保险等保管理制度

保险等保管理制度一、总则（一）目的为加强公司保险业务信息系统的安全保护，规范保险等保管理工作，保障公司业务的正常运行，保护客户信息安全，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构涉及保险业务信息系统的规划、建设、运行、维护、管理等相关活动。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家信息安全相关法律法规、行业监管要求以及等级保护相关标准。2.整体性原则：从公司整体业务和信息系统架构出发，综合考虑各环节的安全需求，确保信息系统的整体安全性。3.预防为主原则：采取积极有效的安全防护措施，预防各类安全事件的发生，做到防患于未然。4.可审计性原则：建立完善的审计机制，对信息系统的操作和运行进行全面审计，以便及时发现和处理安全问题。二、管理机构与职责（一）领导小组成立公司保险等保管理领导小组，由公司总经理担任组长，分管信息技术的副总经理担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组负责统筹规划公司保险等保管理工作，审议重大安全策略、决策安全建设和整改方案，协调解决等保工作中的重大问题。（二）工作小组设立保险等保管理工作小组，由信息技术部门负责人担任组长，成员包括信息技术人员、业务部门安全联络人等。工作小组负责具体落实领导小组的决策，制定和执行等保管理制度、安全策略和技术措施，组织开展信息系统的定级、备案、测评、整改等工作。（三）各部门职责1.信息技术部门负责信息系统的安全规划、建设、运行和维护，制定并实施安全技术措施。组织开展信息系统的定级、备案工作，配合测评机构进行系统测评，对测评发现的问题进行整改。建立安全审计机制，对信息系统的操作和运行进行审计和监控。负责安全技术培训，提高员工的安全意识和技能。2.业务部门负责本部门业务系统的安全管理，配合信息技术部门开展安全工作。对涉及客户信息的业务操作进行安全审查，确保客户信息安全。及时反馈业务系统中发现的安全问题，协助信息技术部门进行整改。3.风险管理部门负责评估保险等保工作中的风险，制定风险应对策略。监督等保管理制度的执行情况，对违规行为进行责任追究。4.合规部门审核保险等保管理制度和安全策略是否符合法律法规和监管要求。协助处理与等保相关的合规事宜，确保公司运营合规。三、定级与备案（一）定级流程1.信息技术部门牵头，组织业务部门、风险管理部门等相关人员，对公司保险业务信息系统进行全面梳理和分析，确定系统的业务信息安全性和系统服务保证性等级。2.根据等级保护相关标准，填写《信息系统安全等级保护定级报告》，明确系统的定级对象、安全保护等级、定级依据等内容。3.将定级报告提交公司保险等保管理领导小组审核，审核通过后报当地公安机关备案。（二）备案要求1.按照公安机关的要求，准备齐全备案所需的材料，包括定级报告、系统拓扑结构、安全策略文档、应急处置预案等。2.在规定的时间内将备案材料报送至当地公安机关，并及时跟进备案进度，确保备案工作顺利完成。四、安全策略与措施（一）物理安全策略1.办公场所应具备完善的物理安全防护设施，如门禁系统、监控系统、防盗报警系统等，限制无关人员进入。2.信息系统设备应放置在安全的机房内，机房应具备防火、防潮、防尘、防静电、防雷击等环境条件，配备不间断电源（UPS）和应急照明设备。3.对重要设备和存储介质应进行备份，并异地存放，确保数据安全。（二）网络安全策略1.建立网络安全防护体系，部署防火墙、入侵检测系统（IDS）、防病毒软件等安全设备，防止外部网络攻击和恶意软件入侵。2.划分不同的网络区域，如办公区、业务区、核心区等，实施访问控制策略，严格限制不同区域之间的网络访问。3.定期更新网络设备的安全配置和病毒库，确保网络安全防护的有效性。（三）主机安全策略1.加强主机操作系统的安全配置，设置复杂的用户密码，定期更新密码。2.安装主机入侵检测系统（HIDS），实时监测主机系统的运行状态，及时发现和处理异常行为。3.对主机系统进行定期漏洞扫描和修复，确保系统安全。（四）应用安全策略1.对保险业务应用系统进行安全设计和开发，采用安全的编码规范，防止注入攻击、跨站脚本攻击（XSS）等安全漏洞。2.对应用系统进行安全测试，包括功能测试、性能测试、安全测试等，确保系统的安全性和稳定性。3.定期对应用系统进行漏洞扫描和修复，及时更新系统版本，增强系统的安全防护能力。（五）数据安全策略1.建立数据分类分级管理制度，对客户信息、业务数据等进行分类分级保护。2.采用加密技术对重要数据进行加密存储和传输，确保数据在传输和存储过程中的安全性。3.定期对数据进行备份，备份数据应存储在安全的介质上，并异地存放。4.严格控制数据访问权限，根据员工的工作职责和业务需求，授予相应的数据访问权限，防止数据泄露。（六）安全审计策略1.建立完善的安全审计系统，对信息系统的操作和运行进行全面审计，包括用户登录、系统操作、数据访问等。2.审计记录应保存一定期限，以便进行安全事件追溯和分析。3.定期对审计数据进行分析，发现潜在的安全问题，并及时采取措施进行处理。五、人员安全管理（一）人员录用1.对新入职员工进行背景调查，确保其具备良好的职业道德和安全意识。2.在劳动合同中明确员工的安全责任和保密义务，签订保密协议。（二）人员培训1.定期组织员工参加安全培训，包括安全意识培训、安全技术培训等，提高员工的安全意识和技能。2.对涉及保险业务信息系统操作的员工进行专门的安全培训，使其熟悉系统的安全要求和操作规范。（三）人员考核1.将安全工作纳入员工绩效考核体系，对员工的安全工作表现进行考核。2.对违反安全规定的员工进行严肃处理，情节严重的予以辞退。（四）人员离职1.员工离职时，应及时收回其工作账号和权限，删除其在信息系统中的相关数据。2.对离职员工进行离职审计，确保其离职前未对公司信息系统造成安全隐患。六、应急响应与处置（一）应急预案制定1.信息技术部门应制定完善的保险业务信息系统应急预案，包括应急组织机构、应急响应流程、应急处置措施等内容。2.应急预案应定期进行演练和修订，确保其有效性和可操作性。（二）应急演练1.定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，提高员工的应急处置能力。2.演练内容应包括系统故障、网络攻击、数据泄露等常见安全事件的模拟处置。（三）应急处置1.发生安全事件时，应立即启动应急预案，按照应急响应流程进行处置。2.及时报告相关部门和领导，采取措施控制事件的影响范围，尽快恢复系统正常运行。3.对安全事件进行调查和分析，总结经验教训，提出改进措施，防止类似事件再次发生。七、监督与检查（一）内部监督1.风险管理部门定期对保险等保管理工作进行内部监督检查，检查内容包括安全制度执行情况、安全措施落实情况、应急处置能力等。2.对检查中发现的问题及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改，并跟踪整改情况。（二）外部检查1.配合公安机关、监管机构等相关部门的检查，提供真实、准确的信息和资料。2.