堤防工程险工险段安全运行监督检查规范化指导手册（2022年版）

堤防工程险工险段安全运行监督检查规范化

指导手册

（2022年版）

目录

第一章总则.................................................................................1

第二章工作要点.........................................................................3

一、工作思路..........................................................................3

二、检查依据..........................................................................3

三、工作方式..........................................................................4

第三章检查内容.........................................................................7

一、管理责任体系建设及落实..............................................7

二、安全管理..........................................................................8

三、日常管理与维护............................................................11

四、工程实体........................................................................14

第四章问题研判.......................................................................17

一、基本要求........................................................................17

二、检查发现问题认定标准................................................18

第五章整改落实.......................................................................21

一、问题整改建议................................................................21

二、问题督办落实................................................................21

第六章责任追究.......................................................................23

第一章总则

1.为加强堤防工程险工险段安全运行管理和监督，摸清

堤防险工险段管理现状，根据《中华人民共和国河道管理条

例》《水利工程运行管理监督检查办法（试行）》以及《堤

防工程养护修理规程》等有关规定，结合堤防险工险段实际，

制定本手册。

2.本手册适用于水利部组织的堤防工程险工险段安全运

行专项监督检查（以下简称检查），地方各级水行政主管部

门组织的检查可参照执行。

3.检查对象为流域管理机构和各省（自治区、直辖市）

和新疆生产建设兵团的堤防工程险工险段。

4.检查工作内容，重点检查堤防的管理责任体系建设及

落实、安全管理、日常管理与维护等情况，以及险工险段工

程实体安全状况，以保障堤防险工险段运行安全。

5.检查坚持以问题为导向，重点检查管理相对薄弱、安

全运行隐患多、影响大、风险高的堤防工程。

6.检查工作方式。部督查办及各流域管理机构等检查承

担单位严格采取“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听

汇报、不用陪同接待、直奔现场、直面一线工作人员）方式

进行。

7.检查组应当对检查内容发现的问题进行梳理研判，对

1

发现的问题依据检查发现问题认定标准和《水利工程运行管

理监督检查办法（试行）》等有关规定进行分类分级，为反

馈整改提供基础依据。

8.现场检查结束后，要把检查发现的问题向主管的水行

政主管部门和工程管理单位反馈，并按要求将问题及时录入

水利督查工作平台。

9.检查工作应当坚持“科学严谨、实事求是、依法依规、

客观公正”的原则。

2

第二章工作要点

一、工作思路

摸清堤防工程险工险段运行管理现状，查找运行管理薄

弱环节和工程实体安全隐患，了解堤防工程管理普遍性问题

和重大问题，深入分析原因，提出对策措施。以问题为导向、

以整改为目标，督促各地高度重视堤防工程安全运行管理，

严格落实堤防工程安全管理责任，确保堤防工程安全运行。

二、检查依据

1.法规条例：《中华人民共和国防洪法》《中华人民共

和国河道管理条例》《中华人民共和国防汛条例》等。

2.管理办法：《水利工程管理体制改革实施意见》（国

办发〔2002〕45号）、《堤防工程险工险段判别条件》（办

运管函〔2019〕657号）、《关于做好堤防水闸基础信息填

报暨水闸注册登记等工作的通知》（办运管函〔2019〕950

号）、《关于开展堤防工程险工险段排查的通知》（办运管

函〔2019〕657号）、《水利工程运行管理监督检查办法（试

行）》（水监督〔2019〕123号）、《关于加快推进水利工

程管理与保护范围划定工作的通知》（水运管〔2018〕339

号）等。

3.技术标准：《堤防工程设计规范》（GB50286-2013）、

《堤防工程管理设计规范》（SL/T171-2020）、《堤防工程

3

养护修理规程》（SL595-2013）、《堤防工程安全评价导则》

（SL/Z679-2015）、《堤防隐患探测规程》（SL436-2008）

等。

三、工作方式

1.检查方案制定

（1）检查承担单位应根据水利部专项监督检查工作方

案，结合所承担的具体任务，组织制定详细工作计划或工作

实施方案，并向监督司报备。

（2）检查方案主要包括检查范围、检查数量、人员组成、

检查方式、时间安排和成果处理等内容。

（3）部督查办及各流域管理机构负责本流域内或指定区

域内的险工险段的检查工作。

2.检查组组建

（1）检查承担单位应统筹协调人员力量，组建若干检查

组，检查组成员原则上固定。

（2）检查组成员数量根据实际情况确定，由熟悉堤防安

全管理的技术人员组成，并明确带队人，采取必要的措施，

保证成员的安全。

（3）检查承担单位要选配政治素质高、工作认真负责、

业务能力强、身体条件满足工作需要的在职人员参加检查工

作。

（4）检查承担单位应加强对检查人员的统一培训，组织

4

检查人员认真学习有关政策、法规和规程规范，熟悉检查要

求、明确检查内容、掌握相关规定及注意事项，统一检查尺

度和口径，按时、保质、保量完成检查任务。

3.检查方式

检查承担单位严格采取“四不两直”方式开展堤防工程

险工险段安全运行检查。

检查组实地查勘险工险段现场，掌握堤防工程实体和实

际运行情况，了解堤防管理责任人落实及履责情况，询问堤

防管理制度建设与执行情况，查阅系统填报及相关档案资料，

与工程管理单位或主管部门核实并反馈检查发现问题；通过

“查、看、问、访、核”等方式全面查找堤防工程存在的各

类问题和隐患。

4.检查成果

（1）检查承担单位应及时整理汇总检查成果，按要求提

交检查成果。

（2）检查承担单位提交的工作成果为堤防检查工作情况

报告，包括包括检查人员情况表、检查堤防工程险工险段基

本情况表、检查发现问题整改情况汇总表、检查新发现问题

汇总表、责任追究建议等。

（3）检查承担单位要对检查成果负责，切实加强审核把

关，确保统计数据准确、闭合，问题表述明确、完整。

（4）检查组要严格按照检查程序和工作要求，逐项检查

5

堤防的管理责任体系建设及落实、安全管理、日常管理与维

护、工程实体缺陷等情况，分析检查发现问题，认真填写有

关表格文件，按要求向检查承担单位提交检查成果。

（5）检查组对检查发现的问题，要进行认真分析判断，

必要时查阅有关规章制度，务求事实清楚、定性准确。

（6）水利部相关业务司局根据专项监督检查工作成果，

按照职责分工，负责有关问题的督促整改。

5.系统使用

各流域管理机构检查组需使用统一分配的账号和密码，

登录“堤防水闸基础信息数据库”，查看相关工程信息。

6

第三章检查内容

一、管理责任体系建设及落实

1.管护主体和人员

（1）是否有专门的管护主体：是否有专门的管理单位，

若无，则是否由主管部门内设机构、乡镇水管站（所）等基

层水利服务机构或其它管护主体管理；

（2）管护主体的职责是否明确；

（3）是否配备必要的管护人员，是否具备基本的专业技

能；

（4）管护人员数量是否满足运行管理需要；

（5）管护人员是否经过专业技术培训。

2.管理责任人

（1）防汛行政责任人是否落实，有无文件台帐，是否公

示；

（2）防汛行政责任人职责是否明确，责任人是否清楚自

身职责；

（3）防汛行政责任人是否了解堤防安全运行状况，是否

协调落实管理机构、人员和经费，是否协调处置防汛抢险重

大事项，是否督促有关部门加强堤防安全管理等；

（4）责任人变动是否及时履行程序。

3.经费落实

7

（1）公益性人员基本支出经费和维修养护经费来源是否

稳定：人员支出、维修养护经费是否来源于本级财政预算资

金、本级以外财政补助资金，或是单位自筹；

（2）公益性人员基本支出经费和维修养护经费是否足额

落实到位，是否满足工程管理要求：公益性人员基本支出经

费落实比例，维修养护是否有维修养护定额标准，维修养护

经费落实比例，是否满足正常维养需要。

4.穿（跨、临）堤建筑物管理

（1）穿（跨、临）堤建筑物是否有专门的管理单位，若

无，则管护主体是否落实；

（2）穿（跨、临）堤建筑物管理责任是否落实。

二、安全管理

1.险工险段管理

（1）堤防及险工险段的数据库填报信息是否通过审核确

认

登陆堤防水闸基础信息数据库，检查堤防管理单位是否

完成了系统堤防信息填报、复核，主管部门是否完成了堤防

信息审核、签发。

（2）堤防及险工险段的数据库填报信息的合格率

登陆堤防水闸基础信息数据库，下载堤防工程信息表、

系统填表说明，检查堤防的工程基础信息、险工险段管理、

安全评价管理、加固达标管理等必填信息填报的合格率。

8

（3）险工险段判定是否准确

险段是指堤身单薄、土质不好、施工质量差或隐患较多

而易发生险情的薄弱堤段和堤距过窄、易于卡阻洪水或冰凌

的堤段，或历史上多次发生险情的堤段；险工是指堤防险段

所修的防护工程。重点关注加固后仍出险或出险未加固的堤

段。

符合以下条件之一的，即可判定为险工险段。

①老口门堤段：历史上出现决口但未彻底治理，背水侧

仍存在坑塘或高水位期间出现集中渗水的堤段。

②管涌堤段：曾出现过管涌、流土等渗透破坏但未彻底

治理，高水位期间背水侧仍有明显渗水现象的堤段。

③崩岸堤段：水流淘刷易造成崩岸、坍塌而危及堤防安

全的堤段，包括因河势变化引起的洪（潮）水顶冲堤段。

④卡口堤段：堤距较小，过水断面严重不足，或河道弯

曲狭窄，易造成卡阻洪水或冰凌的堤段。

⑤病险穿堤建筑物堤段：穿堤建筑物自身存在严重安全

隐患，或与堤防接合部出现过渗水问题且未彻底治理，危及

堤防安全的堤段。

⑥严重缺陷堤段：堤身堤基土质不好，施工质量差，存

在较多隐患或堤身断面不满足设计规范要求，极易发生险情

的薄弱堤段。

⑦其他堤段：其他严重影响堤防安全运行的堤段。

9

（4）险工险段无针对性安全管理措施

险工险段是否有针对性的制订检查、监测、探测、安全

管理预案、加固等措施。

2.应急管理

（1）防汛抢险应急预案是否编制，预案是否批复或报备

是否编制防汛抢险应急预案，内容涉及工程概况、险情

类型、组织体系、职责、联系方式、险情预警、人员转移避

险、工程抢险措施、抢险队伍、抢险物质等，预案是否批复

或报备。

（2）防汛抢险应急预案是否按要求进行演练

检查演练方案、演练视频、图片或工作总结等。

（3）是否储备或落实必要的防汛抢险物资

是否储备或落实必要的防汛抢险物资，如土料、砂石料、

编织袋、应急电源、应急通讯设备等。

3.兼做公路管理

（1）是否有兼做公路堤段，兼做公路堤段的管护主体是

否明确；

（2）兼做公路堤段的管护职责是否明确，是否按职责落

实。

《中华人民共和国河道管理条例》第十五条：确需利用

堤顶或者戗台兼做公路的，须经县级以上地方人民政府河道

主管机关批准。堤身和堤顶公路的管理和维护办法，由河道

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主管机关商交通部门制定。

三、日常管理与维护

1.管理制度

（1）是否制定并落实堤防工程运行管理制度

堤防工程运行管理制度内容涵盖岗位职责、设备操作、

检查监测、维修养护、安全生产、防汛管理、应急管理、教

育培训、档案管理以及穿（跨、临）堤建筑物管理等。关键

岗位管理制度、操作规程及技术图表应明示。

2.堤防检查

（1）是否按规定开展日常、定期、特别检查工作；

（2）检查路线、部位、内容、频次等是否按规范进行；

（3）日常检查是否有专门的记录手册，记录是否规范，

有无初步分析及处理意见；定期和特别检查是否有检查报告；

（4）检查人员对工程存在的问题、隐患、险情的位置、

类型、危害程度是否掌握，是否报告；

（5）管理单位（主管部门）对险情及隐患的处理情况。

依据《堤防工程养护修理规程》，堤防检查主要包括日

常检查、定期检查和特别检查。

日常检查：主要检查工程管理和保护范围内的堤身、护

堤地、堤岸防护工程、防渗及排水设施、穿（跨、临）堤建

筑物影响范围、防汛抢险设施、生物防护及管理设施等，护

堤人员应对所管堤段每1-3天检查一次，堤防工程基层管理

11

组织（班、组、站、段）应每10天左右检查一次，堤防管理

单位应每1-2个月组织检查一次。

定期检查：每年汛前、汛后以及当汛期发生洪水漫滩、

偎堤或达到警戒水位时，凌汛期河面出现淌凌、岸冰或封河、

开河时，应对堤防工程进行定期检查，遇特殊情况应增加检

查频次，编制定期检查报告。

特别检查：遭遇地震、台风、风暴潮等自然灾害以及出

现超标准洪水或水位、流量变幅较大等工程非常运用情况和

发生重大事故时，应及时组织专业技术人员和有关单位进行

特别检查，编制特别检查报告。

3.维修养护

（1）是否制订维修养护计划；

（2）是否开展维修养护，并按计划有序执行；

（3）维修养护工作是否及时、到位，是否有遗留问题及

其处理情况。

4.划界与保护

（1）是否划定管理范围和保护范围；

（2）工程管理范围与保护范围是否设置界桩和标识；

（3）工程管理和保护范围内是否有违章建筑；

（4）工程管理和保护范围内是否存在危害工程安全的活

动。

堤防工程管理范围，包括下列工程和设施的建筑场地和

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管理用地：

①堤身及防渗导渗工程；

②堤临、背水侧护堤地；

③穿（跨）堤交叉建筑物；

④监测、交通、通信等附属工程设施；

⑤护岸工程；

⑥管理单位生产、生活区。

护堤地宽度从堤脚计起，并应根据工程级别结合当地的

自然条件、历史习惯和土地资源开发利用等情况综合分析确

定。背水侧护堤地宽度按表3.3-1确定，临水侧护堤地宽度

可结合河道管理需要及工程实际情况确定。

表3.3-1护堤地宽度

工程级别12、34、5

护堤地宽度

30-2020-1010-5

（m）

堤防工程保护范围的宽度自背水侧紧临护堤地边界线计

起，并根据工程级别按表3.3-2确定，临水侧宽度可结合河

道管理需要及工程实际情况确定。

表3.3-2堤防工程保护范围

工程级别12、34、5

保护范围宽度

300-200200-100100-50

（m）

13

依据《中华人民共和国河道管理条例》（2018年修正版），

在堤防和护堤地，禁止建房、放牧、开渠、打井、挖窖、葬

坟、晒粮、存放物料、开采地下资源、进行考古发掘以及开

展集市贸易活动；在堤防安全保护区内，禁止进行打井、钻

探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土等危害堤防安全的活动。

四、工程实体

1.堤身

（1）整体形象：堤身断面是否符合设计要求，堤身是否

残缺；

（2）堤顶：是否坚实平整，堤肩线是否顺直；有无凹陷、

裂缝；是否存在硬化堤顶与土堤或垫层脱离现象；

（3）堤坡：是否平顺，有无雨淋沟；堤坡是否开裂、塌

陷、隆起，有无滑坡迹象；有无白蚁等害堤动物洞穴和活动

痕迹；

（4）堤脚：是否隆起、下沉，有无冲刷、残缺等现象；

（5）混凝土有无溶蚀、侵蚀、冻害、裂缝、破损等情况。

2.堤岸防护工程

（1）坡式护岸：砌石坡面是否平整，砌体有无松动、塌

陷、脱落、架空、垫层淘刷等现象；浆砌石或混凝土护坡有

无裂缝、老化，变形缝和止水是否正常完好，排水孔是否顺

畅；

（2）坝式护岸：坡面是否平整，有无松动、塌陷、脱落、

14

架空等现象；坝式护岸顶部是否平整，有无陷坑、脱缝、水

沟、獾狐洞穴等；

（3）墙式护岸：混凝土墙体相邻段有无错动、变形缝开

合和止水是否正常，墙顶、墙面有无裂缝、破碎，排水孔是

否顺畅；

（4）护脚：护脚体表面有无凹陷、坍塌，护脚平台及坡

面是否平顺，护脚有无冲动现象，水下护脚有无损坏、冲失。

3.防渗排水设施

（1）防渗排水设施主要检查防渗、截水、排水设施是否

完整，有无破损。

4.穿（跨、临）堤建筑物及其与堤防接合部

（1）穿堤建筑物与险工险段的接合是否紧密，有无渗水、

裂缝、坍塌现象；

（2）跨堤建筑物支墩与堤防的接合部有无不均匀沉陷、

裂缝、空隙等；

（3）跨堤建筑物与堤顶之间的净空高度，能否满足堤顶

交通、防汛抢险、管理维修等方面的要求；

（4）穿、跨堤建筑物有无损坏，能否安全运用。

5.生物防护工程

（1）防浪林带、护堤林带的树木有无老化和缺损现象；

（2）草皮护坡是否被雨水冲刷、缺损；

（3）草皮护坡中是否有荆棘、杂草或灌木。

15

6.管理设施

（1）堤顶交通道路所设置的限高、限重等安全标志缺失

或损坏；

（2）堤防上的千米里程牌、百米桩、界牌、界标、警示

牌等缺失或损坏。

7.其他问题

（1）偎水堤段是否有渗水等影响堤防安全运行的问题；

（2）发现的其他特殊问题。

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第四章问题研判

一、基本要求

1.对检查发现问题的研判，以工程现场检查、资料查阅、

座谈问询、系统查询等为基础，结合管理人员、主管部门等

对工程安全掌握情况，对工程安全和管理工作情况进行综合

分析。

2.安全运行管理问题可以从管理责任体系、安全管理、

日常管理与养护等方面存在的问题进行综合分析。工程实体

可以依据堤身、堤岸防护工程、防渗排水设施、穿（跨、临）

堤建筑物及其与堤防接合部、生物防护工程、管理设施等方

面存在的风险隐患进行综合研判。

3.工程安全运行管理和工程实体发现问题均分为以下三

个问题等级：

（1）一般：危害较小，能够立即通过整改排除的工程缺

陷或管理问题；

（2）较重：存在一定危害，不及时整改可能发展并加剧

的工程缺陷或管理问题；

（3）严重：危害较大，对堤防安全的影响和可能造成的

后果重大，不采取除险加固等整改措施难以保证堤防安全运

行的工程缺陷或管理问题。

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二、检查发现问题认定标准

堤防工程安全运行专项监督检查发现问题认定标准见表

4.2。

表4.2堤防工程险工险段安全运行专项监督检查问题清单

问题等级

序号检查项目问题描述

一般较重严重

（一）管理责任体系

1管护主体无管护主体或管护主体不明确√3级以上堤防

2未配备管护人员√3级以上堤防

管护人员3级以

3未经过岗位培训√

上堤防

4未落实防汛行政责任人√3级以上堤防

管理责任

3级以

5人防汛行政责任人履职不到位√

上堤防

6人员基本支出经费未足额到位√无经费来源

经费落实

7工程维修养护经费不足√无经费来源

8穿（跨、临）无管护主体或管护主体不明确√3级以上堤防

堤建筑物3级以

9未落实管护责任或管护责任不明确√

管理上堤防

（二）安全管理

堤防及险工险段的数据库填报信息未3级以

10√

通过审核确认上堤防

堤防及险工险段的数据库填报信息合3级以

11√

险工险段格率不足60%上堤防

管理3级以

12险工险段判定不准确√

上堤防

13险工险段无针对性安全管理措施√影响运行安全

3级以

14未编制防汛抢险应急预案√

上堤防

已编制防汛抢险应急预案但未申请批3级以

15√

复或报备上堤防

应急管理

未按要求对防汛抢险应急预案进行演3级以

16√

练上堤防

3级以

17未储备或未落实必要的防汛抢险物资√

上堤防

兼做公路兼做公路段堤防未明确管护主体及管3级以

18√

管理护责任上堤防

（三）日常管理与维护

3级以

19管理制度未制定并落实堤防工程运行管理制度√

上堤防

未按规定开展堤防检查（日常、定期、3级以

20√

特别）工作上堤防

堤防检查

无检查记录（报告）或检查记录（报3级以

21√

告）不规范上堤防

18

检查未及时发现工程缺陷，或发现后3级以

22√

未采取有效措施处理上堤防

23未开展维修养护√影响运行安全

维修养护维修养护不到位，工程实体存在问题

24√影响运行安全

未及时处理

25未划定工程管理范围√

26未划定工程保护范围√

划界与保

27工程管理和保护范围内有违章建筑√

护

工程管理和保护范围内存在危害工程

28√

安全的活动

（四）工程实体

√（堤顶高程不符合

29堤身断面不符合设计要求ОО

设计要求）

整体

√（堤身局部残缺超

形象

30堤身残缺ОО过堤身断面尺寸

1/3)

31堤顶不坚实平整，堤肩线不顺直√

√（堤顶贯穿性横

32堤顶有凹陷、裂缝ОО

缝）

堤

33硬化堤顶与土堤或垫层有脱空√

身

34堤坡不平顺，有雨淋沟√

堤身√（堤防出现大面积

35堤坡开裂、塌陷、隆起，有滑坡迹象ОО

外观深层滑坡）

36有白蚁等害堤动物洞穴和活动痕迹√

堤脚隆起、下沉，有残缺、被冲刷等

37О√

现象

混凝土有溶蚀、侵蚀、冻害、裂缝、

38√

破损等情况

砌石坡面不平整，砌体有松动、塌陷、

39√

坡式脱落、架空、垫层淘刷等现象

护岸浆砌石或混凝土护坡有裂缝、老化、

40√

变形缝和止水不完好、排水孔不顺畅

砌石护坡坡面不平整，有松动、塌陷、

41√

坝式脱落、架空等现象

护岸坝式护岸顶部不平整，有陷坑、脱缝、

42√

堤水沟、獾狐洞穴等

岸

墙体相邻段有错动、变形缝和止水不

43防О√

完好

护墙式

墙顶、墙面有裂缝、破碎，排水孔不

44护岸О√

顺畅

护脚体表面有凹陷、坍塌，护脚平台

45护脚及坡面不平顺，护脚有冲动现象，水√

下护脚有损坏、冲失

防渗排水

46防渗、截水、排水设施破损、不完整√

设施

穿（跨、临）√（穿堤建筑物与堤

堤建筑物穿堤建筑物与堤防的接合不紧密，有防接合部接触冲刷形

47ОО

及其与堤渗水、裂缝现象成渗水通道，出口无

防接合部反滤保护，出水浑浊）

19

跨堤建筑物支墩与堤防的接合部有不

48О√

均匀沉陷、裂缝、空隙等

跨堤建筑物与堤顶之间的净空高度，

49不能满足堤顶交通、防汛抢险、管理О√

维修等方面的要求

穿（跨、临）堤建筑物有损坏，不能√（影响堤防工程运

50ОО

安全运用行安全）

防浪林带、护堤林带的树木老化、缺

51生物防护√

损

工程

52草皮护坡缺损，有荆棘、杂草或灌木√

堤顶交通道路所设置的限高、限重等

53√

安全标志缺失或损坏

管理设施

堤防上的千米里程牌、百米桩、界牌、

54√

界标、警示牌等缺失或损坏

√（如距堤脚100m

范围内出现漏洞、管

55其他问题有渗水等影响堤防安全管理的问题ОО

涌、大面积渗水、出

水浑浊等渗流异常）

注：1.分类标准未列的运行管理问题可参照类似问题和《水利工程运行管理监督检查办法（试行）》

进行认定

2.鉴于目前堤防工程相关法规及技术标准大多针对3级以上堤防工程，4、5级堤防工程参照执

行，因此本问题清单及评判标准对部分项目按工程规模进行了区分：表格中“√”对所有堤防适用，

有“3级以上堤防”字样，对3级以上堤防适用

3.“√”为可采用的工程实体发现问题等级最高认定标准，“О”为可选择采用的工程实体发

现问题等级认定标准

20

第五章整改落实

一、问题整改建议

1.要求即行改正事项。现场检查时，检查组对发现的一

般工程缺陷和管理不足应当当面指出，要求立行整改处理。

2.反馈问题整改意见。现场检查结束后，检查组对发现

的严重、较重或没有立即整改的一般工程隐患与管理问题，

在反馈时告知有关责任单位及责任人，要求主管部门及管理

单位根据反馈问题情况，及时采取整改处置措施。

3.安全警示督促提醒。检查工作完成后，着重提示当地

水行政主管部门和工程管理单位，扎实做好堤防工程等水利

工程安全度汛工作，举一反三，加强巡视检查和监督检查，

立查立改，消除问题风险，切实保障堤防工程运行安全。

4.印发问题整改通知。每月检查结束后，各流域管理机

构及时汇总整理堤防工程险工险段存在的工程管理和工程实

体缺陷问题清单，将检查险工险段名录、发现问题清单以“一

省一单”的形式印发有关省级水行政主管部门，并报送监督

司、运管司。

二、问题督办落实

1.整改落实。被检查单位应按照整改要求，制定整改措

施，明确整改事项、整改时限、责任单位和责任人等，及时

完成问题整改。对需长期整改的问题，采取节点控制等措施，

21

持续推进问题整改落实，确保整改到位。

2.整改审核。被检查单位上报整改报告后，相关业务司

局组织流域管理机构对问题整改状态、佐证材料进行审核。

对整改不到位、整改措施不恰当的，督促被检查单位进一步

整改。

3.整改复查。对部分重点问题的整改情况应进行复查，

检查整改效果，督促整改到位，充分发挥堤防工程的防洪效

益。

22

第六章责任追究

对于监督检查发现的问题，流域管理机构根据《水利工

程运行管理监督检查办法（试行）》的相关规定，向省级水

行政主管部门印发责任追究意见，并报送监督司、运管司，

省级水行政主管部门实施或督促有管理权限的单位实施责任

追究。水利部根据年度检查情况，对达到追责标准的省级水

行政主管部门实施责任追究。

23

水闸工程安全运行监督检查规范化

指导手册

（2022年版）

目录

第一章总则......................................1

第二章工作要点...................................3

一、查前准备..................................3

二、检查方式......................................................................3

三、检查与记录..................................................................4

第三章管理责任体系检查...........................5

一、基本要求......................................................................5

二、检查内容......................................................................5

第四章安全管理检查...............................6

一、基本要求......................................................................6

二、检查内容......................................................................6

第五章日常管理与维护检查.........................8

一、基本要求......................................................................8

二、检查内容......................................................................8

第六章工程实体检查..............................10

一、基本要求....................................................................10

二、检查内容....................................................................10

第七章问题研判..................................13

一、基本要求....................................................................13

二、检查发现问题认定标准...........................................14

三、工程安全隐患综合评价标准...................................14

第八章整改落实..................................15

一、问题整改建议............................................................15

二、问题督办落实............................................................15

第九章责任追究..................................17

第一章总则

1.为规范水闸工程安全运行专项监督检查工作，统一检

查技术要求，根据《水利工程运行管理监督检查办法（试行）》

《水闸安全鉴定管理办法》《水闸安全评价导则》（SL214）、

《水闸技术管理规程》（SL75）、《水闸工程管理设计规范》

（SL170）、《水闸安全监测技术规范》（SL768）、《水工

钢闸门和启闭机安全检测技术规程》（SL101）等有关规定，

结合水闸工程管理实际，制定本手册。

2.本手册适用于水利部组织的水闸工程安全运行专项

监督检查（以下简称检查），地方各级水行政主管部门组织

的检查可参照执行。

3.检查工作由水利部统一组织，各流域管理机构和有关

单位具体承担。

4.检查对象依据检查工作计划，按照“问题导向、重点

突出、地区统筹”原则而定。主要检查水闸工程情况和管理

工作，重点检查管理责任体系、安全管理、日常管理与维护

以及工程实体缺陷等工作，促进水闸运行管理，保障水闸工

程安全。尤其要重点了解责任人履职情况，不但有名，还要

有实。

另外，水闸基础信息可能有误，应核实，例如水闸规模

与流量不匹配等问题，如发现此类问题，请与当地水行政主

管部门对接，要求其整改复核。

1

5.应当组织有管理经验和专业技术人员组成检查组，采

取“四不两直”（检查前不发通知、不向被检查单位告知行

动路线、不要求被检查单位陪同、不要求被检查单位汇报、

直赴项目现场、直接接触一线工作人员）方式进行。

6.检查具体方式可以自主察看工程现场，召集问询责任

人，调阅档案资料，必要时进行座谈讨论和反馈意见。

7.现场检查结束后，将发现的问题向主管的水行政主管

部门和工程管理单位反馈，并按要求及时将问题录入水利督

查工作平台。

8.检查组应当做好检查记录，汇总整理需要整改的工程

隐患与管理问题，一个批次完成后应当形成检查报告，一并

提交检查组织部门。

9.检查组应对发现问题进行梳理研判，对发现的问题依

据附件1及第一章第1条中有关规范性文件进行分类分级，

为反馈整改提供基础依据。

10.检查工作应当坚持“科学严谨、实事求是、依法依

规、客观公正”的原则。

2

第二章工作要点

一、查前准备

1.检查的基本思路是贯穿一个主线、抓住四大要点，一

个主线是保障水闸安全，四大要点是管理责任体系、安全管

理、日常管理与维护以及工程实体缺陷。

2.水闸安全。要求工程具备良好的质量条件，应当满足

防洪、渗流、结构等安全要求，建筑物及其设施齐整、可靠，

无损坏、阻碍和侵占现象，查找工程安全隐患和管理工作不

足，保障水闸安全运行，保证防洪度汛安全。

3.四大要点。要求确保管护主体、管护人员和管理责任

人，以及水闸安全的地方政府、主管部门和管理单位责任人

落实到位，职责明确，履职尽责。要求水闸管理单位保障必

要的防洪度汛和应急管理条件，检查中关注注册登记、管理

制度、运用控制、应急管理、三、四类闸管理、巡查、养护

及监测等。

4.通过检查，指导地方加强水闸安全运行和防洪度汛工

作，促进工程病险隐患治理，提升水闸运行管理水平。

二、检查方式

1.检查的方式主要采取察看现场、查阅档案、座谈交流

和电话询问等方式进行。必要时可以走访附近群众，了解有

关情况。

2.察看现场主要由检查组对工程进行查看，检查水闸与

3

建筑物的整体外观、变形渗流、老化破损情况，关注闸室、

闸门和启闭设备问题。

3.查阅档案是通过水闸主管部门、管理单位和有关人员，

查阅工程建设、运行调度、巡视检查、维修养护、安全鉴定、

除险加固等文件资料。

4.座谈交流主要是向水闸管理责任人和其他有关人员

了解水闸工程与管理情况，对检查发现的工程缺陷和管理不

足提出改进要求，对加强水闸安全管理提出建议。

5.电话询问主要是检查组通过电话、短信、邮件等通信

方式，检查有关责任人在岗履职情况，要求回答水闸工程情

况和管理工作相关问题。

三、检查与记录

1.察看工程现场要点是检查闸门、闸室和启闭设备等运

行状况，查看防汛道路、物料储备、电力供应等管理设施情

况。

2.检查管理工作要点是了解体制建设、责任落实、制度

执行、管护主体和管护人员等情况，查阅巡查记录、安全鉴

定和三四类闸管理等技术档案。

3.检查组在开展现场检查工作时，携带必要的检查器具，

做好检查记录，填写有关记录表，每个批次检查结束后及时

编写检查工作报告。

4.检查过程要注意安全，配备安全帽、防滑鞋等必要的

防护装备。

4

第三章管理责任体系检查

一、基本要求

1.检查目的是了解水闸运行管理工作开展情况，管理责

任和经费落实情况。

2.检查重点是管理体制、责任制落实、制度执行、运行

管护情况，突出管护主体、管护人员情况。

3.检查依据或参照第一章第1条中相关规范性文件，以

及有关技术标准等规定。如发现的问题未包含在以下检查内

容中，应进行详细说明补充。

二、检查内容

1.管护主体。主要检查有无管护主体或管护主体是否明

确。

2.管护人员。主要检查以下内容：

（1）是否配备管护人员；

（2）管护人员是否经过岗位培训。

3.管理责任人。主要检查以下内容：

（1）是否落实防汛行政责任人；

（2）防汛行政责任人履职情况是否到位。

4.经费落实。主要检查以下内容：

（1）人员基本支出经费是否足额到位；

（2）工程维修养护经费是否充足。

5

第四章安全管理检查

一、基本要求

1.检查目的是了解水闸安全管理工作开展情况，控制运

用、应急管理、安全鉴定及三、四类闸管理等情况。

2.检查重点是三、四类闸管理情况。

3.检查依据或参照第一章第1条中相关规范性文件，以

及有关技术标准等规定。如发现的问题未包含在以下检查内

容中，应进行详细说明补充。

二、检查内容

1.注册登记。主要检查以下内容：

（1）是否申请水闸注册登记；

（2）水闸相关信息发生变化后是否及时变更登记事项。

若5m3/s流量以上水闸已在堤防水闸基础信息数据库

/登记，并通过审核，可认为进

行了注册登记。

2.管理制度。主要检查以下内容：

（1）有无编制水闸技术管理实施细则；

（2）是否制定并落实水闸运行管理制度；

（3）关键岗位管理制度、操作规程及技术图表是否明

示。

3.控制运用。主要检查以下内容：

（1）有无编制控制运用计划；

6

（2）控制运用计划是否按规定申请批复或备案；

（3）是否按照上级主管部门的调度指令和批准的控制

运用计划进行控制运用；

（4）是否建立闸门操作运行值班制度并有效执行；

（5）闸门运用是否填写工作日志并做好记录。

4.应急管理。主要检查以下内容：

（1）是否编制突发事件应急预案；

（2）是否编制突发事件应急预案但未申请批复或报备；

（3）是否编制度汛方案或安全度汛工作落实是否到位；

（4）是否建立并落实汛期24小时值班制度并做好值班

记录；

（5）是否储备或落实必要的防汛抢险物资。

5.安全鉴定。主要检查以下内容：

（1）是否按规定开展安全鉴定，鉴定程序及成果是否

合规；

（2）闸门和启闭机是否按规定进行安全检测；

（3）安全鉴定或认定意见建议提出的重大隐患是否及

时整改。

6.三、四类闸管理。主要检查以下内容：

（1）是否制定保闸安全应急措施并限制运用；

（2）是否实施除险加固或降等报废。

（3）若未实施除险加固，应了解未实施的原因。

7

第五章日常管理与维护检查

一、基本要求

1.检查目的是了解水闸日常管理及维护工作开展情况，

包括日常巡查巡视、维修养护、监测监控设备以及管理范围

和保护范围情况。

2.检查依据或参照第一章第1条中相关规范性文件，以

及有关技术标准等规定。如发现的问题未包含在以下检查内

容中，应进行详细说明补充。

二、检查内容

1.巡查（巡检）。主要检查以下内容：

（1）是否按规定开展水闸检查（日常、定期、专项）

工作；

（2）有无检查记录（报告）或检查记录（报告）是否

规范；

（3）检查是否及时发现工程缺陷，或发现后是否采取

有效措施处理。

2.维修养护。主要检查以下内容：

（1）是否进行日常维修养护；

（2）是否存在维修养护不到位，工程实体存在问题未

及时处理的情况；

（3）是否有监测设施，若有其运行是否正常。

3.安全监测及监控设备、设施维护。主要检查以下内容：

8

（1）是否对工程进行安全监测、采集监测数据；

（2）是否规范或及时整理分析监测资料；

（3）安全监测设备、设施维护是否到位。

4.管理范围和保护范围情况。主要检查以下内容：

（1）是否划定管理范围和保护范围；

（2）工程管理和保护范围内是否有违章建筑；

（3）工程管理和保护范围内是否存在危害工程安全的

活动。

9

第六章工程实体检查

一、基本要求

1.工程情况检查内容包括：工程整体形象面貌、闸室、

闸室上下游连接段、闸门、启闭设备、金属结构与电气设备、

安全管理设施以及管理范围内的上下游河道和堤防及其它

建筑物。

2.检查方法主要为步行巡视，先总体后局部，突出重点

部位和观察重点现象。

3.重点部位主要包括闸室、闸门和启闭设备。

4.重点现象主要包括闸室结构破损、裂缝、错动、冲刷，

两岸连接段及上下游河道堤防滑坡、流土或管涌等危险迹象，

关注和反映水污染情况。

5.检查过程中如发现问题，应检查发现问题汇总表中详

细记录时间、部位、问题描述，尽可能附照片、简图等。

6.工程检查主要依据或参照第一章第1条中相关规范性

文件，以及有关技术标准等规定。如发现的问题未包含在以

下检查内容中，应进行详细说明补充。

二、检查内容

1.闸室。主要检查以下内容：

（1）闸室结构（闸墩、底板、边墙等）或结构缝是否

变形量大，边墙是否有明显倾斜；

（2）防渗排水结构是否出现破坏、异常；

10

（3）消能防冲设施是否破损；

（4）闸室两岸连接建筑物是否破损；

（5）地基不均匀沉降明显。

2.闸室上下游连接段。主要检查以下内容：

（1）连接段是否存在破损；

（2）连接段河床是否存在冲刷和淤积。

3.管理范围内的上下游河道和堤防及其它建筑物。主要

检查以下内容：

（1）上下游河道是否存在淤积或冲刷；

（2）两岸堤防是否存在破损；

（3）其它建筑物存在缺陷是否影响水闸正常运行。

4.闸门。主要检查以下内容：

（1）闸门、门槽等是否存在变形、卡阻；

（2）闸门、门槽是否存在锈蚀、损伤；

（3）闸门密封件是否破损、漏水；

（4）闸门其它部件是否存在缺陷。

5.启闭设备。主要检查以下内容：

（1）启闭设备是否满足正常启闭要求；

（2）启闭设备是否存在锈蚀、漏油等；

（4）启闭设备有无保护装置及措施。

6.配电设施。主要检查以下内容：

（1）配电设施存在故障或隐患；

（2）备用电源不能正常运行；

11

（3）无防雷接地。

7.安全管理设施。主要检查以下内容：

（1）无消防设施或消防设施不完善；

（2）是否设置必要的安全防护及安全管理设施。

12

第七章问题研判

一、基本要求

1.对发现问题的研判，以工程现场检查、资料查阅、座

谈问询等为基础，结合管理人员、主管部门等对工程安全掌

握情况，对工程安全和管理工作情况进行