境外辅导上市协议书

境外辅导上市协议书甲方（辅导方）：名称：[甲方公司全称]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方（被辅导方）：名称：[乙方公司全称]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于乙方拟进行境外上市，甲方拥有丰富的境外上市辅导经验及专业资源，能够为乙方提供专业的辅导服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供境外辅导上市服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）上市辅导服务内容1.上市方案制定甲方根据乙方的业务状况、财务状况、发展战略等因素，为乙方量身定制境外上市方案，包括但不限于选择合适的上市地、上市板块，确定上市时间表等。2.公司治理完善协助乙方建立健全符合境外上市要求的公司治理结构，完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等内部管理制度，规范公司运作。3.财务规范辅导对乙方的财务状况进行全面梳理和规范，协助乙方建立健全财务核算体系，确保财务报表真实、准确、完整。指导乙方进行财务审计、税务筹划等工作，以满足境外上市的财务要求。4.法律合规辅导对乙方的经营活动进行法律合规审查，识别并解决潜在的法律风险。协助乙方完善各项法律文件，确保公司运营符合法律法规及境外上市地的监管要求。5.信息披露辅导向乙方传授境外上市信息披露的规则和要求，指导乙方制定信息披露计划，确保公司在上市过程中及上市后能够及时、准确、完整地披露相关信息。6.中介机构协调根据乙方的上市进程，协助乙方选择并协调具有资质的境外律师事务所、会计师事务所、保荐人等中介机构，确保各中介机构之间的工作衔接顺畅，共同推进上市工作。（二）上市目标及标的物说明乙方期望通过甲方的辅导，成功在[具体境外上市地]证券交易所上市，发行股票并募集资金。乙方将其拥有的全部资产、业务、知识产权等作为上市的基础，甲方辅导服务的标的物为乙方的境外上市事宜，包括但不限于协助乙方完成上市申请文件的准备、审核及最终成功上市。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方提供与上市辅导相关的真实、准确、完整的资料和信息。按照本协议约定收取辅导服务费用。在辅导过程中，根据实际情况提出合理的建议和要求，督促乙方履行相关义务。2.义务按照本协议约定的服务内容和标准，为乙方提供专业、全面、及时的境外上市辅导服务。保守乙方的商业秘密和机密信息，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。定期向乙方汇报上市辅导工作进展情况，及时解答乙方提出的问题。协助乙方与各中介机构进行有效的沟通和协调，确保上市工作顺利进行。（二）乙方权利与义务1.权利有权了解上市辅导工作的进展情况，获取相关的工作汇报和资料。对甲方的辅导服务质量进行监督，提出合理的意见和建议。在符合法律法规和本协议约定的前提下，自主决定上市相关事宜。2.义务按照本协议约定向甲方支付辅导服务费用。积极配合甲方的工作，提供真实、准确、完整的资料和信息，协助甲方完成各项辅导工作。根据甲方的建议和要求，及时整改公司存在的问题，完善公司治理结构和内部管理制度。未经甲方书面同意，不得擅自终止或变更上市计划。三、服务费用及支付方式（一）服务费用乙方应向甲方支付的辅导服务费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，乙方向甲方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.在甲方完成上市方案制定并经乙方书面确认后[X]个工作日内，乙方向甲方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。3.在甲方协助乙方完成上市申请文件的准备工作，并经乙方书面确认后[X]个工作日内，乙方向甲方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。4.乙方成功上市后[X]个工作日内，乙方向甲方支付剩余的服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在收到每笔款项后的[X]个工作日内，向乙方开具合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行辅导服务义务，导致乙方上市工作延误或未能成功上市，甲方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额为乙方已支付的服务费用，并退还乙方已支付但未实际发生服务对应的费用。同时，甲方应采取积极措施协助乙方解决问题，尽量减少乙方的损失。2.若乙方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停辅导服务，并要求乙方支付已发生服务对应的费用及违约金。若乙方在甲方暂停服务后[X]日内仍未支付相关费用，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的损失。3.若乙方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用对方的机密信息，乙方应承担因此给对方造成的全部损失，并向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。4.若一方违反本协议其他条款的约定，应承担因此给对方造成的全部损失，并向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应补足对方的损失差额。六、协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。3.若出现不可抗力或法律法规政策变化等不可预见、不可避免的因素，导致本协议无法履行或部分无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应协商解决协议的变更或解除事宜。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至乙方成功境外上市并完成所有相关后续事宜之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲