证券从业考试试题及答案

证券从业考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪种证券风险最低？（）A.股票B.债券C.期货D.权证答案：B2.证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.规避风险功能D.商品定价功能答案：D3.我国证券交易所的组织形式是（）。A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制答案：B4.股票的票面价值又称（）。A.股票净值B.股票价格C.股票面值D.股票市值答案：C5.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.信托答案：D6.以下不属于金融衍生工具的是（）。A.远期合约B.股票C.期货合约D.期权合约答案：B7.沪深300指数采用（）编制。A.简单算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.修正平均法答案：B8.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券承销与保荐业务B.证券自营业务C.商品贸易业务D.证券经纪业务答案：C9.以下关于优先股的说法错误的是（）。A.股息率固定B.优先分配公司盈利C.优先分配剩余财产D.表决权优先答案：D10.证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户C.证券的交易D.证券持有人名册登记及权益登记答案：C二、多项选择题（每题2分，共10题）1.影响股票价格的因素有（）。A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素D.心理因素答案：ABCD2.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明答案：ABCD3.我国证券公司监管制度主要包括（）。A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度答案：ABCD4.金融期货的主要交易制度有（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.限仓制度答案：ABCD5.债券的基本要素包括（）。A.面值B.票面利率C.到期日D.发行人答案：ABCD6.以下属于证券交易所职能的有（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易答案：ABCD7.按照发行主体分类，债券可分为（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券答案：ABC8.证券市场监管的原则有（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则答案：ABCD9.股票的收益来源包括（）。A.股息B.红利C.资本利得D.利息答案：ABC10.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.股票是一种有价证券。（）答案：对2.证券投资基金只能投资于股票和债券。（）答案：错3.我国证券公司的设立实行注册制。（）答案：错4.债券的价格与市场利率呈同向变动关系。（）答案：错5.证券市场是价值直接交换的场所。（）答案：对6.所有的股份有限公司都可以发行股票。（）答案：错7.金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性和不确定性等特点。（）答案：对8.证券公司可以为客户提供融资融券服务。（）答案：对9.股票的内在价值决定股票的市场价格。（）答案：对10.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。（）答案：对四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答案：证券市场具有筹资-投资功能，为资金需求者提供筹资渠道，为资金供给者提供投资渠道；资本定价功能，能够确定证券合理的价格；资本配置功能，将资金导向效益好的企业；还有宏观调控功能以及分散风险功能等。2.简述债券和股票的区别。答案：债券和股票的区别：从性质看，债券是债权凭证，股票是所有权凭证；收益方面，债券有固定利息，股票股息不固定；风险上，债券风险低于股票；偿还方式，债券到期偿还本金，股票一般不退股。3.简述证券投资基金的分类。答案：按基金的组织形式可分为契约型基金和公司型基金；按运作方式分为封闭式基金和开放式基金；按投资标的可分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。4.简述证券公司的主要职能。答案：证券公司主要职能包括证券经纪业务，代理买卖证券；证券承销与保荐，帮助企业发行证券；自营业务，用自有资金投资；还有资产管理、投资咨询等业务。五、讨论题（每题5分，共4题）1.请讨论证券市场监管的必要性。答案：证券市场监管是必要的。可以保护投资者利益，避免欺诈等行为。维护证券市场秩序，保证交易公平、公正、公开。有助于提高证券市场效率，促进资源合理配置，还能防范金融风险，保障金融体系稳定。2.讨论金融衍生工具的作用。答案：金融衍生工具作用具有两面性。积极方面，可用于风险管理，套期保值。也能提供投资机会，促进金融市场的活跃。消极方面，具有高杠杆性等特点，可能带来巨大风险，若使用不当会引发金融市场动荡。3.请分析股票投资的风险。答案：股票投资风险包括系统性风险和非系统性风险。系统性风险如市场风险、利率风险等，影响整个市场。非