基金备案挂靠协议书

基金备案挂靠协议书甲方（挂靠方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________乙方（被挂靠方）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________鉴于甲方拟进行基金备案相关活动，需要借助乙方的名义及相关资质条件，乙方同意为甲方提供挂靠服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方挂靠乙方进行基金备案事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述（一）挂靠事项甲方以乙方名义申请基金备案，乙方为甲方提供必要的协助与支持，包括但不限于提供办公场地、人员资质证明、相关业务流程指导及文件盖章等服务，以使甲方能够顺利完成基金备案手续。（二）基金基本信息1.基金名称：______________________2.基金类型：______________________3.基金规模：______________________4.基金管理人：______________________（甲方作为实际运作主体）（三）服务内容1.乙方为甲方提供挂靠期间所需的办公场所及设备，确保甲方能够正常开展与基金备案相关的工作。办公场所应符合行业监管要求及相关法律法规规定，且乙方应保证该场所的安全性与稳定性。2.乙方协助甲方准备基金备案所需的各类文件、资料，并对文件内容进行审核，确保其符合监管部门的要求。乙方应指定专人负责与甲方沟通文件准备工作，及时解答甲方的疑问。3.乙方为甲方提供具有相关资质的人员信息及证明文件，供甲方在基金备案过程中使用。该等人员应配合甲方完成必要的签字、盖章等手续，但不参与甲方实际的基金运作管理。4.乙方按照甲方的要求，在规定的时间内为甲方提交基金备案申请文件，并跟进备案审批进度，及时向甲方反馈审批结果。如遇审批过程中出现问题或需要补充材料，乙方应协助甲方积极应对，协调相关资源解决问题。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供挂靠服务，包括办公场地、人员资质证明等。在乙方协助下，有权自主决定基金的运作管理方式、投资策略等事项，但不得违反法律法规及本协议约定。有权对乙方提供的服务进行监督，如发现乙方未履行本协议义务或提供的服务不符合要求，有权要求乙方改正或采取补救措施。2.义务向乙方如实提供基金备案所需的全部真实、准确、完整的信息和资料，并对其真实性、准确性、完整性负责。如因甲方提供虚假信息或资料导致的一切法律责任和经济损失，由甲方自行承担。按照乙方的要求，及时支付本协议约定的挂靠费用及其他相关费用。在基金备案及运作过程中，严格遵守国家法律法规、行业监管规定以及乙方的内部管理制度，不得从事任何违法违规或损害乙方利益的行为。负责基金的实际运作管理，承担基金运作过程中的全部风险和责任，包括但不限于投资决策、资金募集、投资管理、信息披露等方面的风险和责任。在挂靠期间，不得将乙方的名义用于与基金备案无关的任何其他用途，不得擅自以乙方名义对外签订合同或从事其他法律行为。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定支付挂靠费用及其他相关费用。有权对甲方提供的信息和资料进行审核，如发现甲方提供的信息和资料存在虚假、不准确或不完整的情况，有权要求甲方补充或更正。有权对甲方的基金运作管理行为进行监督，如发现甲方的行为违反法律法规、行业监管规定或本协议约定，有权要求甲方改正，并可采取相应的措施，包括但不限于暂停提供服务、解除本协议等。2.义务按照本协议约定，为甲方提供真实、有效的办公场地、人员资质证明等挂靠服务，确保甲方能够顺利完成基金备案手续。协助甲方准备基金备案所需的文件、资料，并对文件内容进行审核，确保其符合监管部门的要求。在审核过程中，应尽到合理的注意义务，如因乙方审核失误导致的问题，乙方应承担相应的责任。为甲方提供具有相关资质的人员信息及证明文件，并确保该等人员配合甲方完成必要的签字、盖章等手续。乙方应保证该等人员的资质真实有效，并对其行为负责。按照甲方的要求，在规定的时间内为甲方提交基金备案申请文件，并跟进备案审批进度，及时向甲方反馈审批结果。如遇审批过程中出现问题或需要补充材料，应积极协助甲方协调解决，确保备案工作顺利进行。在挂靠期间，保守甲方的商业秘密和基金运作信息，不得向任何第三方披露或使用该等信息，除非法律法规另有规定或经甲方书面同意。乙方应确保其提供的服务符合法律法规及行业监管要求，如因乙方原因导致甲方受到行政处罚或其他法律责任，乙方应承担相应的赔偿责任。三、费用及支付方式（一）挂靠费用甲方应向乙方支付挂靠费用，费用标准为人民币______元/年。该费用包含乙方为甲方提供挂靠服务期间的办公场地租赁、人员资质证明提供、文件审核及备案协助等全部费用，但不包括甲方因基金备案及运作所需缴纳的其他法定费用，如备案手续费、审计费等。（二）支付方式1.甲方应在本协议签订之日起______个工作日内，向乙方支付首年挂靠费用的______%作为定金，即人民币______元。2.剩余挂靠费用应在每年挂靠期限届满前______个工作日内支付给乙方。如甲方未按时支付，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付已产生的全部费用及违约金。（三）其他费用1.如甲方在基金备案及运作过程中需要乙方协助办理其他事项，涉及额外费用的，由双方另行协商确定，并由甲方按照协商结果支付给乙方。2.因甲方原因导致需要重新提交基金备案申请文件或补充材料而产生的额外费用，由甲方自行承担。四、保密条款（一）保密信息范围双方同意，在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、基金运作信息及其他任何未公开的信息（以下统称"保密信息"）均属于保密范围。保密信息包括但不限于：甲方的基金投资策略、客户名单、交易记录、财务数据等；乙方的内部管理制度、人员资质信息、业务流程等。（二）保密义务1.双方应采取合理措施，确保保密信息不被泄露给任何第三方。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用保密信息。2.双方仅可在本协议约定的目的范围内使用保密信息，不得将保密信息用于任何其他目的。3.本协议终止或解除后，双方仍应继续承担保密义务，保密期限为自本协议终止或解除之日起______年。（三）保密信息的例外披露1.如因法律法规要求或司法、行政程序要求，一方需要披露保密信息的，应提前通知对方，并尽最大努力协助对方采取合理措施保护保密信息。2.如一方为履行本协议项下的义务需要向其关联公司、员工、顾问或专业服务提供商披露保密信息的，应确保该等主体遵守保密义务，并对其披露行为负责。五、违约责任（一）甲方违约责任1.如甲方未按照本协议约定支付挂靠费用或其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付已产生的全部费用及违约金。如甲方逾期超过______日仍未支付费用，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此给乙方造成的全部损失。2.如甲方提供的信息和资料存在虚假、不准确或不完整的情况，导致乙方遭受行政处罚、法律诉讼或其他经济损失的，甲方应承担全部赔偿责任。同时，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已产生的全部费用及违约金。3.如甲方违反本协议约定，将乙方的名义用于与基金备案无关的任何其他用途，或擅自以乙方名义对外签订合同或从事其他法律行为，甲方应承担因此给乙方造成的全部损失，并向乙方支付违约金人民币______元。乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相应的法律责任。（二）乙方违约责任1.如乙方未按照本协议约定为甲方提供挂靠服务，或提供的服务不符合要求，导致甲方无法顺利完成基金备案手续或遭受其他经济损失的，乙方应承担全部赔偿责任。同时，甲方有权要求乙方采取补救措施或解除本协议，并要求乙方返还已收取的挂靠费用及支付违约金人民币______元。2.如乙方违反保密义务，将甲方的保密信息泄露给第三方，乙方应承担因此给甲方造成的全部损失，并向甲方支付违约金人民币______元。如因乙方泄露保密信息导致甲方遭受重大损失或法律责任的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的法律责任。3.如乙方未按照甲方的要求，在规定的时间内为甲方提交基金备案申请文件或跟进备案审批进度，导致甲方错过备案时机或遭受其他经济损失的，乙方应承担全部赔偿责任。同时，甲方有权要求乙方采取补救措施或解除本协议，并要求乙方返还已收取的挂靠费用及支付违约金人民币______元。六、争议解决（一）协商解决本协议履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商期限为自争议发生之日起______个工作日内。（二）仲裁或诉讼如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼或根据双方另行达成的仲裁协议向约定的仲裁机构申请仲裁。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在本协议履行期间，如出现下列情形之一，一方有权解除本协议：因不可抗力致使本协议无法继续履行的；一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的；法律法规规定的其他情形。3.本协议解除后，双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算，结清相关费用，并办理交接手续。（二）协议生效与期限1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议的挂靠期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。挂靠期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续______年。如需终止协议，一方应在挂靠期限届满前______个月书面通知对方。（三）通知与送达1.本协议履行过程中，双方的通知应采用书面形式，并通过专人送达、邮寄、电子邮件等方式发送至本协议首部约定的地址或双方另行书面通知的其他地址。2.如采用专人送达方式，送达时间以收件人签收之日为准；如采用邮寄方式，送达时间以邮件发出之日起第______个工作日为准；如采用电子邮件方式，送达时间以邮件发