风险分级管控和隐患排查治理体系作业指导书

风险分级管控体系与隐患排查治理体系

作业指导书

目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"1风险分级管控和隐患排查治理体系建设概述 1体系建设领导小组 1体系管理制度制定 1体系建设实施方案 1\o"CurrentDocument"体系建设培训 2体系建设工作流程 22风险点确定 3\o"CurrentDocument"风险点划分原则 3风险点划分 3\o"CurrentDocument"风险点统计 4\o"CurrentDocument"3危险源辨识 4危险源辨识依据及辨识方法 4\o"CurrentDocument"危险源辨识 6\o"CurrentDocument"4风险评价 6\o"CurrentDocument"采用的风险分析方法介绍 6\o"CurrentDocument"5风险管控措施 9\o"CurrentDocument"风险管控措施 9\o"CurrentDocument"风险管控措施确定 10\o"CurrentDocument"6风险分级管控 11\o"CurrentDocument"7风险告知 118隐患分级 11\o"CurrentDocument"隐患分级原则 12隐患分类原则 12\o"CurrentDocument"9隐患排查 13患排查类型 13隐患排查级别 16隐患排查周期 16隐患排查点分配操作 16\o"CurrentDocument"确定隐患排查项目 17\o"CurrentDocument"10隐患治理 17隐患治理流程 18一般隐患治理 18重大隐患治理 19第第#页1风险分级管控和隐患排查治理体系建设概述体系建设领导小组为认真做好风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作，我公司成立

了以公司总经理主要负责人为组长，销售部、质量部、采购部、技术中心、

人力资源部、制造部、总经办、行政部、财务部、安委办等部门负责人参与

的双体系建设领导小组。主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，并提

供必要的人力、物力、财力支持，各部门负责人、各岗位人员负责分管范围

内的风险分级管控工作，实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险分

级管控体系。详见：成立领导小组文件。体系管理制度制定我公司制定了成都豪能科技股份有限公司风险分级管控制度和隐患排

查治理制度。详见：风险分级管控和隐患排查治理制度。体系建设实施方案我公司在风险分级管控和隐患排查治理体系建设领导小组的领导下，

组织制定了切合公司实际的风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施方

案。方案中明确了主要负责人、部门负责人、班组负责人、安全生产管理人

员和各岗位作业人员在风险分级管控和隐患排查治理体系建设中的职责以

及风险分级管控和隐患排查治理体系建设计划进度安排。详见：风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施方案。

体系建设培训(1)我公司根据风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施方案,制定了相关规范性文件、风险信息等内容的培训计划，并按计划进行培训。(2)详见附件：风险分级管控和隐患排查治理体系建设培训记录。由

主要负责人负责组织，对班组长以上管理人员进行了风险分级管控职现分

工、工作程序、风险点划分原则、危险源辨识方法、风险评价方法、管控措

施制定等内容的培训。(3)由安全生产管理人员负责组织，对全员进行可能接触的风险点

信息、危险源、可能导致的后果及采取的主要管控措施。并将企业风险信息

培训列入企业年度教育培训计划。1∙5体系建设工作流程5.1风险分级管控体系建设工作流程如下图所示：

5.2隐患排查治理体系建设工作流程如下图所示:2风险点确定风险点划分原则风险点划分应依据设备设施、部位、场所、区域及作业活动两大类合理

予以划分。2风险点划分1风险点识别（单元划分）风险点的划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范

围清晰的原则。每个风险点可按部门、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程

及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”

单元。

识别单元的划分原则，所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包含

多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。2.2风险点的确定风险点可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设

施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，

即确定的"风险点”。2.3风险点分级标准风险点所包含的危险源最高级别即为该风险点的级别。具体分级标准

如下：对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别，然后按照危险程度及

可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降

低）。3风险点统计根据风险点划分原则，进行统计。3危险源辨识危险源辨识依据及辨识方法辨识依据（1）危险源辨识应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》

（GB/T13861-2009）的规定，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管

理因素四个方面的不安全因素，结合《危险化学品重大危险源辨识》

（GB18218-2018）、《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》

对各风险点的危险源进行辨识，同时，应根据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）指明危险源可能导致的事故后果。2辨识方法（1）危险源识别范围识别时可以以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，但应确保风险

点识别覆盖公司所有场所、设备设施、产品、作业活动、服务过程中，可能

造成人员伤害、职业病、财产损失或作业环境破坏的潜在不安全因素。（2）危险源识别方法在进行危险源辨识时，可以采用但不仅限于以下方法进行风险点识别：a）询问交谈；b）现场观察；c）查阅有关记录；d）获取外部信息；e）工作任务分析/作业危害分析法；（3）危险源辨识应考虑的因素辨识时应充分考虑以下活动、设施、过程：a）常规和非常规活动；b）所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；c）人的行为、能力及其他人为因素；d）来自工作场所外部对工作场所内组织控制下的人员造成不利于职业健康安全的危险源；e）来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源;

f）工作场所的基础设施、设备和材料,无论由本组织或其它单位提供；g）组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；h职业健康安

全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响；h）任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的适用的法定义务;i）工作场所、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，

包括其与人的能力相适应。j）辨识时应考虑三种时态：过去、现在、将来。1辨识时应考虑三

种状态：正常、异常、紧急。3.2危险源辨识按照《企业职工伤亡事故分类》GB6441-1986分类标准，综合考虑起因

物、引起事故先发的诱导性原因、致害物伤害方式等，公司在生产作业中存

在的主要危险、有害因素有：火灾、锅炉爆炸、容器爆炸、起重伤害、中毒

窒息、灼烫（包括高温灼烫和化学灼伤）、机械伤害、物体打击、触电、车

辆伤害、高处坠落、低温冻伤、淹溺、噪声振动、其他伤害。4风险评价采用的风险分析方法介绍我单位根据自身实际情况，选择风险判定矩阵法（LS）,依据统一标准

对本企业的安全风险进行有效的分级。风险判定矩阵法（LS）（1）本企业采用风险矩阵法，R=f（L,S）,其中R是风险度，事故发生

的可能性与事件后果的结合,L是事故发生的可能性;S是事故后果严重性；

R值越大，说明该系统危险性越大、风险越大。

表1风险判定矩阵图风险等级后果严重性很小A小B一般C大D很大E基本不可能A低低低一般较大较不可能B低低一般较大重大可能性可能C低一般一般较大重大较可能D一般一般较大重大重大很可能E一般较大重大重大重大图例：■重大风险（1级）口较大风险（2级）□一般风险（3级）口氐风险（4级）（2）风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严重程度两个维度。采用风险度R=可能性LX后果严重性S的评价法，具体评价准则为：表2事故发生的可能性（L）判断准则指标释义分级（P）可能性等级历史

发生

概率全国范围内同类风险过

去N年发生此类突发事

件（事故）的次数（频

率）为评判依据过去2年发生1次以上很可能E过去5年发生1次较可能D过去10年发生1次可能C过去10年以上发生1次较不可能B过去从未发生基本不可能A表3事件后果严重性（S）判别准则指标释义分级（S）后果严重性等级等效折算死

亡人数

（M）将安全风险源对人、经济、

周边重要目标、基础设施的

损失折算成等效死亡人数进

行计算，其对应指标的等效死亡人数分别用Ml、M2、M3、M4表示。≥10很大E3-9（含）大D2-3（含）一般C1-2（含）小B<1很小AM=M1+M2+M3+M4“表3事件后果严重性（S）判别准则”中Ml、M2、M3、M4各项指标计算说明如下：①评估领域一一人安全风险对人所造成的损失主要从安全风险源所在场所、位置的从业

人员数量（用N表示）来衡量，从业人员数量（N）等效死亡人数（MI）具体计算如下式所示：②评估领域一一经济安全风险对经济所造成的损失主要从设备设施的资产总值来度量，经济损失（E）万元等效死亡人数（M2）具体计算如下式所示：—O.005E火灾、爆炸、可能导致设备设施完全损坏的安全风险类型M2--0其他安全风险类型③评估领域一一社会安全风险对社会所造成的损失主要包括对周边重要目标影响（T）、基

础设施损坏或中断（I）两个参数。周边重要目标包括党政机关、军事管理区、文物保护单位、学校、医院、

养老院、人员密集场所（如居民小区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭

店、娱乐场所、体育场馆、交通枢纽等）、主要道路桥梁等。周边重要目标数量（T）等效死亡人数（M3）具体计算如下式所示:基础设施损坏或中断是指因安全风险引发的事故或突发事件造成供水、

电力、燃气、道路交通、通信的中断。基础设施数量（I）等效死亡人数（M4）具体计算如下式所示：5风险管控措施风险管控措施从工程技术措施、安全管理措施、教育培训措施、个体防

护措施和应急处置措施五类中选择，并充分考虑措施的可靠性、可靠性、先

进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。风险管控措施在制定控制措施时，应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防

护措施及应急措施四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施，

控制措施分类如下：1.1工程控制措施包括：（1）消除或减弱危害：消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计

来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等;

替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温

度等；（2）封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用

隔声罩以降低噪声等；（4）移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口。

1.2管理控制措施包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。3个体防护措施包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防

护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防

护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防

护用品。1.4应急控制措施包括：（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准

备。（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，

以防止和减少安全不良后果。2风险管控措施确定（1）三、四级风险控制措施由基层员工、班组长制定后，所在部门针

对控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，部门批准，作为

一个时期内完善风险控制措施的基础信息。(2)二级风险控制措施由安全管理部门组织风险所在部门、技术部

门及危险岗位员工代表制定控制措施，一级风险控制措施由安全管理部门

组织安委会成员制定管控措施，一、二级管控措施确定后报安委会批准，作

为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。6风险分级管控(1)根据风险评价的分级结果，按照风险级别、所需的资源及岗位职

责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定

不同的管控层级。(2)风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责

管控的风险，下级必须负责管控。(3)如：一级风险可由公司直接管控，二级可由各部门管控，三级由

班组长管控，四级由岗位员工自主管控。7风险告知(1)需要将主要危险源、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公

布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、

应急对策。(2)在安全风险岗位设置告知卡。8隐患分级

隐患分级原则根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围,分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患：危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或

者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因

素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形为重大事故隐患：(1)违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的;(2)涉及重大危险源的；(3)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；(4)危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；(5)因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；(6)设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。2隐患分类原则事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。2.1生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：(1)设备设施；(2)场所环境；(3)从业人员操作行为；(4)消防及应急设施；(5)供配电设施；

(6)职业卫生防护设施；(7)辅助动力系统；(8)现场其他方面。2.2基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：(1)生产经营单位资质证照；(2)安全生产管理机构及人员；(3)安全生产责任制；(4)安全生产管理制度；(5)教育培训；(6)安全生产管理档案；(7)安全生产投入；(8)应急管理；(9)职业卫生基础管理；(Io)(相关方安全管理；(11)基础管理其他方面。9隐患排查隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专

业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。患排查类型(1)以危险源有效控制措施为隐患排查的对象。根据要求，企业组织

实施危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定一至四级风险,

形成了《危险源辨识与风险评价信息一览表》，表中所列危险源的典型控制

措施即为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内分级排查

和日常安全检查的关注点。(2)公司级隐患排查内容：主体排查内容为风险级别为一级的风险

所涉及的危险源的典型控制措施，监督排查内容为二级、三级、四级风险所

涉及的危险源的典型控制措施，由安全生产委员会组织安全生产委员会成

员以及安全员开展。(3)部门级隐患排查内容：主体排查二级风险所涉及的危险源的典

型控制措施，监督排查一级、二级、三级风险所涉及的危险源的典型控制措

施。由部门负责人、部门主任、部门安全员组织开展。(4)班组级隐患排查：主体排查三级风险所涉及的危险源的典型控

制措施，监督排查一级、二级、四级风险所涉及的危险源的典型控制措施。

由班组长当班期间自行开展。(5)岗位级隐患排查：主体排查四级风险所涉及的危险源的典型控

制措施，对一级、二级、三级风险所涉及的危险源的典型控制措施实施监督

排查。有员工当班期间自行开展。(6)法规规定由专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，可委

托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、消防系统检测、特

种设备检测、压力容器检测等。(7)隐患排查还需要与企业日常管理、专项检查和监督检查等工作

相结合，主要有以下方式：综合性隐患排查专业性隐患排查季节性隐患排查

重大活动及节假日前隐患排查外聘专家实施的检查注：日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回

检查。(8)综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各

项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由安全生产委员会

组织各相关专业和部门共同参与的全面的公司级检查。(9)专业隐患排查主要根据国家有关法律法规及相关规定、季节特

点及实际情况，由归口专业管理部门针对专业活动、过程、装置、设施、设

备、物料等风险所涉及的危险源进行检查。专业性隐患排查主要是针对电气

设备、设备设施、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品、特种设备等。

专项隐患排查要制定工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查的要求，如:

组织人员、采取预定的排查方式、方法，排查的范围、工作程序等。(IO)季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主

要包括：春季以防静电、防风、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；夏季以防雷、防台风、防洪、防暑降温为重点；C秋季以防火、防

静电为重点；冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。重大活动

及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假。(11)日前，对生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品

备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的

检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、

备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。2隐患排查级别排查组织级别一般包括公司级、部门级、班组级、岗位级。(1)日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级；(2)综合性隐患排查的组织级别为部门级；(3)专业性隐患排查的组织级别为部门级，按照专业类别划分；(4)新装置施工期间或竣工时及试运行等阶段专项排查的组织级别

为公司级、部门级，按照职责分工；(5)季节性隐患排查的组织级别为公司级、部门级；(6)节假日隐患排查的组织级别为公司级、部门级。3隐患排查周期根据风险特性及危险源确定隐患排查周期，公司级隐患排查每月对一

级危险源进行一遍巡查，每月对二级、三级、四级危险源进行一次监督检查。

部门级隐患排查每周对二级危险源进行一遍巡查，每周对一级、三、四级危

险源进行一遍监督检查。班组级隐患排查每班对三级危险危险源进行一遍

排查，同时对一级、二级、四级危险源记进行监督检查。岗位级隐患排查每

班对四级危险源进行一遍检查，同时对一级、二级、三级危险源进行监督检

查。4隐患排查点分配操作4.1隐患排查点分配将识别的风险点及危险源分配至公司级、部门级、班组级、岗位级、专

业级形成各级别隐患排查对象，组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确

定，所在列对应的直接管理责任的危险源用“J”选出来，在相应的周期确

定排查周期。其他监督管理的危险源用"*”选出来，在相应的周期内确定

排查周期。4.2排查点分配说明同一条风险较高的危险源，可能涉及公司级、专业、基层组织多级

排查，只是周期可能不同。上一级组织的排查，可随时增加隐患排查的范围和内容，以验证下

级组织排查实施的有效性，如公司级组织排查可通过抽查部门级、班组级、

专业性，季节性排查的内容，验证各级排查的效果，根据排查结果实施考核。

有法律法规规定时，所确定排查周期，其时间间隔不能超过法律法规规定的

要求。下一级对上一级的排查内容可以实施监督检查，针对发现上一级监

控责任内的风险出现的问题，可以随时向安全管理部门提报。安全管理部门

视情况对提报人给予奖励，鼓励全员积极的参与到隐患排查中。5确定隐患排查项目(1)实施隐患排查前，根据排查类型、组织级别及排查周期，在排查

项目清单中确定具体排查项目，结合《工贸行业重大生产安全事故隐患判定

标准(2017版)》等相关法律法规、技术标准形成各种排查类型的隐患排查

表，由各组织级别按照排查计划定期进行隐患排查。10隐患治理隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、部门治理、公司治理等。

隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时

完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研

究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。隐患治理流程(1)通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符

合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报，通报

方式根据企业实际情况确定；(2)下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织

部门下达隐患整改通知，