外企券商笔试题目及答案

外企券商笔试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.股票交易中，“一手”通常指多少股？A.50股B.100股C.200股2.以下哪种债券风险相对最低？A.国债B.企业债C.垃圾债3.证券市场的核心是（）。A.证券交易所B.证券公司C.证监会4.市盈率的计算公式是（）。A.股价/每股净资产B.股价/每股收益C.净利润/总股本5.当市场利率上升时，债券价格通常会（）。A.上升B.下降C.不变6.以下属于场内交易市场的是（）。A.新三板B.沪深交易所C.柜台市场7.金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.跨期性B.杠杆性C.收益确定性8.公司首次公开发行股票的英文缩写是（）。A.IPOB.FPOC.SEO9.以下哪种基金通常风险最高？A.货币基金B.债券基金C.股票基金10.证券分析师主要的工作不包括（）。A.公司调研B.资产托管C.撰写研究报告二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券的发行方式有（）A.公募B.私募C.直接发行D.间接发行2.影响股票价格的宏观因素包括（）A.经济增长B.通货膨胀C.行业竞争D.货币政策3.常见的金融衍生工具包括（）A.期货B.期权C.互换D.远期4.证券公司的主要业务有（）A.经纪业务B.投资银行业务C.自营业务D.资产管理业务5.股票的基本特征有（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性6.以下属于债券基本要素的是（）A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格7.证券市场监管的原则包括（）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则8.基金的费用主要包括（）A.管理费B.托管费C.销售服务费D.交易佣金9.宏观经济分析的主要方法有（）A.总量分析法B.结构分析法C.比较分析法D.因素分析法10.以下属于资本市场的金融工具的是（）A.股票B.中长期债券C.商业票据D.回购协议三、判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）2.债券的价格与市场利率呈正相关。（）3.期货交易实行保证金制度。（）4.证券公司可以用自有资金参与自营业务。（）5.开放式基金的份额是固定不变的。（）6.股票的账面价值一定高于市场价格。（）7.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金。（）8.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）9.公司盈利增加一定会使股票价格上涨。（）10.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券投资基金的特点。答案：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。2.简述影响债券定价的因素。答案：市场利率、债券的票面利率、债券的期限、债券的信用等级、供求关系及宏观经济因素等影响债券定价。3.简述证券经纪业务的含义。答案：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。4.简述技术分析的三大假设。答案：市场行为涵盖一切信息；价格沿趋势移动；历史会重演。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论宏观经济政策对证券市场的影响途径。答案：财政政策通过税收、政府支出影响企业盈利和居民收入，进而影响证券市场。货币政策通过调节货币供应量、利率影响资金流向和企业融资成本，作用于证券市场。产业政策引导资源向特定行业流动，影响行业证券表现。2.讨论股票投资中基本面分析和技术分析各自的优缺点。答案：基本面分析优点是能把握公司内在价值和长期趋势；缺点是对短期波动把握不足，信息获取和分析难度大。技术分析优点是反映市场短期波动，交易信号明确；缺点是不考虑公司基本面，历史规律未必重现。3.讨论金融衍生工具在风险管理中的作用。答案：金融衍生工具可用于套期保值，对冲价格波动风险，锁定成本或收益。还能进行投机套利，提供投资机会。但使用不当会带来巨大风险，加大市场波动，需谨慎运用。4.讨