金融投资服务协议书

金融投资服务协议书甲方（投资者）：姓名：__________________身份证号码：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方（金融投资服务机构）：名称：__________________统一社会信用代码：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方有金融投资需求，乙方具备提供专业金融投资服务的能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方为甲方提供金融投资服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物（一）服务内容1.乙方为甲方提供金融市场分析、投资策略建议等咨询服务，帮助甲方了解金融市场动态及投资机会。2.根据甲方的投资目标、风险承受能力等因素，为甲方量身定制个性化的投资组合方案，并定期对投资组合进行评估和调整。3.协助甲方办理各类金融投资产品的开户、交易等手续，并提供交易执行服务。4.为甲方提供投资风险管理建议，帮助甲方控制投资风险，确保投资目标的实现。（二）标的物本协议项下的投资标的物包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供金融投资服务。有权了解乙方为其制定的投资组合方案及相关投资决策的依据。有权对乙方提供的服务质量进行监督和评价，并提出合理的意见和建议。2.义务向乙方如实提供个人身份信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等与投资决策相关的资料和信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定及时足额向乙方支付服务费用。根据乙方提供的投资建议和决策，自行做出投资决策，并承担相应的投资风险。在投资过程中，积极配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的文件和资料，协助乙方办理相关手续。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。根据甲方提供的信息和市场情况，独立做出投资决策和建议，但应符合法律法规及本协议的约定。在甲方违反本协议约定时，有权暂停或终止为甲方提供服务，并要求甲方承担相应的违约责任。2.义务按照本协议约定为甲方提供专业、全面、及时的金融投资服务，尽最大努力实现甲方的投资目标。对甲方提供的个人信息和投资信息严格保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期向甲方提供投资组合报告，详细说明投资组合的构成、收益情况、风险状况等信息，并根据市场变化及时调整投资组合方案。向甲方充分揭示投资风险，提醒甲方谨慎投资，并对甲方的投资决策提供合理的建议和指导。三、服务费用及支付方式（一）服务费用1.甲方应向乙方支付的服务费用包括咨询费、管理费等，具体费用标准按照双方另行签订的收费协议执行。2.乙方有权根据市场情况和服务成本等因素，适时调整服务费用标准，但应提前[X]个工作日书面通知甲方。（二）支付方式1.甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方支付首次服务费用人民币[X]元。2.此后，甲方应按照双方约定的时间和方式，定期向乙方支付服务费用。服务费用的支付周期为[具体周期，如每月/每季度等]，甲方应在每个支付周期开始前的[X]个工作日内，将当期服务费用支付至乙方指定的银行账户。四、投资风险及责任承担（一）投资风险1.金融投资市场存在风险，投资收益具有不确定性，甲方的投资可能会出现亏损。乙方虽将尽最大努力为甲方提供专业的投资服务，但不能保证甲方的投资一定获得收益。2.投资风险包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险、汇率风险、流动性风险等，甲方应充分了解并自行承担投资风险。（二）责任承担1.因乙方故意或重大过失导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额以甲方实际损失为限，且不超过甲方已支付的服务费用总额。2.因甲方自身原因（如未如实提供信息、未按照乙方建议进行投资、擅自更改投资决策等）导致投资损失的，由甲方自行承担责任，乙方不承担任何赔偿责任。3.因不可抗力、法律法规变化、政策调整等不可预见、不可避免的因素导致甲方投资损失的，乙方不承担赔偿责任，但应及时通知甲方，并协助甲方采取相应的措施减少损失。五、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定及时足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停或终止为甲方提供服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若甲方违反本协议约定的保密义务，应向乙方支付违约金人民币[X]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方擅自更改乙方制定的投资组合方案或违反乙方的投资建议进行投资，导致投资损失的，甲方应自行承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定为甲方提供服务或提供的服务不符合约定标准，应按照甲方已支付服务费用的[X%]向甲方支付违约金，并采取措施弥补甲方的损失。2.若乙方违反本协议约定的保密义务，应向甲方支付违约金人民币[X]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方故意或重大过失导致甲方投资损失的，应按照本协议约定承担赔偿责任。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，应提前[X]个工作日书面通知对方。经双方协商一致后，可解除本协议。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。（二）协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。协议期满后，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年。2.本协议终止后，双方应按照法律法规的规定及本协议的约定履行相关义务，包括但不限于保密义务、费用结算等。（三）通知与送达1.双方在本协议中填写的联系地址和联系电话为有效联系方式。任何一方变更联系方式的，应提前[X]个工作日书面通知对方。2.本协议项下的通知、文件等均以书面形式送达对方。送达方式包括但不限于直接送达、邮寄送达、电子邮件送达等。以邮寄送达方式的，邮件寄出后[X]个工作日视为送达；以电子邮件送达方式的，邮件发送