科创板风险协议书

科创板风险协议书甲方（投资者）：姓名：__________________身份证号码：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方（证券公司等相关机构）：名称：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方有意参与科创板投资交易，乙方具备从事相关证券业务的资质和能力，为明确双方在科创板投资交易中的权利义务，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经双方平等协商，自愿达成如下协议：一、标的物或服务具体描述（一）科创板投资交易1.甲方同意在乙方的交易平台上进行科创板股票的买卖交易，乙方为甲方提供证券交易经纪服务，包括但不限于交易通道、行情资讯、交易指令下达与执行等相关服务。2.科创板股票是指符合上海证券交易所科创板定位的股票，具有不同于主板及其他板块股票的交易规则、风险特征等。科创板企业普遍具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、估值具有较大不确定性等特点。（二）风险揭示1.乙方应向甲方充分揭示科创板投资的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、股价波动风险、公司经营风险、退市风险等。乙方应通过书面风险揭示书、交易软件风险提示、培训讲解等多种方式确保甲方全面了解科创板投资的风险状况。2.科创板股票交易实行注册制，对投资者的风险承受能力、投资经验和专业知识要求较高。甲方应具备相应的风险识别、评估和承受能力，自主判断并承担投资科创板股票的风险。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权在乙方提供的交易平台上按照相关规则进行科创板股票的买卖交易。有权获取乙方提供的与科创板投资交易相关的行情资讯、研究报告等信息服务。有权根据自身投资决策，自主下达交易指令，并要求乙方按照指令执行交易。2.义务甲方应如实向乙方提供个人身份信息、资产状况、投资经验、风险承受能力等相关资料，确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。甲方应认真阅读并理解乙方提供的科创板投资风险揭示书及相关业务规则，充分认识科创板投资的风险，自主评估风险承受能力，审慎做出投资决策。甲方应按照乙方规定的方式和流程进行交易操作，妥善保管交易密码、资金账户密码等重要信息，不得向他人泄露。如因甲方自身原因导致密码泄露或账户信息被非法获取而造成的损失，由甲方自行承担。甲方应根据自身风险承受能力合理确定投资金额和投资比例，不得超出自身风险承受能力进行过度投资。甲方应及时关注科创板市场动态、上市公司公告等信息，对自身投资决策负责。如因甲方未及时关注相关信息而导致的投资损失，由甲方自行承担。（二）乙方权利义务1.权利有权要求甲方如实提供相关资料，以便对甲方的风险承受能力进行评估，并为甲方提供适当的投资建议和服务。有权按照相关法律法规、证券交易所规则及乙方制定的业务规则，对甲方的交易指令进行审核和执行。有权根据市场情况、风险状况等因素，调整科创板投资交易的相关业务规则和风险控制措施，并及时通知甲方。有权收取甲方因交易产生的佣金、手续费等相关费用。2.义务乙方应按照法律法规、证券交易所规则及自身业务规则，为甲方提供安全、便捷、高效的科创板投资交易服务。乙方应向甲方充分揭示科创板投资的风险，确保甲方全面了解投资风险后做出投资决策。乙方提供的风险揭示书应符合相关要求，内容真实、准确、完整。乙方应严格按照甲方的交易指令进行操作，确保交易指令的及时、准确执行。如因乙方原因导致交易指令未能及时、准确执行而给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。乙方应妥善保管甲方的交易资料和资金账户信息，保障甲方信息安全。未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方的信息，但法律法规另有规定的除外。乙方应定期向甲方提供科创板投资交易的相关报告和资讯，包括市场行情分析、上市公司研究报告等，帮助甲方了解市场动态和投资机会。乙方应建立健全风险管理制度和内部控制制度，加强对科创板投资交易的风险监测和控制，防范市场风险、信用风险等各类风险。如因乙方风险管理制度不完善或内部控制失效而导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。三、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未如实提供相关资料，导致乙方无法准确评估甲方风险承受能力，从而为甲方提供不适当的投资建议或服务，甲方应承担由此给乙方造成的损失。2.若甲方违反乙方规定的交易操作流程，或未妥善保管交易密码、资金账户密码等重要信息，导致账户信息泄露或交易指令被非法执行，甲方应自行承担因此造成的全部损失。同时，甲方应赔偿乙方因处理相关事宜而产生的费用。3.若甲方超出自身风险承受能力进行过度投资，导致投资损失，甲方不得要求乙方承担赔偿责任。但乙方存在故意误导或欺诈行为的除外。4.若甲方未及时关注相关信息而导致投资损失，甲方应自行承担责任，不得归咎于乙方。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照法律法规、证券交易所规则及自身业务规则为甲方提供服务，或未及时、准确执行甲方的交易指令，给甲方造成损失的，乙方应按照损失金额承担赔偿责任。2.若乙方未向甲方充分揭示科创板投资风险，或提供的风险揭示书内容虚假、误导、不完整，导致甲方做出错误投资决策并造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。3.若乙方泄露甲方的交易资料或资金账户信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并采取措施消除影响。同时，乙方应按照法律法规的规定承担相应的法律责任。4.若乙方未按照约定向甲方提供相关报告和资讯，或提供的报告和资讯存在重大错误、遗漏等问题，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。四、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至双方在科创板投资交易中的权利义务全部履行完毕之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协