一级水路危险货物运输企业安全生产标准化考评实施细则

一级水路危险货物运输企业安全生产标准化考评实施细则

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

1）查文件,已制定安全生产方针，制定的安全生产方针切

合企业实际；

①制定企业安全生产方

52）查文件，已制定安全生产目标，目标明确、具体和昆化；

1针、目标和不低于上级

★★★3）安全生产方针、目标已正式发布；

安下达的安全控制指标；

全4）安全生产目标内容完善，且不低于上级有关部门下达的

工安全考核指标。

安全

作

目标

方1）查文件，未制定保证本企业实现安全生产工作方针与目

35标的保障措施，扣分；

针5

分

与2）保障措施须涵盖“安全和环境保护$针，确保符合国际

目②制定实现安全工作方和船旗国有关立法的须知和程序,船、岸人员的权限和联系

5

标针与目标的措施。案道，事故和不符合报告程序,对紧急准备和反应程序,内

部审核和管理复查程序”等内容，不具体，责任不明确的，

扣1-3分；

3）结合代表船，现场抽音1-3名职工，企业安全方针与目

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

标未得到层层宣贯，未落实到同位的，扣2分；

4）发生较大以上事故，本项不得分.

）查文件，已制定中长期规划；中长期规划的内容切合企

21

业安全工作方针和目标；

,中

①制定和实施企业安全

长52）直文件，已制定跨年度专项工作方案；跨年度专项工作

生产中长期规划和跨年

期★★方案的内容符合企业安全工作方针和目标；

度专项工作方案.

规

3）部门和船舶抽查，中长期规划和跨年度专项工作方案已

划

印发到部门和船舶。

1）查文件，未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分；

3计划不完舍，扣1分；

年①根据中长期规划，制

2）直文件，未制定年度专项活动方案，扣2分；方案不具

度定年度计划和年度专项5

体，扣1分；

计；舌动方案，井严格执行.

划3）部门和船舶抽查，年度计划和年度专项活动方案未印发

到相关部门和船舶，每项扣1分.

4①将安全生产管理指标1）查文件，未细化和分解安全生产管理指标，扣3分；

,目进行细化和分解，制定5

2）未制定和分解阶段性安全生产控制指标，扣2分；

标阶段性的安全生产控制

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

考指标；3）部门和船舶抽查，细化和分解的安全生产管理指标未印

核发相关部门和船舶，扣1分.

1）查文件，未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；

安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可

②制定安全生产目标考

5操作性不强，扣1-3分；

核与奖惩办法；

2）部门和船舶抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发

到管理层、相关部门和船舶，扣1分.

③定明考核年度安全生1）直考核指标及奖惩兑现材料、文件，未进行目标考核的

产目标完成情况，并奖5扣5分；

惩兑现.2）未兑现奖惩的扣2分。

1）查文件，已成立安全生产委员会（或领导小组），且相

—.1①成立安全生产委员会

关机构健全；

管理安（或领导小组）,下属各

10

机构全分支机构分别成立相应2）直文件，安全生产委员会（或领导小组）安全职责分工

和人管的领导机构.安委会职★★明确；

责明确，实行主要领导

员理3）安全生产委员会（或领导小组）成员包括主要负责人、

负责制;

40机部门负责人等相关人员。

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

配3）抽查专职人员,合同期内未在船上或其他企业兼职.

备

②按规定足额配备专职1）直任命书、合同等文件，企业领导班子设置有专职分管

安全生产管理人员，专安全（含海务、机务）负责人；

5

职安全管理人员应具有2）查在岗人员船员服务簿等相关证书，专职分管安全（含

与所经营船船种类和航★★★海务、机务）负责人具有与所经营船种和肮区相对应的船长

区相适应的船长或者轮或轮机长适任证书，并有在船上实际担任船长或轮机长一年

机长任职的从业经历。以上的船上工作经历.

①企业主要负责人、分1）查文件，已以文件形式明确各级机构、部门、船舶的岗

管领导、全体员工安全位责任、权利和相互关系；

职责明确，制定并落实10

2）宜文件，已制定安全生产责任制，并印发实施；

1安全生产责任制，层层★★★

安全.健签订安全生产责任书，3）已层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指

责任全并落实到位；标已分解落实.

体系责

直文件，已以文件形式明确规定主要负责人或实际控制

45任②主要负责人或实际控1）

人（决策人,如总经理或百事长）是安全生产第一责任人，

分制制人是安全生产第一责5

目安全生产第一责任人主要职责和责任明确；

任人，按照安全生产法

★★

律法规赋予的职责，对2）询问主要负责人竭际控制人（决策人加总经理或堂事

安全生产负全面组织领长），熟恐其土要职责和权利.

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考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

导、管理责任和法律责3）主要职责：

任，并履行安全生产的

①组织建立健全安全生产责任制，并保证有黜1行；

责任和义务；

②组织制定安全生产规章制度和提作规程，并保证其有效实

施；

③保证安全生产投入的有效实施；

④督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

⑤组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；

⑥及时、如实报告生产安全事故.

③分管安全生产的负责

人是安全生产的至要负1）直文件,未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安

责人，统筹协调和综合全生产的更要负责人：

5

管理企业的安全生产工2）抽查询问分管安全生产的负责人，不熟悉其主要职费、

作，对安全生产负由要权利和相互关系，扣2分。

管理责任；

④其他负责人和全体员1）直文件，未以文件形式明确全体员工"一岗双责"，扣

工实行"一岗双责"，55分；

对业务范围内的安仝生2）查台账和档案文件，"岗双责"安全责但不落实,扣

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

产工作负责；2分；

3）抽查1-3名职工，不熟悉并理解"一齿双责"内容，扣

2分.

1）查文件，未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产

⑤安全生产管理机构、基层单位的安全职责文件，扣10分；

各职能部门、生产基层

102）含安全生产制度和操作规程,不能体现相关安全生产职

单位的安全职责明确并

费，扣5分；

落实至!H立.

3）油直1-3名职工，相关人员不泵悉主要职责，扣3分.

1）查文件，已制定安全生产责任考核和奖惩规定,且相关

2

规定完善；

麦

①根据安全生产责任进

任102）直安全考核文件资料，已按规定定期进行考核（岸基人

行定期考核和奖惩，公

制★★员至少一年一次；船员则分年度考核和任期考核），并且及

告考评和奖惩情况.

考时通报考评情况；

评

3）直相关记录，考核奖惩均落实。

）查文件，已依法办理《水路运愉许可证》、《水路运输服

四、1①《水路运输许可证》、51

法规适《企业法人营业执照》务许可证》、《企业法人营业执照》；

★★★

质

和安合法有效，经营范围符2）§《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《企业

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

全管合要求；法人营业执照》处于有效期内；

理制

3）经营和管理范围符合《水路运输许可证》、《水路运输服

@务许可证》、《企业法人营业执照》所列的范围.

70

分1）查文件，未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产

①及时识别、获取适用

法律法规、标准规范的制度，扣3分；制度不完善，扣1分；

的安全生产法律法规、5

标准规范；2）含登记台账、档案记录，对适用的安全生产法律、法规、

标准、规范未及时获取，每项扣1分.

1）查文件,未制定攵晌将《安全生产法》、《突发事件应对

②将法规标准和相关要

法》、《水条》等法律法规及时转化为企业安全菅理规章制度，

2求及时转化为本单位的

5扣2分；不完善，扣1分；

法规章制度，贯彻到各项

规工作中；2）直登记台账、档案记录，未按规定及时转化安全生产法

律法规、标准规范，每项扣1分.

1）直文件，未制定确保执行和落实安全生产法律法规、标

准规范的措施：扣2分；措施不具体、不明确、不具麋作性，

③执行并落实安全生产

5扣1分；

法律法规、标准规范；

2）查相应台账、档案记录，有关安全生产法律;去规、标准

规趟在实际安全生产工作中未落实，扣2分；

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内容

3）抽查1-3名职工，有关岗位人员不熟悉有关安全生产法

律法规、标准规范的主要要求，扣1分；

1）未将适用的安全生产法律、；去规、标准、规范及其要求

列入宣传、培训计划，扣5分；

④将适用的安全生产法

2）直相应培训台账和档案记录，未按计划实施培训和宣

律、法规、标准及其他

5传，扣2分；从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达

要求及时对从业人员进

到95%以上，扣2分；

行宣贯和培训.

3）抽查1-3名职工，相关人员不熟悉相关法律法规，培训

效果不佳，扣1分.

①制定并及时修订安全

1）查文件，未制定安全生产管理制度，扣10分；安全生

生产管理制度，包括：1）

3产管理制度应涵盖此9项制度和针对危险货物运输的安全生

安^胡都制；2）安

安产管理制度，每秋1项扣2分；每项不完善，扣1分；

全全例会制度；3）文件和

档案管理制度；）安全2）直台账及档案记录，安全生产管理制度未及时按程序修

管410

生产费用提取和使用管订，每项扣2分；

理

制理制度；5）设施、设氤3）现场抽直，安全生产管理制度未印发给部门、船豹，扣

度货物安全管理制度；6）3分；

安全生产培训和教育学

4）杳台账月档率记录，安全牛产管理制度的制定和修订过

习制度；7）安全生产监

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

督和检查制度；8）事故程记录不完整，扣2分.

统计报告制度；9）安全

生产奖惩制度；

1）未制定从业人员安全管理制度学习确训计划扣5分；

计划不具体，扣1-3分；

②对从业人员进行安全

2）直专项学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等资

管理制度的学习和培5

料，未组织危货从业人员进行全面学习和培训，扣3分；

训.

3）抽查1-3名职工，相关人员不热悉安仝管理制度，培训

效果不佳，扣1分.

4①制定并及时修订各面1）查文件，已制定各身位安全生产操作规程（操作须知和

岗位的安全生产操作规单船操作手册）；

位程，并发放到岗位（职

2）查文件及修订台账记录，已及时按程序修订各岗位安全

工）；10

安切操作网呈；

全★★★

）现场抽直，各岗位安全生产操作规程已及时印发，相关

生3

岗位人员方便萱阅；

产

操4）有关修订和发放记录档案齐全.

作

规②对从业人员进行安全51）食文件，未制定从业人员安全操作规程学习和培训计

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

程麋作规程的学习和培划，扣3分；

训；从业人员严格执行

2）查培训实施和考核等台账记录，未按计划组织从业人员

本单位的安全操作规

进行安全操作规程的学习和培训，扣1分；

程.

3）抽直1-3名职工,从业人员不熟悉相关安全操作规程主

要内容，扣1分；不能按照相关安全操作规程熟练操作，扣

2分.

①1/1行国家有关安全生

产方针、政策、法规及1）直文件，未制定落实与国冢有关安全生产方针、政策、

5本单位的安全管理制度法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施：扣

5

制和操作规程,依据行业5分；措施不具备针对性和可操作性，扣1-3分；

度

特点，制定企业安全生2）安全生产管理措施未印发实施，扣2分.

执产管理措施；

行

及1）查文件，未制定对安全生产法律法规、标准规范、规蓑

档②每年至少一次对安全制度、操作规程的执行情况的检查的制度，扣5分；不完善，

案生产法律法规、标准规扣2分；

管范、规节制度、操作规5

2）直自查记录，问题整改记录等，未按制度要求开展执行

理程的执行情况进行检

情况专项检查，扣3分；

查；

3）支出管理薄弱环节未整改，每项扣1分.

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

1）查文件，已建立各类台账和档案，并及时更新；

2）查各类台账记录完整，档案齐全，保存良好；

③建立和完善各类台账

53）有相应台账档案检查和问题处理记录；

和档案，并按要求及时

★★★4）查报送记录,已按规定报送安全生产和管理的有关资料

报送有关资料和信息。

和信息（如突发事件总体应急预案和专项应急预案、安全生

产工作报告、安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计

等1

1）直文件，已制定确保安全生产经费足额提取的措施；

10

①按规定足额提取安全2）查安全费用提取及相关会计凭证等资金使用情况文件，

生产费用；★★★已按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]

五、1第16号）规定,足额提取安全生产经费。

安全资

投入金1）查凭证，已设立安全生产经费专项经费；

②安全生产经费专款专

40投102）宜文件，已编制安全生产经费使用计划；

用，保证安全生产投入

分入★★

的有效实施；3）直会计凭证等文件，当年安全生产费用支出情况，安全

生产经费做到专款专用.

③及时投入满足安仝生101）查文件，未按照《中华人民共和国安仝生产法》等有关

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

产条件的所需资金.规定,制定安全生产经费及时足额投入措施，扣5分；措施

不完善，扣3分；

2）直相关记录文件，安全生产经费投入不及时、足额，扣

5分.

1）直文件，未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理

措施，扣2分；不具体、不完善，扣1分；

2）查安全费用台账，未对安全生产专项经费的使用情况跟

①跟踪、监曾安全生产踪、监督管理，扣3分；

25

专项经费使用情况；）咨询相关审计部门，不配合审计部门对安全生产专项经

益3

费使用情况进行审计，扪分；

用1

管4）没有审计部门跟踪监督安全生产专项经费使用情况书

理面文件，扣2分.

1）查安全生产经费开支项目和安全生产费用支付账目及

②建立安全费用使用台

5数量情况，未建立台账，扣5分；

账.

2）台账不准确，扣3分.

六.1①安全生产设施设备符1）直文件，未制定安全生产设施设莅维护保养制度，扣5

10

我ft.设合有关规定,开保证齐分；

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

设施备全、完好，没有潴意改2）对船舶管、用、养、修、废等全过程的管理不明确，扣

90设动；2分；

分施

3）壹船检证书及维护保养记录，未按规定对安全设施设备

管

进行维护保养和管理，有关证书证照不齐、无效，扣5分；

理

4）代表船船查看，安全生产设施设备是否齐全，功能完好，

立即可用：不符合扣2分；

5）壹相关台账和检脸记录，对安全生产设备随意改动，或

涉及即响船舶适航状态的修理或改动后，未按规定申请检验

的，扣3分.

1）查文件，已建立船舶建造和修理管理制度，内容完善可

操作；

②船粕建造和修理符合

52）查：船舶证书、检验检测机构报告，船舶建造和修理满

法定检蛤规范，各类证

★★★足规范要求；

书齐全、有效；

3）查文件，已建立船舶证书、证照管理制度，船如各类证

书齐全有效.

③制定设备设施、电气

101）查文件，已制定船舶设备设施维护保养制度，制度内容

线路、消防设施维护保

★★★完善，并符合公约、规范要求；

养制度，按规定定期维

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

沪保养，特种设备定期2）查文件，已制定船舶设备设施定期堆沪保养计划，并印

迸行检测检验；发到有关部门、船舶和囱位；

3）查维护保养记录，并现场查看设备设施状态,已按计划

对设备设施进行维护保养，设备设施状态良好；有关维护保

养、检查台账记录完整，计划、图纸、说明书等资料档案保

存完好；

4）宣文件,船、岸已保存特种设备检测、检验报告.

④标识船舶关健性设备1）有文件沫制定船舶关谯性设备标识管理制度，扣2分，

（至少包括主机、发电设备标识制度不完善,每项扣1分；

机和船舶电站、猊机、

2）查文件，未制定关梃性设备的维沪保养、检查、定期检

锚机.消防救生设备、5

测或效用试脸须知，每项扣1分；

防污设备等）并定期检

测或效用试验，各项记3）查有关标识、维护保养和检查检测记录,未按规定定期

录齐全；对关健性设备进行维护保养、检测或效用试验，扣2分。

1）壹文件，已建立船舶技术资料、图线台账管理制度，责

⑤船粕设备设施管理，

5任明确，内容全面，格施具体；

船舶技术资料、图纸台

★★★查档案，岸、船按规定对船的技术资料和图纸进彳亍登记

账齐全，记录完整；2）

管理，编号保存，登记内容与实物相符；

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

3）查有关登记、检查台账记录，殆舶技术飨斗、图纸台账

等档案完整、无去失、无财员.

1）现场查看，船、岸未设置安全重点部位视频监控设备和

视频监控中心，扣5分；

⑥设有覆盖安全重点部

2）有监控设备及监控中心，但监控范围不能覆盖船、岸所

位视频监控设备，并保5

有由点部位，扣1-3分；

持实时监控；

3）视频监控设备和视频监控中心不能保持24小时实时监

控和自动记录，扣2分.

1）现场查看,船、岸已按规定设置应急通道；

⑦设置应急通道，并保102）应急通道标识清晰；

j寺通畅、标识清晰.★★3）船舶应急通道无障碍；

4）应急通道上照明符合要求.

①按规定配足有效的，

21）查文件，船舶持有所装危睑货物的安全技术说明忆书

并与运输的危睑货物性

安10（MSDS）；

全质相适应的安全保护、

★★★2）查文件，并现场查看，船船已配足安全防护、消防、防

防环境保护和消防设施设

污染设施设备；

护备;

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

设3）现场查看,安全防护、消防、防污染设施设备处于有效

施期内；

设

4）萱文件，已编制各种安全防护手册，供船员参考；

备

5）现场连吞，安全防护设施设备的使用说明，已在公共场

所予以展示.

1）现场查看，未对船舶消防、救生和环境保护等安全设施

设备按规定标识，扣5分；标识不清晰、不醒目，扣1分；

。各安全、消防、救生

2）直文件，未明确安全防护谀备设施的管理维护和定期检

和环境保护设施设备标

测检蛤负责人，每项扣1分；

识清晰，指定专人管理，5

现场抽查有关人员，不熟悉设备维护保养和检测要求，

并进行定期检测、检验，3）

每项扣1分；

记录完整.

4）查有关设备维护保养、定期检测检殓和检直记录，不完

整，扣1分.

3

①按规定为船舶配备雷1）查看证书和检验报告，未按规定为附的配备左要的通导

通

达、GPS.VHRAIS.罗辅助设备，扣5分；配备的通导辅助设备未满足法规规范要

导5

经等通航辅助设备，工求，扣1-3分；配备的通导辅助通导辅助设备状态不良、不

设

作正常，记录完整.能立即可用，扣1-3分；

备

考评

考评要点分值考评细则考评评价考评得分

内容

管2）查文件，未明确通导辅助设备的管理维护和定期检测检

理验负责人，扣1分；

3）现场抽查有关人员，不熟悉设备维护保养和检测检验要

求，扣1分；

4）查有关设备维护保养、定期检测检殓和检查记录，不完

整，扣1分.

41）查文件，船如未建立备件、物料、工属具配备管理制度

备（包括：点存、申请、购买、脸收、消耗环节，审批和供应

件时效的要求），扣5分；制度不完善，扣2分；

物cm有册舶备件、物料、

2）查文件，船舶不能出具备件、物料、工属具登记与使用

料工属具配备管理制度，

5清单，或清单登记与实物不一致，扣2分；

工船舶耗常用备件、物料

）现场查看，船舶常用备件、物料、工属具配备是否齐全，

属配备齐全.3

库存数屋能否满足最低配备要求，不满足，扣分；

具2

管