企业移交管理制度

企业移交管理制度总则目的为了规范企业移交行为，确保企业资产、资料、业务等的顺利交接，保障企业的正常运营和发展，特制定本管理制度。适用范围本制度适用于本企业内部各部门之间、企业与外部单位（如子公司、分公司、合作企业、供应商、客户等）之间涉及的各类移交事项。基本原则1.依法依规原则：移交行为必须符合国家法律法规及相关政策的要求。2.全面完整原则：移交内容应涵盖资产、资料、业务等各个方面，确保无遗漏。3.及时准确原则：移交应在规定时间内完成，且信息准确无误，避免因延误或错误导致的损失。4.责任明确原则：明确移交方、接收方及监交方的责任，确保移交过程中的各项工作有人负责。移交事项分类及内容资产移交1.固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输工具、电子设备等。移交时需提供资产清单，详细注明资产名称、规格型号、数量、购置时间、原值、净值、使用状况等信息。对于大型固定资产或关键设备，还应提供设备的技术资料、操作手册、维修记录等相关文件。2.流动资产货币资金：包括现金、银行存款等。移交时需提供银行对账单、现金盘点表等，确保账实相符。存货：如原材料、在产品、产成品等。需提供存货清单，注明存货名称、规格、数量、账面价值、存放地点等，并进行实地盘点，形成盘点报告。应收账款、应付账款等往来款项：应提供明细清单，注明债权债务单位名称、金额、账龄等信息，并与对方单位进行核对确认。资料移交1.文件档案企业各类规章制度、文件、会议纪要、合同协议等。按照文件类别、时间顺序进行整理编目，形成移交清单。重要项目的立项文件、可行性研究报告、项目验收报告等。2.业务资料销售业务资料：包括客户信息、销售合同、订单、发货记录、销售报表等。采购业务资料：供应商信息、采购合同、采购订单、收货记录、采购发票等。财务资料：会计凭证、账簿、报表、税务资料等。人力资源资料：员工档案、考勤记录、薪酬资料、培训记录等。业务移交1.正在进行的业务项目提供项目进度报告，详细说明项目目前的进展情况、已完成的工作、未完成的任务及下一步计划。移交项目相关的文件资料、合同协议、技术资料、客户关系等。介绍项目团队成员情况，包括人员职责、联系方式等，并协助接收方与项目团队成员进行沟通交接。2.客户关系提供客户清单，注明客户名称、联系人、联系方式、合作历史、业务需求等信息。介绍与客户沟通的方式、频率及重要事项的处理情况，协助接收方与客户进行对接。移交程序移交准备1.确定移交事项：由移交方提出移交申请，经相关部门或领导审批后，明确移交的具体事项、范围、时间要求等。2.组建移交小组：移交方和接收方分别指定专人组成移交小组，负责具体的移交工作。移交小组应明确分工，确保各项工作有序进行。3.资料整理：移交方对需移交的资产、资料、业务等进行全面梳理和整理，确保资料齐全、准确、规范，并编制详细的移交清单。移交实施1.资产移交双方按照资产清单进行实地盘点，核对资产的数量、规格、型号、使用状况等信息，确保账实相符。对于存在差异的资产，应查明原因并在移交清单中注明，同时协商确定处理方式。移交方将资产的相关资料（如购置发票、产权证书、技术资料等）移交给接收方，并办理交接手续，双方签字确认。2.资料移交移交方按照移交清单向接收方逐份移交文件档案、业务资料等，并进行详细的登记。接收方对移交的资料进行审核，如发现资料不完整、不准确或存在疑问的，应及时与移交方沟通核实。资料移交完成后，双方在移交清单上签字确认，并注明移交日期。3.业务移交移交方就正在进行的业务项目向接收方进行详细介绍，包括项目背景、目标、进展情况、存在问题及解决方案等。双方就业务交接的具体事项进行协商，明确后续工作的责任和分工。移交方协助接收方与项目团队成员、客户等进行沟通交接，确保业务的顺利过渡。监交1.监交人员确定：根据移交事项的性质和重要程度，确定监交人员。一般情况下，涉及财务、资产等重要事项的移交，应由企业内部审计部门或财务部门人员进行监交；涉及业务部门之间的移交，可由双方共同上级领导或指定专人进行监交。2.监交职责监督移交过程是否符合规定程序，确保移交工作的公正、透明。对移交的资产、资料、业务等进行审核，核实其真实性、完整性和准确性。协调解决移交过程中出现的问题和争议，督促双方按时完成移交工作。在移交清单上签字确认，对移交结果负责。移交验收1.验收标准：接收方按照移交清单对移交的资产、资料、业务等进行验收，验收标准应符合本制度及相关规定的要求。2.验收程序接收方在规定时间内完成验收工作，并出具验收报告。验收报告应详细说明验收情况，包括是否符合验收标准、存在的问题及处理建议等。如验收合格，双方在验收报告上签字确认；如验收不合格，接收方应及时通知移交方限期整改，直至验收合格为止。整改期间造成的损失由移交方承担。移交责任移交方责任1.按照本制度及相关规定的要求，负责组织开展移交准备工作，确保移交事项全面、完整、准确。2.在移交过程中，如实向接收方介绍移交事项的相关情况，提供真实、准确的资料和信息。3.协助接收方进行资产盘点、资料审核、业务交接等工作，解答接收方提出的疑问。4.对移交事项的真实性、完整性和准确性负责，如因移交方原因导致移交事项存在遗漏、错误或其他问题，给企业造成损失的，移交方应承担相应的赔偿责任。接收方责任1.按照本制度及相关规定的要求，及时组织开展接收工作，对移交事项进行认真审核和验收。2.在接收过程中，如发现移交事项存在问题或疑问，应及时与移交方沟通核实，要求移交方限期整改。3.负责对接收的资产、资料、业务等进行妥善保管和后续处理，确保企业正常运营不受影响。4.对接收事项的准确性和完整性负责，如因接收方原因导致接收后发现问题或造成损失的，接收方应承担相应的责任。监交方责任1.监督移交方和接收方严格按照本制度及相关规定的程序进行移交工作，确保移交过程合法合规。2.对移交的资产、资料、业务等进行审核把关，发现问题及时督促整改，对移交结果负责。3.协调解决移交过程中出现的争议和问题，保障移交工作顺利进行。如因监交方未尽职责导致移交工作出现失误或造成损失的，监交方应承担相应的责任。保密规定1.移交过程中涉及的企业商业秘密、技术秘密、客户信息等资料，移交方、接收方及监交方人员均应严格保密，不得泄露给任何无关第三方。2.对于因工作需要接触到保密资料的人员，应签订保密协议，明确保密责任和义务。3.如发现有违反保密规定的行为，企业将依法追究相关人员的责任，并要求其承担因此给企业造成的损失。附则