投行法律法规试题及答案

投行法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪个机构负责对投行证券业务进行监管？（）A.银保监会B.证监会C.人民银行D.财政部答案：B2.投行在承销证券时，承销期最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.120答案：C3.投行从事保荐业务，保荐代表人数量不得少于（）名。A.2B.3C.4D.5答案：A4.证券发行的招股说明书有效期为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C5.投行进行企业并购重组财务顾问业务，应当具备的条件不包括（）。A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度B.具有3名以上财务顾问主办人C.最近1年无重大违法违规记录D.具有证券从业资格答案：C6.在证券发行中，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.3000B.5000C.8000D.10000答案：B7.投行对同一项目进行辅导工作的时间不得少于（）个月。A.1B.2C.3D.6答案：A8.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A.3B.6C.9D.12答案：B9.投行开展业务应当遵循的原则不包括（）。A.合法合规B.诚实守信C.风险自担D.勤勉尽责答案：C10.以下哪种证券发行方式不需要进行承销？（）A.向特定对象发行证券累计超过200人B.公开增发C.配股D.向原股东配售股份且配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%答案：D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.投行的主要业务包括（）。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.企业并购重组财务顾问答案：AD2.证券承销的方式有（）。A.代销B.包销C.直销D.经销答案：AB3.投行开展保荐业务应当履行的职责有（）。A.对发行人进行尽职调查B.推荐发行人证券发行上市C.对发行人的信息披露文件进行审慎核查D.持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务答案：ABCD4.以下属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容有（）。A.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料B.保荐机构从事保荐业务的记录C.申请文件及其他文件D.保荐机构内核意见答案：ABCD5.企业并购重组财务顾问业务的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B6.投行从事证券承销业务时，不得有下列行为（）。A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动B.以不正当竞争手段招揽承销业务C.其他违反证券承销业务规定的行为D.提前泄露证券发行信息答案：ABCD7.以下属于证券发行条件的有（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：ABCD8.投行在进行企业并购重组时，重点关注的事项包括（）。A.并购重组的合法性B.并购重组的合理性C.并购重组的可行性D.并购重组对市场的影响答案：ABCD9.证券发行过程中的信息披露文件主要有（）。A.招股说明书B.募集说明书C.上市公告书D.定期报告答案：ABC10.投行应当建立健全的内部控制制度包括（）。A.风险管理B.内部制衡C.内部监督D.合规管理答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.投行只能从事证券承销与保荐业务。（）答案：错误2.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。（）答案：正确3.保荐代表人可以同时负责两家发行人的保荐工作。（）答案：错误4.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。（）答案：正确5.投行进行企业并购重组财务顾问业务时不需要进行尽职调查。（）答案：错误6.证券发行的募集说明书可以不包含风险因素。（）答案：错误7.投行在承销过程中发现发行人存在重大违法违规行为的，应当立即停止承销。（）答案：正确8.保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。（）答案：正确9.投行在证券承销业务中不需要对承销证券的价值进行评估。（）答案：错误10.证券发行的上市公告书应当在证券上市交易前公告。（）答案：正确四、简答题（每题5分，共4题）1.简述投行在证券承销中的主要职责。答案：投行在证券承销中的主要职责包括对发行人进行尽职调查，确定发行价格和发行方案，组织承销团（如需），按照约定的方式进行证券销售，对发行人的信息披露文件进行审慎核查等。2.说明保荐业务中保荐代表人的主要工作内容。答案：保荐代表人主要工作内容包括对发行人进行尽职调查、撰写保荐文件、推荐发行人证券发行上市、对发行人信息披露进行核查、持续督导发行人履行相关义务等。3.简述投行在企业并购重组财务顾问业务中的主要工作流程。答案：主要工作流程包括项目承揽与立项、尽职调查、制定方案、出具财务顾问报告、协助实施并购重组方案、持续督导等。4.阐述证券发行信息披露的重要意义。答案：证券发行信息披露有助于保护投资者利益，使投资者能依据准确信息做出投资决策；保障证券市场公平、公正、公开，促进证券市场健康稳定发展。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论投行如何在证券业务中有效控制风险。答案：投行可通过建立健全风险管理体系，包括风险评估、风险预警等机制。严格执行尽职调查，确保项目质量。合理安排承销规模与资金，避免过度承担风险。同时，加强内部监督与合规管理等。2.分析投行在企业并购重组中的作用及面临的挑战。答案：作用包括提供专业建议，设计方案，促进资源整合等。面临挑战有并购交易复杂、信息不对称、协调各方利益困难、监管严格等。3.如何提高投行保荐业