投资理财保密协议书

投资理财保密协议书甲方：姓名：__________________身份证号码：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方：公司名称：__________________统一社会信用代码：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方在投资理财领域具有一定的专业知识和经验，乙方希望借助甲方的专业能力进行投资理财活动，并为了确保在投资理财过程中涉及的各类信息的保密性，甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就投资理财保密事宜达成如下协议：一、协议背景及目的1.甲方在投资理财领域拥有专业的知识、技能和经验，乙方认可并希望利用甲方的专业服务进行投资理财规划与操作。2.双方认识到在投资理财过程中，可能会涉及到大量关于乙方的个人信息、财务状况、投资计划、交易记录等敏感信息。为保护双方的合法权益，维护信息安全，特签订本保密协议。二、标的物或服务具体描述1.投资理财服务内容乙方委托甲方提供投资理财服务，包括但不限于根据乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，制定个性化的投资组合方案；对市场动态进行分析研究，为乙方提供投资建议；协助乙方进行投资交易的操作与管理等。2.投资范围及方式投资范围涵盖但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品。投资方式包括但不限于直接投资、间接投资、组合投资等，具体投资策略和操作将根据市场情况及乙方的实际需求由甲方专业团队进行评估和决策。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利根据乙方提供的信息及市场情况，独立做出投资理财决策，但应尽合理谨慎义务，以维护乙方的利益。按照约定收取投资理财服务费用。2.义务对乙方提供的所有信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或有权机关要求披露的除外。为乙方提供专业、尽职的投资理财服务，定期向乙方汇报投资情况，解答乙方关于投资的疑问。采取合理的安全措施保护乙方信息的安全，防止信息泄露、丢失或被篡改。如发生信息安全事件，应及时通知乙方并采取措施降低损失。不得利用乙方的信息为自身或任何第三方谋取不正当利益。（二）乙方权利与义务1.权利要求甲方按照本协议约定提供投资理财服务，并有权了解投资进展情况。对甲方的投资理财服务进行监督，提出合理的意见和建议。2.义务向甲方如实提供与投资理财相关的所有信息，包括但不限于个人身份信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照约定支付投资理财服务费用。未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露甲方为其制定的投资理财方案、投资决策等信息。四、保密信息范围1.乙方提供给甲方的个人信息，如身份证号码、联系方式、家庭住址等。2.乙方的财务信息，包括收入、资产、负债等情况。3.甲方为乙方制定的投资理财方案、投资计划、交易策略等。4.乙方的投资交易记录，包括交易时间、交易品种、交易金额等。5.在投资理财过程中双方交流的其他涉及商业秘密、敏感信息的内容。五、保密期限1.本协议的保密期限自双方签署之日起[X]年。2.在保密期限届满后，双方仍应对在协议履行期间知悉的对方保密信息承担保密义务，直至该等信息不再具有保密性。六、违约责任1.甲方违约责任若甲方违反本协议约定，未经乙方书面同意向第三方披露保密信息，甲方应向乙方支付违约金人民币[X]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如因甲方原因导致乙方信息泄露、丢失或被篡改，甲方应采取一切合理措施挽回损失，并承担乙方因此遭受的直接经济损失和间接损失，包括但不限于律师费、诉讼费等。2.乙方违约责任若乙方违反本协议约定，未经甲方书面同意向第三方披露保密信息，乙方应向甲方支付违约金人民币[X]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。若乙方未按照约定向甲方如实提供相关信息，导致甲方做出错误的投资理财决策，乙方应承担由此给甲方造成的全部损失。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。