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文档简介

金融机构内部审计调查问卷

一、基本情况

1.单位名称（单位

或部门公章）。

2.贵单位所属行业是？

口银行业：口政策性银行

口国有商业银行

口股份制商业银行

口邮政储蓄银行

口城市商业银行

□农商行、农合行、农信社及三类新型农村金

融机构

□外资银行

□信托、财务、金融租赁公司

口金融资产管理公司

口其他

□保险：口保险集团控股公司

口保险单位一财产险

口保险单位一人身险

口再保险公司

口保险资产管理公司

□其他

口证券期货：口证券公司

□证交所

口证券清算中心

□证券登记中心

□期货公司

口期货经营机构

3.贵单位的主营业务是?

4.贵单位口是口否设立内部审计机构，内部审计机构

口是口否独立？如否，请简单描述设置状况。

5.贵单位2012年公司治理情况

（1）第一大股东持股比例和性质（国有或非国有）；（2）

董事会、监事会人数；（3）独立董事人数。

6.贵单位2012年主要经营数据（请填附表一）

7.其他情况（请填列截至目前公司总人数、网点数等）

二、内部审计机构基本情况（截至目前）

1.贵单位的内部审计机构名称?

2.内部审计部门在贵单位中的隶属关系？

□董事会

□审计委员会

口监事会

口管理层

其他情况请填列：。

3.内部审计负责人由哪一层任免？

□董事会

□审计委员会

口监事会

口管理层

其他情况请填列：。

4.内部审计负责人的第一汇报人是谁？（可多选）

□董事会董事长

□审计委员会主任

□监事会监事长

口行长（总经理）

□副行长（副总经理）或总会计师

其他情况请填列：O

5.贵单位二级、三级所属单位口是□否建立了内部审

计机构，口或由总部直接派驻审计分部，其管理体制如何，

请简单文字描述。

三、内部审计制度建立情况（请简单文字描述）

1.贵单位审计部（稽核部）设立时间？

2.贵单位是否设立了总审计师（或总稽核、首席审计

官）？

3.贵单位的章程或有关文件中口是口否规定了内部审计

的职能、地位和工作范围？

4.贵单位在审计部（稽核部）之外，口是口否另外设

置了内控合规、风险管理等部门，请介绍详细情况及其职能

划分情况？

5.请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作规范的情

况？

四、内部审计人员情况

（请填附表二）

五、内部审计工作情况

1.贵单位内部审计负责人每年列席上级领导工作会议

（如列席审计委员会会议）的会议次数及平均会议长度（小

时），内部审计负责人参与审贷委员会、风险管理委员会的

会议次数及平均会议长度（小时）。

2.贵单位内部窗计机构经常开展的审计项目和各占比重

情况（如遇审计项目中含多种类别，按占比重较大的填写，

请填附表三。）

3.请介绍贵单位内部审计机构提供了哪些管理咨询服

务，发挥了什么作月，取得了何种成效？并介绍贵单位风险

管理与内部控制审计、经济责任审计、效益审计等工作的开

展情况及取得的成效，介绍贵单位信息化审计及审计信息化

建设的主要情况和发挥的作用。

4.过去一年和三年中，内部审计部门审计发现问题资

金、审减资金各为多少，审计提出改进建议有多少条？

5.内部审计外包情况如何，2012年有没有外包的审计

业务，哪些部分由外审来完成？

6.内部审计机构直接或间接采取

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