运输行业 风险源辨识手册(排险除患)

XXXXX有限公司

风险源辨识手册

及管控责任、措施

2020年

目录

1、关于印发《安全风险管控制度》的通知............1

2、推进道路运输企业安全生产风险管理的背景和意义….5

3、风险管理工作制度..............................7

4、安全生产重大风险源报备制度（试行）............11

5、风险因素辨识、评价和风险控制管理办法.........15

6、车辆消防安全风险应对制度安全设施设备配备制度…」9

7、道路运输企业安全风险辨识——人的行为........20

8、道路运输企业安全风险辨识—人的不安全行为•……26

9、道路运输企业安全风险辨识----物的不安全状态…•…35

10、道路运输企业安全风险辨识——管理缺陷.......41

11、道路运输企业安全风险辨识一一职业健康........43

12、道路运输企业安全风险辨识一一车辆及设施设备…•…44

13、道路运输企业安全风险辨识一一管理因素........46

14、道路运输企业安全风险辨识一一环境条件........47

15、道路运输企业安全风险辨识一一道路因素.........51

16、疫情防控风险管理清单-----疫情因素...........55

XXXXX郡陶娣

XX字[2020]45号

XXXXX有限公司

关于印发《安全风险管控制度》的通知

各科室：

为推进安全风险管控工作，规范安全风险管控流程，有

序、有效地开展安全风险管控工作，最大限度地预防各类事

故发生，促进安全生产持续、健康发展，特制订本制度。

一、总体目标

加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制,

建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和

安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、

科学预防，杜绝较大及以上生产安全事故的发生，构建安全

生产长效机制。

3

二、工作流程

1.安全风险辨识。至少每年进行一次安全风险源的排查,

由公司各部门组成的风险辨识小组人员对人的不安全行为、

物的不安全状态、管理上的缺陷以及道路状况、气候环境的

不良因素等全方位排查本单位生产过程可能导致事故发生

的风险源，制定安全风险排查表。

2.安全风险分类分级。针对排查出来的风险点由公司风

险辨识小组进行讨论、研判，对安全风险点进行分类分级，

先确定风险类别，然后按照风险程度及可能造成后果的严重

性，运用风险矩阵法或LEC法，将风险分为1、2、3、4级

（1级最危险，依次降低），形成安全风险评价，并制定安全

风险分类分级表。

3.安全风险分级管控。根据安全风险分类分级，由公司

风险辨识小组进行讨论、研判，制订安全风险管控措施、落

实责任部门和责任人，制定安全风险分类分级管控责任清单,

确保管控措施落实到位。

4.明确管控措施。针对风险类别和等级，将风险点逐一

明确管控层级（科室、岗位），落实具体的责任人和具体的

管控措施（包括制度管理措施、技术措施、监控措施、应急

管理措施等），形成“一企一册”并报上级安全主管部门备

案。

5.风险告示。领导小组会同运营、安全、车辆技术和修

4

理厂，针对主要风险源、危险类别、危险等级、管控措施和

应急措施进行公布，让每名驾驶人员和生产管理人员都了解

风险源的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险

的驾驶岗位设置安全风险提示卡，标明本岗位主要危险危害

因素、后果、事故预防及应急措施等。

三、安全隐患排查与应急管理

1.隐患排查治理。针对风险源制订隐患排查治理制度、

标准和数据库资料，明确各科室、各岗位、各设备设施排查

范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的

管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改常态化。

2.加强应急管理。在风险评估的基础上，编制应急预案,

加强应急演练，强化专（兼）职应急救援队伍建设，在事故

隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要停止生产经

营。每年至少组织一次应急演练，并经常性开展从业人员岗

位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训。

四、加强技术支撑

建立健全功能齐全的安全生产监管综合信息平台，与政

府相关部门实现互联互通、信息共享，形成全交通行业安全

生产监管“一张网二并利用监控平台实现对风险点的动态

管控。

五、培训、保障措施；

1.适时聘请专家或专业人员对公司安全风险管控和隐

5

患排查治理双重预防机制领导小组人员、安全生产管理人员

进行安全风险管控和隐患排查治理等相关业务知识的培训，

指导安全风险管控和隐患排查治理工作的开展。

2.公司工会组织全员依法参与和监督企业开展风险分

级管控和隐患排查治埋工作，落实职工岗位安全责任，夫同

推进体系建设工作；大力开展风险意识和风险防控宣传教育,

提升全员安全素质。

3.加大安全风险管控和隐患排查治理投入，确保资金、

人员、设备设施到位。

4.严格落实责任，领导小组办公室加强督导、检查工作

的开展和落实，切实建立起安全风险管控和隐患排查治理双

重预防机制，筑牢安全生产防火墙。

XXXXX有限公司

2020年10月27日

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一、推进道路运输企业安全生产风险管理的

背景和意义

背景

一、国家政策背景

1、十八大三中、五中全会《中共中央关于全面深化改

革若干重大问题的决定》要求：深化安全生产体制改革，建

立安全生产隐患排查治理体系和预防控制体系。

2、新《安全生产法》第37条：生产经营单位对重大危

险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应

急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的

应急措施。生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重

大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安

全生产监督管理部门和有关部门备案。

3、《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意

见》（交安监发［2014H20号）第十一条：加强道路运输风

险管理。重点对长途客运、旅游包车、危险化学品运输、客

货站场以及营运环境、运输线路、车辆安全性能、车辆动态

监管等进行风险源辨识、评估，优化管理、有效控制，重点

完善道路运输车辆安全技术规范，提升道路运输站场安全生

产条件，建立健全不同经营形式道路运输企业安全管理制度,

7

强化道路运输企业全程动态监管责任落实。

4、2015年H月交通运输安全生产风险管理试点工作专

题会议。冯正霖部长在会议上强调：大力推进风险管理，推

动安全工作向治本转变。加快制定《交通运输安全生产风险

管理办法》、《交通运输安全生产风险源分类分级导则》和

各领域风险源分级标准、风险辨识手册以及评估指南。

二、市场及安全形势背景

近年来，尤其是在2014-2017年，连续发生多起重特大

交通事故，交通运输行业多年来没有发生过的，引起了全行

业的高度重视和深刻反思。

1、交通流量持续增加。近年来，随着我国经济社会的

快速发展，交通运输客货运输量和工程建设投资不断增长。

运输的基数大，呈持续增长的状态，意味着处于运行的车辆

流量密度和工程建设总量会越来越大，发生安全事故几率也

会大大增加。

2、从业人员安全素质长期偏低.据统计，交通运输安

全事故直接原因中有85%以上是与从业人员安全应急能力不

足相关的。

3、自然灾害和非传统安全威胁不断增大。近年来，冰

冻雨雪、台风大雾、地震、泥石流等自然灾害频发，给道路

运输安全工作带来了巨大挑战和压力。需要我们引起注意的

还有，当前我国正处于经济社会发展转型期，各类社会矛盾

8

集中凸显，恐怖袭击、人为破坏事件时有发生，并且呈增多

趋势，也易造成巨大的人员伤亡和社会的不稳定。

意义

一、实施安全生产风险管理是贯彻落实党中央对安全生

产体制改革的要求。党中央提出要深化安全生产管埋体制改

革，建立隐患排查治理体系和安全预防控制体系，实施安全

生产风险管理是建立道路运输安全预防控制体系的重要途

径，是贯彻落实党中央对安全生产工作的重要决策精神的重

要举措。

二、实施安全生产风险管理是道路运输科学发展的必然

选择。风险管理理论是安全生产工作的规律和经验总结的升

华，是管理科学发展新的科学理论和先进手段，国内外安全

生产及相关领域的实践已经证明安全生产风险管理是行之

有效的科学方法。

三、实施安全生产风险管理是安全发展的内在要求。推

进安全生产风险管理有利于推动安全生产管理方式革新，有

利于落实企业安全生产主体责任落实，是建立健全安全生产

长效机制，防范和遏制重特大事故发生的有效途径。四、“无

危则安、无损则全”，而事故则是对安全生产过程失去控制

的产物。安全风险管理正是从追根溯源的角度分析事故的形

成机理，揭示了事故内在规律和本质根源。纵观我司发展历

程，虽然安全管理体系不断完善、队伍不断壮大、素质不断

9

提升，但交通事故仍时有发生，归根结底还是人员素质和管

理手段上的欠缺。推行安全风险管理有助从业人员将安全风

险意识根植于思想深处，贯穿到生产的全过程，有助于全员

牢固树立安全共识，从源头上防范和遏制事故的发生，从而

牢牢掌握安全工作的主动权，为公司持续稳定的发展壮大保

驾护航，不断提振公司企业形象。

二、风险管理工作制度

第一章总则

笫一条根据交通运输部《关于推进安全生产风险管理

工作的意见》（交安监发［20141120号）及省、市行业管理

部门风险管理工作要求，为加强我司风险管理工作，建立健

全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类安全风险，促

进公司持续、稳定、健康发展，结合公司实际，特制定本制

度。

第二条本办法适用于公司各部门。

第三条本制度中所称安全风险管理，是指围绕公司生

产经营，通过在管理的各个环节和经营过程中进行风险识别、

评估和应对，完善风险管理的组织体系，建立风险管理信息

系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程

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和方法。

第四条公司安全风险管理的总体目标：保障将安全风

险控制在公司发展相适应并可承受的范围内；

保障公司遵守相关的监管要求，相关法律法规得到遵守;

保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低

实现经营目标的不确定性；通过建立与公司总体目标。

第五条公司安全风险管理工作的开展，应遵循以下原

则：

（一）全面性原则：安全风险管理工作应涵盖公司各部

门，并针对生产经营与业务操作全过程开展安全风险管理工

作。

（二）统一管理原则：安全风险管理工作由公司统一管

理，公司各科室应按照本制度要求，开展安全风险管理工作。

（三）责任落实原则：公司的负责人为本单位安全风险

管理工作的第一责任人公司各部门负责人为本科室安全风

险管理工作的第一责任人。安全风险管理工作责任人应对本

公司或本科室安全风险管理工作负责，确保本公司或本科室

不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。

（四）循序渐进原则：安全风险管理工作是一项管理创

新工作，鉴于目前实施该工作的各项基础尚需完善，应在已

建立的公司内部管理体系基础上，推进风险管理工作与公司

日常经营管理相结合，建立内部管理工作的长效机制，形成

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符合监管要求与管理需求的安全风险管理体系。

第三章安全风险管理体系及职责

第六条安全风险管埋工作应按照风险管埋制度中明

确的体系与职责要求开展，实现安全风险管理工作的分工负

责、归口管理。公司安委会是安全风险管理的决策机构，安

委会办公室是安全风险管理的专门工作机构，安全风险管理

日常工作由安全科具体负责。

第七条公司安全科是安全风险管理工作的归口管理

部门，其主要职责是：

（一）根据公司总体发展战略，负责制定安全风险管理

体系建设规划并组织实施；

（二）负责制定公司的安全风险管理策略，组织建立与

完善安全风险管理制度、工作标准和工作程序等；

（三）对公司重大生产经营事项进行风险评估，出具风

险评估报告；

（四）负责公司安全风险管理工作实施情况和有效性的

监督与检查，并组织公司安全风险管理体系的综合评估；

（五）负责为公司各部门安全风险管理工作提供建议;

（六）负责安全风险管理其他相关工作。

第八条公司各科室作为贯彻实施安全风险管理工作

12

的执行部门，是安全风险管理工作的第一责任主体，应接受

安全科对安全风险管理工作的组织、指导和监督，其主要职

责是：

（一）按照公司安全风险管理工作整体要求完成本业务

线安全风险管埋工作；

（二）负责本业务安全风险管理的具体工作，制订本业

务线的风险管理制度，对本业务线所能预测和遇到的风险进

行识别、分析、评估及应对；

（三）负责本业务线安全风险管理工作实施情况和有效

性的监督与检查，并指导、监督和保证控制缺陷整改工作的

落实。

（四）负责本业务线安全风险管理其他相关工作。

第四章安全风险管理工作程序

第九条加强内部控制作为安全风险管理工作的基础,

是公司控制风险的重要手段，公司各部门应按照公司的整体

要求，以加强和完善内部管理为基础，逐步推进安全风险管

理工作的开展。

第十条安全风险管理工作以推进安全风险管理体系建

设为核心，主要包含安全风险管理策略建立、风险信息收集、

风险识别、评估及报告、风险应对、风险管理信息系统建立

13

等工作。

第十一条风险管理策略建立

公司安全科根据公司内、外部环境，围绕公司安全生产

工作，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准等

风险管埋总体策略，并定期总结和分析已制定的风险管坦策

略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。

第十二条风险信息收集

公司各部门负责实时收集本部门工作可能涉及的风险

第十三条风险识别、评估及报告

公司安全科负责制定风险分级标准、风险评估方法、风

险评估工作要求等，指导风险识别和评估工作的开展。

公司各科室是风险识别和评估执行部门，应每年对业务

单元、各项重要经营活动及其重要业务流程等内容进行安全

风险识别和评估，对收集到的风险信息、历史数据和未来预

测进行分析，将定性与定量的方法相结合，确定何种风险可

能会产生影响，并以明确的文档描述记录这些风险及其将征,

填写风险管理例行报告。当发生临时性、突发性的、影响公

司安全生产的风险因素时各部门应及时向上级业务部门及

本级风险管理职能部门提交风险管理异常报告。

公司安全科汇总本单位风险管理报告，各部门汇总本业

务线风险管理报告。将汇总后的风险管理报告报公司安全科。

安全科汇总形成公司风险管理报告。

14

第十四条风险应对

公司各科室是风险应对的责任部门，负责对识别出的各

类安全风险制定风险管理解决方案，并认真组织实施，确保

各项措施落实到位。

公司各科室负责定期对本业务线风险管埋工作进行检

查，及时发现缺陷并督促改进，其检查报告应及时报送及公

司安全科。

公司安全科应定期对本单位风险管理工作实施情况和

有效性进行检查和检验，对跨部门的风险管理解决方案进行

评价提出调整或改进建议，出具评价和建议报告。

第十五条风险管理信息系统建立

第五章监督与考核

第十七条公司各科室负责对本业务线风险管理工作

进行监督检查。

第十八条公司安全科负责对风险管理工作质量进行

总体的监督检查。对各科室能否按照有关规定开展风险管理

工作及其工作效果进行监督评价。

第十九条公司各级管理层应在定期召开的安全会议

上听取各科室对公司所面临的各种安全风险及应对措施的

汇报。

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第二十条公司将各科室安全风险管理工作纳入年度

考核。

三、安全生产重大风险源报备制度

（试行）

第一章总则

第一条为加强和规范全司安全生产重大风险源管理

与控制，有效防范和遏制各类道路交通事故的发生，依据《交

通运输安全生产重大风险源报备制度》和《交通运输部关于

推进安全生产风险管理工作的意见》有关法律法规，制定本

制度。

第二条本制度适用于农村客运、超长客运、旅游包车

客运、办公驻地等领域的重大风险源报备。

第三条公司安全科负责全司安全生产重大风险源（以

下简称：重大风险源）报备的指导和监督工作。公司各相关

职能科室按照职责权限，具体负责管辖范围内重大风险源报

备和审核工作°

第四条重大风险源直接管理单位或部门是报备主体。

安全科具体负责本单位重大风险源统计报备工作，负责将自

身管辖范围内的重大风险源向行业管理部门报备。第五条

重大风险源指依据《交通运输安全生产风险源等级划分规

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定》，通过风险源辨识和评估确定，等级为重大的风险源。

第五条重大风险源报备应坚持专人负责、定期报备、

随时跟踪、动态更新、及时准确的原则。

第六条重大风险源报备主要内容包括基本信息、监测

信息、管控信息、预警信息和事件信息等。

（一）基本信息包括重大风险源名称、类型、地理位置、

物理特征、环境信息、评估报告，直接管理单位名称、办公

地址、联系人、联系电话等信息。

（二）监测信息包括主要风险因素、监测方式及主要监

测数据。

（三）管控信息包括可能发生的事件类型、事件影响范

围及后果，风险源形成过程，历史发生的事件情况和管挖措

施等信息。

（四）预警信息包括预警事件类型、级别，可能影响区

域范围、持续时间，将采取的应急措施等。

（五）事件信息包括重大风险源导致的突发事件名称、

类型、级别、发生时间、造成的人员伤亡和损失、应急外置

情况、调查处理报告，持续改进措施等。

（六）填报及审核的单位（科室）、人员、时间，以及

需填报的其他信息。

第七条公司指定人员陈轩负责本单位重大风险源报

备或审核工作。

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第八条公司安全科应将重大风险源分管领导、部门负

责人、具体负责人员及联系方式向上一级管理部门报备。

第九条重大风险源及其动态信息应由直接管理科室

向公司安全科报备，逐级审核报送行业管理部门。

第二章报备要求

第十条重大风险源报备采取定期和动态两种方式。

第十一条重大风险源定期报备采取月度和年度报备,

月度报备截止时间为次月5日，年度总结报备截止时间为次

年1月30日。

第十二条重大风险源初次报备，应在评估确定后5个

工作日内上报。

第十三条重大风险源发生下列变化的，直接管理单位

应立即完善管控措施和应急预案，相关动态信息在3个工作

日内上报。

（一）主要风险因素发生较大变化，事故风险增加显著

的；

（二）非主要风险因素发生重大变化，事故风险增加显

著的；

（三）出现新的风险因素，事故风险增加显著的；

（四）满足预警条件，发布预警的。

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第十四条重大风险源主要风险因素发生下列变化的,

直接管理单位应立即完善管控措施和应急预案，相关动态信

息在5个工作日内上报。

（一）主要风险因素发生变化，事故风险增加较大的;

（二）非主要风险因素发生较大变化，事故风险增加较

大的；

（三）出现新的风险因素，事故风险增加较大的。

第十五条重大风险源突发事件信息应当在突发事件

发生后2小时内上报或审核。

第十六条重大风险源突发事件应急处置和调查处理

评估总结应当处理结束后7个工作日内上报。

笫十七条重大风险源信息应通过公司现有安全信息

业务沟通平台进行报备，在交通运输安全生产风险管理信息

系统建成使用后，应按规定通过信息系统报备。

第十八条涉及公司机密、社会稳定和国家安全的重大

风险源信息，应遵照公司相关规定或有关法律法规，未经允

许不得公开。

第十九条应建立重大风险源电子档案管理制度，规范

电子档案管理。

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I、风险因素辨识、评价和风险控制

管理办法

第一章总则

第一条为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的

安全生产基本方针，按照交通运输部《关于推进安全生产风

险管理工作的意见》（交安监发（2014）120号）、《交通运输

安全生产重大风险源报备制度》等文件及行业标准精神，全

面、规范、科学地辨识公司范围内管理及道路运输过程中的

风险因素，确定风险因素及控制措施，加强重大风险因素的

控制管理，实现对安全风险的全面管理和有效控制，结合公

司实际，制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于公司安全生产过程中风险

因素的辨识、评价、控制和管理活动。

第三条风险因素实施分级、分类控制。风险因素辨识、

评价和风险控制管理工作由公司风险管理办公室负责组织,

各科室根据各自工作职责具体组织实施。

第二章风险因素辨识、评价和控制

管理职责

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公司成立风险因素辨识、评价和风险控制管理领导小理

具体工作。安全科隐患排查整治人员负责其日常工作，内务

人员该项工作资料的汇集、整理与统计上报。

第四条风险因素辨识、评价和风险控制管理领导小组

职责

1.组织实施阶段的安全生产风险分析，指导公司各部门

对生产、管理和服务活动过程中的风险因素进行辨识、评价、

控制和管理活动，排查安全生产中可能存在的重大风险因素,

组织制定控制措施和应急预案。

2.负责对公司各科室的风险因素辨识、评价和风险控制

管理工作进行指导、督办和动态检查。

第五条风险因素定义

风险因素是指增加风险事故发生的频率或严重程度的

任何事件。

第六条风险因素辨识范围包括

生产过程的危险、有害因素，包括车辆类型、线路的道

路组成、恶劣天气、道路状况及设施、车辆车况、设施设备、

办公场所等。公司范围内生产及服务中的风险因素可分为：

1、车的不安全风险因素；

2、路的不安全风险因素；

3、办公场所、基础设施等；

4、环境的不安全风险因素。

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第七条风险等级分级原则

(1)继承性原则

对于已确定的相关业务领域的风险源分级标准进行继

承性应用。

(2)一致性原则

交通运输安全生产风险源分级统一采用四级，分别是:

重大、较大、一股、较小(或I级、II级、III级、IV级)。其

中，I级为最高级别风险源。

(3)系统性原则

风险源评估指标体系的建设，应坚持系统性原则，既要

考虑一级指标项的设计，又要考虑二级指标项的设计，以及

同级指标之间权重的平衡关系。

(4)可操作性原则

风险源分类分级标准应具有可操作性，能实现交通运输

风险源的有效辨识，并能实现风险源级别的有效评估。

(5)协调性原则

风险源分级标准应保持与交通运输管理中的各项分类

大、一般、较小(或I级、n级、m级、iv级)。重大、较大、

一般、较小风险源的定义，根据一旦发生风险事件，可能引

起的人员伤亡、环境破坏、负面社会影响程度、经济损失来

确定，参照《生产安全事故报告和调查处理条例》(中华人

民共和国国务院令第493号)。各类风险源的等级划分参照

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风险源评估标准表执行。

第八条风险因素辨识方法

风险因素辨识、评价时应考虑现有管理水平、人员素质、

环境条件；发生事故影响的范围和造成后果的严重性；相关

人员暴露在该危险环境中的频繁程度；法律法规的要求及遵

守情况；引起事故或者紧急情况的可能性；以往发生事故的

控制情况等因素。

一、各科室应对风险因素进行辨识，辨识方法分为：

L直接分析法。凡具备以下条件的均应判定为重大风险

因素。一是违反国家法律、法规和其他要求的；二是曾发生

过事故且未采取有效防范控制措施的；三是直接观察到可能

导致危险的错误且无适当控制措施的。

2.现场排查法。如现场观察、查询有关记录、获取外部

信息、安全检查表等。

2.五个方面:人员、车辆、道路、环境、法规。

三、重大风险因素评价基本程序

1、评价准备、现场勘察、资料收集；

2、辨识风险因素、对有害性分析、辨识事故发生的可

能性、影响因素；

3、制定安全对策、措施、应急预案；

4、做出评价结论、及建议。

第九条风险因素辨识、评价流程

23

一、公司根据日常管理及货运企业特点，公司风险管理

办公室根据识别出的风险因素，组织各科室判定重大风险因

素。

二、由科室负责人负责组织本科室的风险因素的辨识,

并做好风险因素辨识记录。

三、各科室负责人组织控制措施的初评，初评通过后编

写风险因素评估报告，报公司风险因素辨识和控制管理办公

室。

第十条公司风险因素辨识和控制管理办公室负责组

织对各科室的各类各级重大风险控制措施进行评审。工作内

容包括：

一、可以重新界定重大风险类别。

二、可以提高或降低重大风险级别。

行签字手续，并报公司安委会评审。

第十一条重大风险评价和控制做到防范措施、责任、

人员、资金和时间“五落实公司组织的风险因素辨识和

控制管理活动由领导小组研究制定防范措施确定责任人、实

施人员和资金、时间。

第十二条风险辨识和控制管理实行备案督查制。公司

各科室定期对存在的重大风险因素进行排查，并依据排查结

果制定防范措施。

第十三条风险因素的更新

24

一、当发生下列情况时应及时进行风险因素辩识与评价,

并上报至公司风险辨识和控制管理办公室。

1、相关法律、法规发生变化时

2、年度专项安全生产活动内容发生变化时

3、公司经营宗旨、职业健康安全方针及目标发生重大

变更时

4、其他。

二、公司风险辨识和控制管理办公室，根据上报的“风

险因素辩识与评价报告”及公司的实际情况对风险因素重新

确认并将变化情况及时下发。

第十四条风险因素的辨识工作纳入公司的定期安全

考核。

对评价出的重大风险要进行控制，可通过确定目标、指

标制定相应的管理方案消除风险，也可制定重大风险控制方

案、应急措施或应急预案，方案中要明确责任部门或人员、

职责、可能导致的事故、主要安全防范措施和方法。

一、一般风险应采取安全宣传、专项培训、警示教育的

方式增强和提高全体从业人员安全生产意识和安全防范意

识，消除可能导致事故发生的风险因素。

二、重大风险应制定专项方案、安全措施进行控制，还

应编制应急预案做好应急响应的各项措施。

第十五条公司风险辨识和控制管理办公室负责公布

25

公司各类重大风险因素清单，分管安全的副经理安排重大风

险因素的随机检查，风险管理办公室负责组织对各部门各类

重大风险因素辨识与控制情况的检查，每半年至少进行一次。

第十六条每年年初由公司组织确定本年度重点督查

计划，报分管安全的副经埋批准后组织实施，同时报公司备

案。

第十七条公司按照编制的督查计划组织风险因素辨

识和风险控制管理。

五、车辆消防安全风险应对制度

安全设施设备配备制度

为了增强全司各客运车辆的抗御消防安全风险的能力，

最大限度地降低其风险事件发生概率，达到客运车辆消防风

险优化的目的，按照《交通运输部关于推进安全生产风险管

理工作的意见》交安监发（（2014）120号）等文件或制度

要求，经公司安委会研究决定，制定本制度。

灭火器的配置

1、公司所有车辆必须配备灭火器，其配备标准不低于：

4KG一具或2KG两具；2、灭火器应放置在干燥、远离油污、

方便取用的部位，并应固定放置，其中至少有一个灭火器放

置在靠近驾驶员座位的部位。灭火器不可被遮挡、拴系或上

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锁。

1、驾驶员为车辆安全设施设备管理的直接责任人，应

开展日常检查，对检查发现的问题应立即予以处理，不能处

理的，应及时报告。

2、车管部门为车辆安全设施设备的监管部门，应建立

车辆安全设施设备台账，定期开展监督检查，对接到报告或

检查发现的安全设施设备配备不齐、损坏、失效的，应及时

组织予以整改，并建立检查整改相关记录。

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道路运输企业安全风险辨识一人的行为

序可能导致供风险贞任部门/或任

风殴要素主要防范措施依据

事故/概率分级人

1.#1强心理引导和翎牙，开展适应性评价

过于门信、麻痹大电、心存侥幸、可能会导致2.开展针对性警示救向培训,提向安全意识

B:运营部1

1心理囚逞强.急操.逆反等异存心理.导较大以卜事?.加强对驾会员的关心关爱,增强归M感

椅色安全部1

X或不能正纲认识和判断客观事物故».开展考核，建立奖惩机制,对优秀驾胶员进行激励

5.健全充善骂驶员安全操作规程,体促驾较/产格落实

1.开底计对性警示教育学习，提高安全意识

2.脩促驾驶以做好收个后的休息《中华人星■

运件郃」

可能会杼例3、强化运行过程的孩劳驾或监检，严格落次疲劳驾会相关规定田遒路运输条例

A级安全部」

2K殛劳与驶ft大以上争八运用卫星定位券控进行全过程监竹>

红色卫星定位监控

故5.运用主动安全智能防控设备进行及时刿正提IW《道路运输从业

部门

6.强化驱后处理，人小竹现现定3

药破员

斗.理因1.定期祖织体检

素可能会咛讨2、加强的连，不熬夜不附酒

B级运营部」

32、药物不良反应、疾病校大以上单3、健全完善备用与驶员制侵

橙色安全部、1

故人督促驾收员主动上报相关情况

能公导自

"JA级1.严禁酒后驾驶运营部」

43、酒驾枚火以上中

红色2.开展针对性警示教白学习，提高安全意识以及发送若示短信提源安全部」

故3、由家人警在检35

26

A级运昔部’】

54、诲与可能会导致

较大以上用红色1.定期体检安全部」

故2,健全完警备用驾驶房供1度

1.开展开陂针对性警示物育培训，提高安全运识

2、健全完善郎映员操作规程，将促鬻映员严格落实

3.运用卫柒定位监控进行全过程监管运营部1

1、超速可能会导致

硼1;A级».运用主动安全智健防控设％迸行及时如11提胡安全部」

6(1)高速公跻超速20%.般道路为血大以上单

行为红色5、可化事后处理卫星定位监控

速50%以上的故

6.运用投诉电话等接受公众监将部门

7.移送交通管理处理

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道路运输企业安全风险辨识一人的行为

印可能导致的风险货任部门/我任

风降要案主要防范措施依据

事故，爆率分级人

1.开展计对性警示教育学习,提高安全意认

2、健全完善咫笠所操作规程，住促与驻员严格落实

运营部'J

可能会守的3、运用卫星定位监控进行全过程监管

(2)高建公路也通20%.•股道路越B级安全部」

7$攵大以上事人运用主动安全智侦防控设任迸行及时纠11提微

速50%以下的橙色】!星之便监控

故5、强化方后处理

祁门

6、运用投诉电话等接受公众监你

7.移送交通管理处理

1.开展针对性警示战总学习,提高安全意识

2.健全完曾驾驶员嫁作堤程，仔仅驾驶员严格落实运营部」

2.超闹,超©《中华人民共和

可能会导致3,法川卫星定位监控进行全过程监管安全部二

⑴出限运谕乍璃撞白行破公路.A级国道路运输条例

8用人以上串4.管理人她随车喑访或分片区进行不定期抽jg卫星定位监控

经枪测认定车货总求超限100%以红色)

故3.西化小加处理WJ

上或超过核栽用,《道路运输从业

行为6.运川投诉电话等接受监督各相关部」

人力管理规定3

1.移送交通管理处理

《道路危冷宽物

可能会导到1、开展针对性警示教育培训.提高安全意识运营部'J

B:达物管理奴定3

93.未按核定畿路,时间运输较大以上中2、健全完善与监防操作规程.惇促驾驶员严格落实安全部二

般色

故3、严珞执行安全管理相关规定

1.开版开照计对性警示教育学习.提痛安全意识

2.忱全完袈骂映员操作埋村.饵促骂映员严格落实

4、分心到运营部」

可健会导致3.运用卫星定位监控进行全过杆监管

(1)按打手持电话、长时何不目Ba安全部1

10枝大以上方4.诏用主动安全智能防控设备进行及时到齐提六

视前方、抽烟带色卫星定位监拴

故5.强化事后处理

(2)双手同时脱窝方向盘笠sun

6.运用校诉电话等接受疏科

7、秣送交通管理处理

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1.开展针对性警示颗向学再.提高安全;ft谡

2.健全完警驾驶协探作奴和.悌促骂驶团严格箫实

5.M险珥那行车中强行彩车.强运港部1

可能全导效3.运用卫星定位监控进行全过程监管

行会车.争抢车道、占道行驶.窃B级安全部」

II校火以上可4.运用主动安全智健防控设备进行及时绢汗提酣

道超忆坡路也乍等影响共他'辆