环境管理体系程序文件-2025版

XXXXXXXX有限公司

环境管理体系文件

环境管理程序文件

依据GB/T24001-2025idtIS014001：2024编制

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2024年12月20日发布2024年1月1日实施

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1全文修改B

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目录

风险和机会识别与评价管理程序...............................................................2

环境方针、目标和方案.......................................................................9

环境因素识别和评价管理程序................................................................12

合规义务管理程序...........................................................................16

人力资源管理程序...........................................................................18

环境信息沟通管理程序......................................................................21

文件限制管理程序..........................................................................24

废水、废气污染限制程序....................................................................27

噪声污染限制程序..........................................................................29

固体废弃物限制程序........................................................................30

节约资源能源管理程序......................................................................34

化学品和油品管理程序......................................................................36

消防平安管理程序..........................................................................38

设备设施检修污染限制程序..................................................................41

相关方管理程序............................................................................42

新、改、扩建设项目环保限制程序...........................................................44

应急打算和响应管理程序....................................................................46

环境监视、测量和分析管理程序..............................................................50

合规性评价管理程序........................................................................52

不符合和订正措施管理程序..................................................................54

记录管理程序...............................................................................56

内部审核管理程序..........................................................................57

管理评审限制程序..........................................................................60

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序

程版本号B/0

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文风险和机会识别与评价管理程序

贝储1/7

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接

受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部限制的建设，增加抗风险实力，

特制定本程序。

2、适用范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的限制供应操作

依据，这些活动包括：

a）产品的设计开发、设计开发的变更限制、工艺改进过程的风险和机遇；

b）供应商评审和选购限制过程的风险和机遇；

c）制造与检验过程的风险和机遇；

d）厂房设施、设备和工装、模具、夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇；

e）不符合的处置及订正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇；

f）持续改进过程的风险和机遇。

3术语和定义

3.1风险：在肯定环境下和肯定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定

性事务。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事务,包括某些突发事务等。

3.3风险评估：在风险事务发生之前或之后（但还没有结束），该事务给各个方面造

成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事务或事

物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有支配的变更来消退风险

或风险发生的条件，爱护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消退风险，我们

所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是实行事

先限制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先限制、事后补救两个方面,

3.5风险降低：通过实行措施以达到降低风险的效果。一般状况下，若实行的措施能

够有效的降低所遭遇的风险，应将实行措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便

后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业担当风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较

小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事务。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管

理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风

险等。

3.9风险严峻度：风险发生后其所产生的影响的严峻程度。

3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对己识别的风险实行措施，风险系数二风险严

峻度x风险发生频度。

4、职责

4.1最高管理者负责风险管理所需资源的供应，包括人员资格、必要的培训、信息获

得等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评

审。

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文风险和机会识别与评价管理程序

贝码2/7

4.2质量部负责建立风险和机遇应对限制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的

周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所实行措施的完成状况并跟

进落实措施的有效性，并编写《风险和机会的评价、应对措施表》，负责本部门的风险评

估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

4.3各部门负责本部门业务范围内的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者

降低风险并落实执行。

5、工作内容与要求

5.1风险和机遇管理策划

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别

和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机会的评价、应

对措施表》；

在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和

人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风

险：

a）环境因素可能产生与有害环境影响、有益环境影响和其他对公司的影响有关的风险

和机遇。危急源可能产生的职业健康平安风险，可将确定与环境因素、危急源有关的风险

和机遇作为重要性评价的一部分，也可单独确定。

b）合规义务可能产生风险和机遇，例如：未履行合规义务可损害公司的声誉或导致诉

讼；或更多地履行合规义务，能够提升公司的声誉。

c）公司也可能存在与其他问题有关的风险和机遇，包括环境状况，或相关方的需求和

期望，这些都可能影响组织实现其管理体系预期结果的实力。例如：

-由于员工文化或语言的障碍，未能理解当地的工作程序而导致的环境泄漏；

一一因气候变更而导致的可影响组织的建筑物或场地洪涝的增加；

--由于经济约束导致缺乏可获得的资源来保持一个有效的环境管理体系；

—-通过政府财政资助引进新技术，可能改善空气质量；

——旱季缺水可能影响组织排放限制设备的运行实力。

--紧急状况是非预期的或突发的事务，须要紧急实行特殊应对实力、资源或过程加

以预防或减轻其实际或潜在的后果。紧急状况可能导致有害环境影响或对组织造成其他影

响。组织在确定潜在的紧急状况（例如：火灾、化学品溢出、恶劣天气）时，应当考虑以

下内容：

——现场危急物品（例如：易燃液体、压缩气体、化学药品等）的性质；

—-紧急状况最有可能的类型和规模；

——旁边设施（例如：工厂、道路）的潜在紧急状况。

5.2建立风险/机遇管理团队

5.2.1建立分风险和机遇评估小组

风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通

过集思广益和有效的分析推断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，

最高管理者应通过授权，赐予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：

a）组织实施风险和机遇分析和评估；

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文风险和机会识别与评价管理程序

贝码3/7

b）制定风险和机遇应对措施并落实执行；

C）编制风险管理支配；

d）组织实施风险应对措施的实施效果验证。

5.2.1.2在“风险和机遇评估小组”中，最高管理者应指派一名人员作为该小组的组

长，负责规划和支配风险和机遇的识别和应对的限制，并赐予评估小组组长以下职责：

a）策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机会的评价、应对措施表》；

b）组织跟进、实施检查《风险和机会的评价、应对措施表》，并汇报。

5.2.2风险管理团队人员的任职要求

为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与

本部门的风险和机遇的识别和制定相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下

的实力：

a）熟识其所在部门的全部流程；

b）有肯定的组织协调实力；

Q熟识本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

5.3风险管理支配

评估小组组长应组织策划风险管理支配并编制《风险和机会的评价、应对措施表》，

指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险和机会的评

价、应对措施表》时，应包含但不限于以下内容：

a）支配的范围，判定和描述适用于支配的医疗器械和寿命周期阶段；

b）职责利权限的安排；

c）风险管理活动的评审要求：

d）风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；

e）验证活动；

f）有关生产和生产后信息收集和评审的活动。

5.4风险评估

对己识别的风险的严峻度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的

评价准则进行评价确认，风险的严峻度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后依据风

险系数确定对风险应实行的措施。

5.4.1风险的严峻程度评价准则

风险严峻度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，依据对潜在风险的评估量化,若

潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风

险产生后会导致的危害：

a）法律法规、产品及客户要求；

b）风险发生时导致的人身损害；

c）财产损失的多少；

d）是否会导致停工/停产；

e）对企业形象的损害程度。

注：在对风险进行严峻程度判定时，举荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更

有效的对潜在的风险实行措施，以达到削减或部分消退风险乃至完全消退的目的。

为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严峻程度进行区分，风险严峻

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度分为以下五类：

a）特别严峻；b）严峻；c）较严峻；d）一般；e）稍微

下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严峻程度进行评

价时，下表作为评价风险严峻度的准则:

描述

严峻严峻

法律法规、产品财产损失

程度人身损害停工/停产企业形象等级

及其他要求（万元）

违反法律法规、

特别死亡、截肢、骨折、财产损失2重大国际、

国际/国家标准、不行复原5

严峻听力丢失、慢性病等1（）国内影响

客户标准

受伤须要停工疗养，

省内标准、行业5W财产损失需较长时间调省内、行业

严峻且停工时间23个4

标准＜10整后才可复原影响

月

受伤须要停工疗养，

较"0.5W财产损地区性影

地区标准且停工时间＜3个间歇性复原3

峻失＜5响

月

财产损失＜企业及周

一般企业标准稍微受伤，包扎即可可短时复原2

0.5边范围

稍微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1

严峻度判定过程中，当多个因素的判定其严峻程度不一样时，应遵循从严原则进行判

定，即当多个因素中仅其口一个或部分因素其严峻度级别更高时，依据严峻级别高的因素

作为风险严峻度进行判定。依据上表内容确定风险的严峻度后，将严峻等级数字填入《风

险和机会的评价、应对措施表》中。

5.4.2风险的发生频率评价准则

风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为

5级，如下所示：

a）极少发生；b）很少发生；c）间或发生;d）有时发生；e）常常发生；

通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能

发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：

发生频度定义等级

极少发生发生概率W0.001%1

很少发生0.001%〈发生概率W0.1%2

间或发生o.i%v发生概率wi%3

有时发生1%V发生概率W10%4

常常发生发生概率210%5

发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一样时，应遵循

从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或都分因素其发生较为频繁时，依据发生

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频率较高的因素作为风险发生度进行判定。依据上表内容确定风险的严峻度后，将严峻等

级数字填入《风险和机会的评价、应对措施表》中。

5.4.3风险的可接受准则

风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严

峻度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险实行措施。风险系数的

计算如下公式：

风险系数二风险严峻度等级*风险频度等级

风险系数的大小确定是否对风险应实行的措施，如下表要求：

频度

特别少发生很少发生间或发生有时发生常常发生

严峻度

特别严峻510152025

严峻48121620

较严峻3691215

一般246810

稍微12345

运用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到肯定值时应

对风险实行的措施：

风险风险等级及应实行的措施

系数风险等级风险措施

15-25高风险应马上实行措施规避或降低风险

5-15一般风险需实行措施降低风险

风险较低，当实行措施消退风险引起的成本比风险本

1-5低风险

身引起的损失较大时，接受风险

风险的应对方式应依据实际状况进行筛选，当潜在的风险可有效的实行规避措施进行

规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消退或完全

消退风险。当尚无可行方案进行规避风险时，应实行有效的风险降低措施，降低潜在风险

所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应实行的风险应对措施比

八昭、、表.•

F生尊度

严峻庭特别少发生很少发生间或发生有时发生常常发生

特别严峻一般风险一般风险高风险高风险高风险

严峻低风险一般风险一般风险身风险局风险

较严峻低风险一般风险一般风险一般风险高风险

一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险

稍微低风险低风险低风险低风险一般风险

在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记

录，记录的保持依据《记录限制程序》文件执行，风给分析和风险应对措施的具体内容应

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记录在《风险和机会的评价、应对措施表》中，便于后续的查阅和跟进。

5.4风险应对

各实施部门应对所识别的风险进行评估，依据评估的结果对风险实行措施，从而达到

降低或消退风险的目的，风险应对的方法包括：

a）风险接受；

b）风险降低；

c）风险规避。

对风险所实行的措施应考虑尽可能的消退风险，在无法消退或暂无有效的方法或者实

行消退风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择实行降低风险或者风险接受

的风险应对方法。

5.4.1风险接受

是指企业本身担当风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性

较高的风险，当出现以下状况时可实行接受风险的方法：

A）实行风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时：

b）造成的损失较小且重复性较高的风险；

c）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；

d）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。

5.4.2风险降低

风险降低即实行措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的

具体的风险降低措施降低风险，当出现以下状况时，可实行风险降低方法：

a）实行风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；

b）无法消退风险或暂无有效的规避措施规避风险时；

c）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。

5.4.3风险规避

风险规避是指通过有支配的变更来消退风险或风险发生的条件，爱护目标免受风险的

影响。风险规避并不意味着完全消退风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是实行事先限制措施；二是要降低损失程度，这主要

包括事先限制、事后补救两个方面。

5.4.4风险管理的监督与改进

风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应实行的有效措施，当风险系

数过高时应实行风险规避措施或者降低风险，以削减风险所带来的危害或损失。风险评估

实施部门应制定具体有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：

a）制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；

b）制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；

c）应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保实行的措施被有效的

落实。

5.5风险和机遇的评审

质量部与人力资源部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效

性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：

a）风险和机遇的识别是否有效且完善；

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文风险和机会识别与评价管理程序

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b）风险应对措施的完成状况和进度；

c）对产品和服务的符合性和顾客满足度的潜在影响。

5.5.1风险和机遇评审的策划

风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下状况是，

应当适当增加风险和风险评审的次数：

a）与环境管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变更时；

b）组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；

c）发生重大环境事故或相关方投诉连续发生时；

d）第三方认证审核前或其他认为有管理评审须要时；

e）其他状况须要时。

5.5.2风险和机遇评审的实施

5.5.2.1实施前的打算

在风险和机遇评审会议之前，各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风

险识别、风险评估和风险应对的内容以及风险应对所实行措施的结果等记录遂行汇总分

析。

5.5.2.2风险和机遇评审的实施

质量部与人力资源部按策划的要求组织各部门实施对风险和机遇的评审，质量部与人

力滨源部应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的

评审应形成包含但不限于以下方面的内容：

a）风险评估报告；

b）持续改进的机会；

c）剩余风险分析及改进措施。

6、相关文件

《记录限制程序》

7、记录

《风险和机会的评价、应对措施表》

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程序环境方针、目标和管理措施版本号B/0

文件限制程序页码1/3

1.目的

建立、实施与改进公司的环境管理体系，实现企业的环境方针，确保环境目标及环境

管理措施的有效实施。

2.范围

适用于公司环境方针、环境目标、环境管理措施的制定、更改与实施。

3.职责

3.1最高管理者批准环境方针、目标和管理措施。

3.2环境管理者代表负责审核、确认环境目标和环境管理措施。

3.3质量部负责制定本程序，提出并负责修订环境目标和管理措施，驾驭各部门完成其目标

和环境管理措施的信息，每月对各部门目标及环境管理措施的完成状况进行检查。

3.4各部门依据环境目标和管理措施负责本部门所担当任务的落实，保存相关记录。

4.程序

4.1环境方针

4.1.1环境方针的制定

总经理以爱护和改善环境为目的，针对公司的实际状况，适当考虑相关方的要求，制

定环境方针并形成文件，传达到全体员工。

4.1.2环境方针应确保

a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b）包括对持续改进和污染预防的承诺；

c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；

d）供应建立和评审环境目标的框架；

e）形成文件，付诸实施，并予以保持；

f）传达到全部为组织或代表它工作的人员；

g）可为公众所获得。

环境方针的更改

每次管理评审，需对环境方针以重新评价。环境方针须要更改时，须经总经理批准，

形成文件后重新传达。

环境方针的宣贯

a.通过环境手册、员工手册的分发，方针标牌张贴等方式对公司各级管理者、专业技

术人员以及操作人员进行方针的宣贯；

b.人力资源部负责对全体员工进行环境方针的培训，以确保对方针的充分理解。

环境方针的公示

总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公示环境方针。

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程序环境方针、目标和管理措施版本号B/0

文件限制程序页码2/3

4.2环境目标

环境目标的制定

人力资源部组织各相关部门依据环境方针、本年度环境影响评价结果以及其他外界因素的变

更，制定新的环境目标，由环境管理者代表审核后，报总经理批准生效。

体系建立之初的环境目标，由人力资源部依据初始环境评审结果组织制定，经环境管理者代

表审核后，报总经理批准予以传达和实施。

环境目标的制定应考虑以下几个方面：

环境方针的内容；

有关法律、法规及其他要求：

公司的重要环境因素；

来自相关方的信息与要求；

环境行为的持续改进以及污染预防的承诺；

可选择的最佳环境技术，以及经济上、技术上的可行性；

体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门；

实施进度，以及可调整性的要求。

4.2.3人力资源部每季度对目标的完成状况进行监督检查，监督检查依据《环境监测、测量

和分析管理程序》执行。

4.2.4环境目标的变更：

d在环境方针、法律法规及其他要求、重耍环境因素、环境管理措施的进度状况以及相

关外界因素等发生变更时，环境目标应重新评审与修订。

b.环境目标由质量部进行更改，经环境管理者代表审核后报总经理批准后生效。

环境目标的宣贯：

a.通过分发专文、内部会议、宣扬栏等方式对公司各级管理者，专业技术人员以及操作

人员进行目标的宣贯；

b.人力资源部组织各部门对所属员工进行环境目标的培训，确保全体员工清晰公司及

本部门的环境目标，并付诸实施.

4.3环境管理措施

环境管理措施的编制：

a.环境管理措施由各部门依具环境目标进行制订，质量部汇总，经环境管理者代表审

核后，报总经理批准后生效；

b.环境管理措施应涉及与实现环境目标有关的全部可能的活动、资源及具体措施。

环境管理措施主要包括以下内容：

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程序环境方针、目标和管理措施版本号B/0

文件限制程序页码3/3

a.依据的环境目标；

b.方法措施、技术手段；

c.执行部门与负责人；

d.预算经费；

e.启动日期与完成口期等。

环境管理措施的更改

当因措施（或手段）发生变更、目标变更或涉及到新的或修改的活动、产品、服务等

状况需更改方案时，更改程序按《文件限制管理程序》规定执行。管理措施的更改不得影

响目标的实现。

4.3.4环境管理措施的实施与监督验证

环境管理措施以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，由人力资源部负责对

方案实施的进度与效果等进行监督验证。

5.相关文件

《文件限制管理程序》

《环境监测与测量管理程序》

6.记录

环境目标和管理措施汇总表

环境目标和管理措施实施状况检查表

环境目标完成状况统il表

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程序版本号B/0

环境因素识别和评价管理程序

文件页码1/4

1.目的

识别、评价公司能够限制的、以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更

新重要环境因素，以对其进行管理。

2.范围

适用于公司产品生产及相关活动中环境因素的识别、评价、更新与管理。

3.职责

3.1环境管理者代表负责环境因素识别与评价的领导工作及重要环境因素的批准。

3.2各部门负责对本部门的环境因素进行识别，更新、初始评价，并将结果报质量部。

3.3质量部负责环境因素的汇总、登记、核定和重要环境因素的评价组织工作。

4.程序

4.1初始环境评审

由质量部组织进行，以了解公司的环境及环境管理现状。评审的内容有：

明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；

评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放，化学品贮、运、运用，资源能源

消耗状况等；

环境因素识别和重大环境因素的确定；

对全部现行环境管理活动与程序的审查；

对以往不符合要求事务调查所取得反馈看法的评价，包括土地运用历史沿革，污染物排放

管网位置分布，功能区划分等；

相关方供应的报告、记录等背景资料，初始环境评审的过程与结果，由人力资源部整理为

书面报告，提交管理者代表。

4.2环境因素识别与评价

环境因素识别与评价的时机：

以公司的全体部门为对象，在设定目标前进行；

公司的环境评审时；在相关法律法规变更或追加、企业的产品结构，生产活动调整以及相

关方提出要求等状况下，可适时进行环境影响评价。

环境因素识别的步骤

各部门应识别本部门（可能）对环境产生影响的相关活动，其中活动的选择可涉及选购

、销售、储存、运输、售后服务、能源消耗等多方面。并考虑生命周期观点。

在识别环境因素和环境影响时要考虑以下几个方面：

a.由于公司的活动、产品、服务所排出的水、气、声、固废等以及资源能源的消耗给

公司、四周居民、地区等造成的影响；

b.公司所必需的原材料、外协件等的供方、合同方、废弃物处理者以及产品运输者等

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环境因素识别和评价管理程序

文件页码2/4

相关方的活动所产生的环境影响（对上述相关方的评价及施加影响详见《相关方管理程

序》）；

C.正常运行条件、异样运行条件（如启动、关闭与检修等状况）以及可合理预见的状

况或紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响；

d.以往遗留的环境问题、现场的、现有的污染及环境问题，以及产品出厂、支配中的

活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他要求。

e.已纳入支配的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。

确定公司环境因素时，公司可能考虑下列事项：

a）向大气的排放

b）向水体的排放；

c）向土地的排放；

d）原材料和自然资源的运用；

e）能源运用；

f）能量释放，例如：热能、辐射、振动（噪音）和光能；

g）废物和（或）副产品的产生；

h）空间的运用。

除公司能够干脆限制的环境因素外，公司还应确定是否存在其能够施加影响的环境因

素。

这些环境因素可能与公司运用的由其他方供应的产品和服务有关，也可能与公司向外

部供应的产品和服务有关，包括外包过程相关的产品和服务。对于公司向其他方供应的产

品和服务，公司可能仅对产品和服务的运用与寿命结束后处理具有有限的影响。但任何状

况下均由公司确定其能够实施限制的程度，其能够施加影响的环境因素•，以及其选择施加

这种影响的程度。

应当考虑与组织活动、产品和服务相关的环境因素，例如：

——其设施、过程、产品和服务的设计和开发；

一一原材料的获得，包括开采；

----运行或制造过程，包括仓储；

——设施、组织资产和基础设施的运行和维护；

——外部供方的环境绩效和实践：

一一产品运输和服务交付，包括包装；

一一产品存储、运用和寿命结束后处理；

——废物管理.，包括再利用、翻新、再循环和史置

环境因素的评价：

依据环境因素调查的结果，进行评价；

对于涉及跨部门的环境因素，应进行综合协调并进行评价，以确保评价的客观与精确性；

对各环境因素进行评价，并将结果分值记入表格中C

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评分方法

a.各部门依据4.2.3.5/6方法对所在部门的环境影响进行评价。

b.评价方法：评分法、干脆推断法等方法

先采纳是非推断的方法对环境因素进行评价，对是非推断的方法不能评价的环境因素

采纳多因子法进行评价。

4.2.3.5是非推断法：

出现以下现象即为重要环境因素

D.资源能源消耗高于同行业平均水平，或需加强限制的。

E.有法律、法规及标准要求的集中排放点；

F.相关方有合理要求或埋怨的：

G.过去发生过或潜在的可能产生重大环境影响的；

H.产品中的环境因素。

I.可以施加影响的环境因素。

4.2.3.6多因子评价法

评价主要从法律、法规和标准的符合程度、发生频率以及公众和媒介的关注程度（敏

感性）三方面加以考虑，设定参数环境影响发生频率为A,环境影响范围为B,敏感性为C,

评价参数X二AXBXC。

发生频率A环境影响范围B敏感性C

一年以上一次1小范围稍微影响1不甚关注1

每月一次至每年一次2局部地区影响2一般关注2

每周一次至每月一次3区域性影响3关注3

每日一次至每周一次4全国性影响4比较关注4

持续至每日一次5全球性影响5极度关注5

当X250时，判定为重要环境因素。

4.2.3.7评价出的重要环境因素由人力资源部填入《重要环境因素清单》，由管理者代表批

准。适当时:公司应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。

4.3环境因素的更新

4.3.1环境因素更新的职责与程序和环境因素的识别、评价相同。

4.3.2环境因素更新的原则

4.3.2.1一般状况每年更新一次；

4.3.2.2当法律、法规发生重大变更或修改时，应进行环境因素更新。

4.3.2.3发生重大环境事故后进行更新。

4.3.2.4新、扩、改项目或产品结构调整以及生产工艺、设备发生变更时进行环境因素更

新。

4.3.2.5发生其他变更须要进行环境因素更新时，要进行环境因素更新。

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4.4重要环境因素的管理

对重要环境因素的管理应制定环境目标以及环境管理措施，或通过制订相应的环境管

理程序来加以限制。重要环境因素可能导致与有害环境影响（威逼）或有益环境影响（机

会）相关的风险和机遇，其可能产生的风险和机遇应依据《风险和机遇应对措施的限制程

序》进行限制.

4.5记录的保管

环境影响评价过程中的相关记录由人力资源部及各部门各保存一份，有效期为三年。

5.相关文件

《法律、法规与其它要求管理程序》

《相关方管理程序》

《风险和机遇应对措施的限制程序》

6.记录

环境因素识别、评价登记表

重要环境因素清单

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1.目的

用来确定适用于公司活动、产品或服务中环境因素的合规义务，并建立获得这些合规

义务的渠道，并且确定这些要求如何应用于公司的环境因素。

2.适用范围

本程序适用于公司环境相关合规义务的管理。

3.职责

3.1人力资源部负责对环境相关合规义务进行收集、识别、登记和保存，并将其传达到相关部

门。

3.2人力资源部确认相关外来环境文件的适用性，制定《适用环境合规义务清单》。

3.3各部门分别负责将有关的合规义务传达到本部门的相关人员，并以此在作业指导书、管理

规定书及有关作业程序中作出相应规定，或对已有作业程序进行必要的修改。

4.程序

4.1收集范围

・国际公约

•国家环境爱护法律、法规、标准及各部委规章

・四川省环境爱护法规、规章、标准

・绵阳市环境规章、标准

•执法（相关）部门的通知、公报等其他要求

4.2获得途径和方法

4.2.1获得途径

环境爱护主管部门。

4.2.2获得方法

可以通过网站、电话、信函、传真、新闻媒体等渠道联系有关部门刚好了解合规义务的

新动向，也可以定期走访上级有关部门或订阅中国环境报了解新状况，获得相关信息，公司

购买、订阅有关书籍与报刊杂志，或参与政府组织的有关环保消防平安会议时，决得相关信

息C

4.3环境相关合规义务的识别

4.3.1人力资源部应对收集到的环境相关合规义务加以识别，筛选出适合本公司生产活动

的相关环境合规义务相关条款。并在体系建立时，加以考虑，确定适用的合规义务运用到重

要环境因素中。

4.3.2识别方法

由人力资源部将收集到的环境合规义务，依据公司实际的环境因素进行识别并作出分析,

经管理者代表审批后，由人力资源部发放到公司相关部门。

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文合规义务管理程序

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4.3.3假如对有关环境合规义务的含义不甚清晰时，将由人力资源部邀请专业询问机构或环

保部门对相关问题作出书面说明，并作好记录。

4.4.合规义务的登记与保存

4.4.1登记

人力资源部对获得及识别后的环境合规义务进行登记，并编制《适用环境合规义务清

单》。《适用环境合规义务清单》应依据法律、法规及其他要求的变更及识别结果而重新修订。

保存

所获得及识别后的环境相关合规义务的文件，依据《文件限制管理程序》规定的要求进

行存档管理。

4.5环境相关合规义务信息的传达

人力资源部负责合规义务及其变更所涉及的信息来更新《适用环境合规义务清单》，并通报

给有关部门。

4.5.2人力资源部负责为各部门供应合规义务的查询途径。

4.5.3各部门分别负责将有关的合规义务传达到本部门相关人员，并依据相应的内容，确定

其有关文件内容的适用性。

当法律法规的变更会对公司的经营活动产生重大影响时，应由人力资源部刚好将其变更及后

果上报给环境管理者代表，并负责传递到相关部门。

4.5.5凡涉及合规义务的各和信息的沟通，各部门均可按《环境信息沟通管理程序》所规定

的程序执行并刚好与人力资源部联系。

4.G合规义务的执行

4.6.1必要时，各有关部门应依据有关合规义务的规定，制定出相应的作业指导书、管理规

定书加以实施，确保有关人员驾驭作业指导书和管理规定书的内容。

4.6.2合规义务可能会给公司带来风险和机遇，其可能产生的风险和机遇应依据《风险和机

会识别限制程序》进行限制。

5.相关文件

《环境信息沟通管理程序》

《文件限制管理程序》

《环境监测和测量管理程序》

《不符合和订正措施管理程序》

《风险和机会识别限制程序》

6.记录

适用环境合规义务清单

合规义务变更通知

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1.目的

对担当环境管理体系职责的人员规定相应岗位的实力、意识要求，并进行培训以满足

规定要求。

2.范围

适用于担当环境管理体系规定职责的全部人员包括临时雇用的人员，必要时还包括相

关方的人员。

3.职责

3.1人力资源部

a.负责企业“年度培训支配”的制定及监督实旅；

b.负责上卤基础环境教化；

c.负责组织对培训效果进行评估。

3.2各部门

负责本部门员工的岗位技能和环境实力、意识培训。

3.3管理者代表

批准企业年度培训支配。

4.程序

4.1人员支配

担当环境管理体系规定职责的人员应是有实力的，对实力的推断应从教学、培训、技

能、经验方面考虑；人力资源部通过组织对各级人员进行系统或专业培训，提高人员素养，

保证所培训的人员能胜任本岗位工作。

4.2实力、意识和培训

应识别从事影响环境的活动的人员的实力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、

各类专业人员特殊工种人员、内审员、代表公司从事环境影响的人员等，依据他们的岗位

责任制定并实施培训需求,

4.2.2公司内培训的内容

儿对全体人员进行环境意识教化，使其理解公司的环境方针，提高其爱护环境和持续

改进的自觉性；

b.考核执行环境方针和程序文件的实力和效果；

c人力资源部对重点环境卤位可能产生重要环境影响的岗位人员进行培训使其明确自

已的职责及个人工作效果时环境的影响，并熟识本岗位应急的响应；

d..对新进公司人员和转岗人员进行培训，教化考评合格正式上岗；

e.对具有潜在环境影响及非正常紧急操作的人员的教化培训。

4.2.3特殊工作人员培训

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a.特殊工序，人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，每年应对这些岗位的

人员进行培训和考核；

b.电工、起重工、驾驶员、焊工、叉车工等需取得国家授权部门相应的培训合格证书;

c.环境管理体系内审员应由环境认证询问机构培训、考核、持证上岗。

4.2.4通过教化和培训，使员工意识到：

a.满足环境合规义务的重要性；

b.违反这些要求所造成的后果；

c.自己从事的活动与企业发展的相关性；

公司激励员工参与环境管理，为实现环境目标做出贡献。

4.2.5评价所供应培训的有效性

a.通过理论考核，操作考核，业绩评定和视察与方法，评价培训的有效性，评价被培

训的人员是否具备了所需的实力；

b.人力资源部部组织各部门培训负责人及员工代表评价培训的有效性，征求看法和

建议，以便更好制定下年度的培训支配；

c.人力资源部加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查,

对不能胜任本职工作的员工，应刚好暂停工作，支配培训、考核或转岗，运用权员工的实

力与从事的工作相适应。

4.2.6人力资源部负责建立、保存员工培训记录。

4.3培训支配及实施

4.3.1人力资源部依据《培训申请单》及公司需求制定培训支配（包括培训内容、对象、

时间、考核方式等内容），经管理者代表批准后下发各部门，并监督实施。

4.3.2每次培训各相关部门应填写《培训记录》，记录培训人员、时间、地点、老师、内容