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消除，

有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重

新变更、分级，采取针对性管控措施。

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第十二章安全风险分级管控辨识评估报告审核制度

一、矿长每月工作例会前对上月安全风险管控措施落实情况和管控效

果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并

结合专项安全风险辨识评估结果，布置当月安全风险管控重点，明确责任

分工。

二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全风险管控重点

实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

有关业务部室具体组织开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情

况的检查分析结果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查

分析报告，以书面形式上报安监部备案。

三、调度室牵头完善我矿领导带班制度并严格执行，矿领导跟带班期

间，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发现问题及时督促整改

并留有记录。调度室做好相关资料保管备查工作，安全监察处跟踪整改落

实情况。

四、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从

高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用

“红、橙、黄、蓝"四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变

化情况，随时对警示等级进行变更。

五、各科室要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、

技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、实施个体

防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测

风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一

明确管控层级（科室、队组、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任

人和具体的管控措施。

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六、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。

经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤

出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行

整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，

同时明确整改措施、落实复杳验收责任：存在可控风险的，采取预防性措

施直接“手指口述”进行作业。

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第十三章安全风险分级管控信息化管理制度

一、各科室指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息录入

工作。

二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工作，实

现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。

三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真组织

分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提

出整改意见和建议报安全监察处，由安全监察处积极与集团公司、厂家协

调进一步整改完善。

四、由安监部联络专业人员对系统操作进行专项培训。

五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。

六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。

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第十四章安全风险分级管控资料档案管理制度

一、安监部设置专人全面负责安全风险分级管控相关资料的收集、管

理、存档。

二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家

及行业有关标准规范、集团公司相关规定要求。

三、安监部应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估

表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际

需要确定保存期限，存档备查。

四、所有安全风险辨识报告、评估清单必须对班组职工进行贯彻学习

签字。

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第十五章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度

一、矿长组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假

走过场、不认真的分管领导考核1000元，考核责任部室负责人500元。

二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元；分管领导每

旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应付的，考核

分管领导每人500元；

三、安监部未对分级管控文件进行信息化管理，未及时上传下达分级

管控信息，考核责任人300元。

四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未

对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣相关责任人

500元。

五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、

灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完善的，扣相关科室负责人300

yc©

六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500元。

七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致

管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职500元，责

任人1000元。

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第十六章安全风险隐患排查制度

为贯彻落实《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试

行）》中关于安全风险隐患排查治理的要求，加强安全风险隐患排查工作,

构建安全风险隐患排查长效机制，防范事故发生，结合本矿实际，制定本

制度。

一、矿长每月组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产

组织单位（班组）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的安全风险隐患排

查。

二、矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1次全面的安

全风险隐患排查。

1、安全副矿长对分管安全风险分级管控、安全风险隐患排查治理、

应急救援和教育培训、职业卫生范围内的事故隐患进行排查，并参加其他

科室的安全风险隐患排查。

2、总工程师对分管一通三防、水文地质灾害防治与测量等技术管理

范围内的安全风险隐患进行排查。

3、生产副矿长对分管采煤、掘进、调度和地面设施范围内的安全风

险隐患进行排查。

4、机电副矿长对分管机电、运输范围内的安全风险隐患进行排查。

三、生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡检，对作业地

点开展安全风险隐患排查。

四、作业班组，每班对作业范围进行安全风险隐患排查。

五、岗位作业人员作业过程中随时排查安全风险隐患。

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六、由安监部建立安全风险隐患排查台帐，逐项登记排查出的安全风

险隐患。

七、排查出的重大安全风险隐患，及时向集团公司和上级主管科室书

面报告，并建立安全风险隐患排查台账和重大安全风险隐患信息档案。

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第十七章安全风险隐患排查治理日常检查制度

为了贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，落实

安全生产责任制，及时消除煤矿事故隐患，防止事故发生，按《煤矿安全

生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》要求，特制定本矿安

全风险隐患排查治理日常检查制度。

一、安全风险隐患排查治理领导组所有人员要对安全风险隐患排查治

理工作实施情况开展日常性检查。

二、安全风险隐患落实整改应根据检查和落实情况，有记录、有台

帐。

三、每班检查的安全风险隐患要有记录，对检查出来的安全风险隐患

要认真填写，及时落实整改措施、整改时间和责任人。

四、排查出安全风险隐患应登记建档，安全风险隐患整改按“五落实”

和“闭合管理”原则，逐级落实整改责任，确保整改实效，实行“谁排查、

谁签字，谁整改、谁签字，谁验收、谁签字”的原则。

五、技术人员负责日常安全管理的安全消防隐患排查治理工作进行检

查和落实，并根据相关处罚标准落实进行处罚到位。

六、安监部定期、不定期的对安全风险隐患排查治理工作进行检查，

对安全风险隐患整改不到位、不彻底的责任单位及责任人，根据矿下发的

相关处罚条例进行经济处罚或责任追究。

七、对安全风险隐患排查治理积极整改、按时整改的科室和责任人进

行表扬和奖励。

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第十八章安全风险隐患治理整改、销号制度

为进一步落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，

加强本矿的安全生产管理，杜绝安全隐患事故的发生，确保煤矿安全生产，

按《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》要求，

制定本制度。

一、安全风险隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案“五落实”

要求。

二、重大安全风险隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组织实施；

治理方案按规定及时上报。

三、不能立即治理完成的安全风险隐患，由治理单位（科室）主要负

责人制定治理方案，按照治理方案组织实施。

四、能够立即治理完成的安全风险隐患，当班采取措施，及时治理消

除，并做好记录。

五、安全风险隐患治理要有安全技术措施并落实到位。

六、对治理过程危险性较大的安全风险隐患，治理过程中现场有专人

指挥，安全员现场监督。

七、排查出的安全风险隐患由安监部给安全风险隐患整改责任单位和

科室下发安全风险隐患整改通知书进行整改。

八、煤矿自行排查发现的安全风险隐患完成治理后，由安监部负责验

收，验收合格后予以销号，做到闭合管理。

九、上级煤矿安全监察机构检查发现的安全风险隐患，完成整改后，

整改报告以书面形式提交上级监管部门。

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十、对排查出的安全风险隐患，整改责任单位无法定期完成整改治理,

安全风险隐患即升级至科室负责人、分管副矿长处进行督促整改治理，直

至安全风险隐患消除。

十一、每月向从业人员通报安全风险隐患分布、治理进展情况。

十二、及时在井口或其他显著位置公示重大安全风险隐患的落实整改

情况。

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第十九章安全风险隐患排查治理统计、分析报告制度

为进一步落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，

加强本矿的安全生产，杜绝安全风险隐患事故的发生，确保煤矿安全生产,

按《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》要求，

制定本制度。

一、每月对排查出的安全风险隐患，按照“五落实”（落实措施、落

实责任、落实资金、落实时限、落实预案）原则和有关规定要求逐条进行

整改、验收、销号做到闭合管理并进行效果评价。

（一）根据评价结果划分等级为：（一级）重大风险、（二级）较大风

险、（三级）一般风险

（二）分级管控：

一级：由煤矿主要负责人管控。

二级：由分管负责人和科室（部门）管控。

三级：由区队负责人管控。

四级：由班组长和岗位人员管控。

（三）分区域、分系统和分专业管控

1、区域管控：矿井各生产区域的风险由该区域风险点的责任单位管

控。

2、系统管控：矿井各系统的风险由改系统分管负责人和分管科室管

控。

3、作业管控：矿井各专业风险由该专业分管负责人和专业科室管控。

二、安监部对当月排查出的安全风险隐患进行统计，对安全风险隐患

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建立台账进行分级分类管理，并根据整改情况进行统计分析，将统计分析

情况上报安全风险隐患排查治理领导组。

三、矿长每月组织召开安全风险隐患排查治理会议，根据安监部提供

的月度统计分析情况，对较大风险隐患、重大风险隐患的排查治理情况进

行通报，分析安全风险隐患产生的原因，提出加强安全风险隐患排查治理

的措施，并编制月度安全风险隐患统计分析报告。

四、每月在矿区公示栏向全员通报安全风险隐患分布、治理进展情

况。

五、及时在井口利用牌版公示重大安全风险隐患的地点、主要内容、

治理时限、责任人、停产停工范围。

第二十章重大安全风险督办制度

一、重大风险点的督办整改由生产经营单位主要负责人负

责，组成重大风险点整改小组。

二、在主管部门指导下，做出停产或停止使用相关生产储存

装置、设备设施的决定，制定针对性安全技术措施，限期进行整

改。

三、对可能危及周边单位和人员的重大风险点，应及时告

知。矿各主管部门、安监部门按照分管业务范围，对本矿的重大

风险点实行挂牌督办，建档管理，节点控制，逐项验收，做到排

查整改闭合管理到位。

四、重大风险点排查整改实行“一案一档”管理，存档的主

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耍内容应包括：重大风险点评估定级材料，本矿安全生产重大事

故风险点排查报告表。

生产单位是风险点排查整改的主体，矿长对重大风险点排查整

改工作全面负责，各级分管副职对分管范围内的风险点排查整

改工作负责，队长、班组长对本工作区域的风险点排查整改工

作负责，各科室对本专业范围内的风险点排查整改工作负责，

安监部对本矿的风险点排查整改负指导协调、监督检查、督办

整改落实责任。

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第二十一章安全风险分级管控工作制度

按照国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方

法》及上级要求，本矿特成立安全风险分级管控领导机构，明确工作职责,

建立安全风险分级管控工作制度，全面开展安仝风险分级管控标准化建设

工作。

一、目的

为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，

评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效控制，实现事前预防、消减

危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平C

二、年度安全风险辨识评估辨识工作组

矿成立年度安全风险辨识评估工作领导小组，开展年度安全

风险辨识评估工作，参与评估工作人员构成如下：

组长：矿长

副组长：总工程师、安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长

成员：安监部、技术科、地测科、调度室、通防科、办公

室

三、辨识对象

风险点：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况

组合的根源或状态。具体是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险

的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区

域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点

或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量传出

来或爆发的地点。

风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

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风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

四、风险点划分

（一）按各单位、各部门业务范围进行分类，安全风险分为采煤、掘

进、通风、机电、运输、地质灾害防治等。

五、辨识范围

本矿井上下所有生产区域、作业场所内的设备、作业环境和进入作业

场所内的所有人员的活动；煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系

统；安全风险分级管控标准中“1+4”年度和专项安全风险辨识内容。

六、辨识方法

采用经验判断法，以座谈会的形式，年度辨识评估由矿长主持召开，

总工程师、副矿长、各业务科室负责人、区队负责人及技术人员参加采用

讨论、提问的方式进行安全风险辨识；专项辨识评估由相应分管负责人主

持，相关副总工程师、业务科室、区队参加进行安全风险辨识。

七、评估方法

安全风险辨识评估方法采用D二LEC风险判断法。

风险分析包括三个因素：发生事故的可能性标记为L,发生事故产生

的后果标记为C,人员暴露危险场所的频繁程度标记为E,即：D=LXEXCo

具体展示如下：

风险分级D值危险程度

极其危险，

红色/一级2270

必须高度关注、重点防控

高度危险，

橙色/二级270>D^160

应采取严密防控措施

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