公司数据分类分级管理制度

公司数据分类分级管理制度一、总则（一）目的为加强公司数据管理，保障数据安全，提高数据使用效率，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有部门、岗位及人员在工作过程中涉及的数据管理活动。（三）基本原则1.合法性原则：数据管理活动应符合国家法律法规要求，确保数据的收集、存储、使用、共享等过程合法合规。2.安全性原则：采取有效措施保障数据的保密性、完整性和可用性，防止数据泄露、篡改和丢失。3.分类分级原则：对公司数据进行科学分类分级，根据不同级别实施差异化管理，提高管理效率和效果。4.实用性原则：制度应具有可操作性，便于各部门和人员理解与执行，切实满足公司数据管理需求。二、数据分类（一）按数据来源分类1.内部数据业务数据：包括销售数据、采购数据、生产数据、库存数据等，是公司日常运营过程中产生的各类业务记录。管理数据：如人力资源数据、财务数据、行政数据等，用于支持公司内部管理决策。研发数据：涵盖产品研发过程中的技术文档、实验数据、设计图纸等。2.外部数据合作伙伴数据：与供应商、客户、合作伙伴等交互过程中获取的数据，如合作协议、交易记录、客户反馈等。行业数据：来源于行业报告、市场调研机构、政府部门等的宏观行业数据，用于了解行业动态和市场趋势。公开数据：通过互联网等公开渠道获取的对公司有参考价值的数据，如新闻资讯、统计数据等。（二）按数据性质分类1.结构化数据：具有固定格式和存储结构的数据，如数据库表中的数据，便于计算机系统进行处理和分析。2.半结构化数据：数据结构和内容介于结构化和非结构化之间，如XML、JSON格式的数据，通常包含一些元数据信息。3.非结构化数据：无固定格式的数据，如文档、图片、音频、视频等，管理难度相对较大。（三）按数据敏感程度分类1.敏感数据商业秘密数据：涉及公司核心竞争力、商业策略、客户信息等关键信息，一旦泄露可能给公司带来重大损失。个人隐私数据：包含员工个人信息、客户个人隐私等，需要严格保护以符合法律法规要求。2.重要数据：对公司业务运营有重要影响的数据，如财务报表、销售合同等，丢失或损坏可能影响公司正常运转。3.一般数据：日常工作中产生的一般性数据，对公司业务影响较小，如一般性的办公文档、宣传资料等。三、数据分级（一）分级标准1.一级数据（绝密级）定义：涉及公司核心商业秘密、国家机密等，泄露后将对公司造成极其严重损害的数据。示例：公司未公开的重大战略规划、新产品核心技术资料、国家重点项目相关数据等。2.二级数据（机密级）定义：关乎公司重要业务运营、财务状况、客户关键信息等，泄露后将对公司产生严重不利影响的数据。示例：年度财务预算与决算报告、客户详细交易记录、核心业务流程文档等。3.三级数据（秘密级）定义：对公司业务有一定重要性，泄露后可能对公司造成一定损失的数据。示例：部门业务计划、一般客户信息、普通技术文档等。4.四级数据（普通级）定义：一般性的公司数据，对公司业务影响较小，不涉及敏感信息的数据。示例：日常办公文件、宣传资料、一般性市场调研数据等。（二）分级流程1.数据产生部门初步评估：数据产生部门在数据生成或获取时，根据数据的敏感程度和对公司的影响，初步判断数据所属级别，并填写《数据分级评估表》。2.归口管理部门审核：各归口管理部门（如信息技术部门、财务部门、人力资源部门等）对数据产生部门提交的评估表进行审核，如有异议，与数据产生部门沟通协商后确定数据级别。3.数据管理部门汇总备案：数据管理部门将审核通过的数据分级信息进行汇总，建立《公司数据分级清单》，并进行备案管理。（三）分级调整1.随着公司业务发展、市场环境变化或数据本身价值的改变，数据的分级可能需要调整。2.数据产生部门或其他相关部门发现数据分级不合理时，应及时填写《数据分级调整申请表》，说明调整原因和建议。3.归口管理部门对调整申请进行审核，必要时组织相关人员进行评估，审核通过后报数据管理部门进行分级信息更新和清单备案。四、数据管理职责（一）数据管理部门职责1.负责制定和完善公司数据分类分级管理制度，并监督制度的执行情况。2.组织开展数据分类分级工作，建立和维护公司数据分级清单。3.协调各部门之间的数据管理工作，提供数据管理方面的技术支持和培训。4.负责公司数据存储、备份、恢复等基础设施的建设和管理，确保数据安全可靠。5.定期对公司数据管理情况进行检查和评估，及时发现和解决存在的问题。（二）数据产生部门职责1.按照公司数据分类分级管理制度的要求，对本部门产生的数据进行分类分级，并确保数据准确、完整。2.在数据的收集、录入、存储、使用等过程中，严格遵守数据安全管理规定，采取必要的安全措施保护数据。3.对涉及敏感数据的访问和使用进行严格授权和管控，防止数据泄露。4.配合数据管理部门和其他相关部门开展数据管理工作，如数据清理、数据迁移等。（三）数据使用部门职责1.根据工作需要，按照规定的权限和流程申请获取和使用数据。2.在数据使用过程中，妥善保管数据，不得擅自修改、删除或泄露数据。3.对使用的数据进行分析和处理，为公司决策提供支持，并及时反馈数据使用过程中发现的问题。（四）信息技术部门职责1.负责公司数据管理系统的建设、维护和优化，保障系统的稳定运行和数据安全。2.按照数据分类分级要求，设置不同级别的数据访问权限，对数据访问进行监控和审计。3.协助数据管理部门和其他部门开展数据安全防护工作，如防火墙配置、入侵检测等。（五）安全管理部门职责1.负责制定公司数据安全策略和应急预案，定期组织开展数据安全演练。2.对公司数据安全状况进行监督检查，及时发现和处理安全隐患。3.参与数据安全事件的调查和处理，追究相关人员的责任。五、数据安全管理（一）访问控制1.根据数据分级，为不同级别的数据设定相应的访问权限。一级数据仅限特定高层管理人员和关键岗位人员访问；二级数据限制访问范围至相关业务部门负责人及授权人员；三级数据可由业务相关人员在授权范围内访问；四级数据则可广泛开放给公司内部人员。2.用户访问数据需进行身份认证，采用用户名、密码、数字证书等多种认证方式相结合，确保用户身份的真实性和合法性。3.定期对用户访问权限进行审查和更新，根据人员岗位变动、业务需求变化等情况及时调整权限，避免权限滥用。（二）数据存储与备份1.按照数据分类分级结果，选择合适的存储介质和存储位置存储数据。对于一级、二级敏感数据，采用加密存储、异地备份等方式，确保数据的安全性和可靠性。2.制定数据备份策略，定期对重要数据进行全量备份和增量备份。备份数据应存储在安全的位置，并定期进行恢复测试，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复。3.建立数据存储环境监控机制，实时监测存储设备的运行状态、存储空间使用情况等，及时发现并处理异常情况。（三）数据传输安全1.在数据传输过程中，采用加密技术对数据进行加密处理，防止数据在传输过程中被窃取或篡改。2.对于通过网络传输的敏感数据，应使用安全的网络协议，如SSL/TLS等，并对网络传输进行监控和审计，及时发现和防范网络攻击。3.严格控制数据传输的范围和对象，确保数据仅传输给授权的接收方。（四）数据使用与共享管理1.数据使用部门如需使用其他部门的数据，应按照规定的流程提交数据使用申请，说明使用目的、数据范围、使用期限等信息。2.数据提供部门对申请进行审核，审核通过后授予相应的使用权限。数据使用部门应在授权范围内使用数据，并对数据的使用情况负责。3.公司内部的数据共享应遵循最小化原则，严格控制共享数据的范围和对象。对于涉及敏感数据的共享，需经过严格的审批流程，并签订数据共享协议，明确双方的权利和义务。（五）数据安全审计1.建立数据安全审计机制，对数据访问、操作、传输等行为进行全面审计。审计记录应至少保存一定期限，以便在需要时进行追溯和调查。2.定期对审计数据进行分析，及时发现潜在的数据安全风险和违规行为。对于发现的问题，应及时采取措施进行处理，并追究相关人员的责任。3.利用数据分析技术和工具，对数据安全状况进行评估和预测，为数据安全管理决策提供支持。六、数据生命周期管理（一）数据收集1.在数据收集阶段，明确数据收集的目的、范围、方法和责任人。确保收集的数据准确、完整、及时，符合公司业务需求。2.对于外部数据的收集，应遵循合法、合规的原则，签订相关协议，明确数据的来源、使用方式和保密义务等。3.对收集到的数据进行初步整理和校验，剔除重复、无效的数据，确保数据质量。（二）数据录入与存储1.将收集到的数据准确录入到公司的数据管理系统或存储介质中。录入过程中应进行严格的数据校验，确保数据的准确性和一致性。2.按照数据分类分级要求，将录入的数据存储到相应的存储位置，并进行标识和标注，便于后续管理和查询。3.对存储的数据进行定期清理和归档，删除过期、无用的数据，释放存储空间，提高数据存储效率。（三）数据使用与分析1.数据使用部门根据工作需要，按照规定的权限和流程获取和使用数据。在使用过程中，应对数据进行分析和处理，提取有价值的信息，为公司决策提供支持。2.鼓励各部门开展数据挖掘和数据分析工作，利用数据分析技术发现业务规律、优化业务流程、提升公司竞争力。3.在数据使用和分析过程中，应确保数据的合法性和合规性，不得违反法律法规和公司规定使用数据。（四）数据共享与交换1.公司内部的数据共享应遵循规定的流程和权限，确保数据共享的安全性和可控性。对于与外部合作伙伴的数据交换，应签订详细的数据共享协议，明确双方的数据权利和义务。2.在数据共享和交换过程中，应对共享和交换的数据进行加密处理，防止数据泄露。同时，对数据共享和交换的过程进行记录和审计，确保数据流向可追溯。3.定期评估数据共享和交换的效果，根据业务需求和安全状况调整共享和交换策略。（五）数据销毁1.当数据不再需要或达到保存期限时，应按照规定的流程进行数据销毁。数据销毁前，需对数据进行备份和确认，确保销毁的数据准确无误。2.采用安全可靠的数据销毁方式，如物理粉碎、数据擦除等，确保数据无法恢复。对于存储有敏感数据的存储介质，应进行严格的销毁处理，防止数据泄露。3.对数据销毁过程进行记录，包括销毁时间、销毁方式、销毁数据清单等信息，并保存一定期限，以备审计和查询。七、培训与宣传（一）培训计划1.数据管理部门制定年度数据分类分级管理制度培训计划，明确培训对象、培训内容、培训方式和培训时间等。2.培训内容包括数据分类分级的标准、流程、管理职责、安全要求以及数据生命周期管理等方面的知识和技能。3.根据培训对象的不同需求和岗位特点，设计有针对性的培训课程，确保培训效果。（二）培训实施1.按照培训计划组织开展培训工作，培训方式可采用集中授课、在线学习、案例分析、实地操作等多种形式相结合。2.定期对培训效果进行评估，通过考试、实际操作、问卷调查等方式了解培训对象对培训内容的掌握程度和应用能力。3.对培训效果不理想的人员进行补考或二次培训，确保每位培训对象都能掌握数据分类分级管理制度的相关知识和技能。（三）宣传推广1.通过公司内部网站、宣传栏、邮件等渠道，广泛宣传数据分类分级管理制度的重要性和主要内容，提高全体员工的数据安全意识。2.发布数据安全管理相关的案例分析和警示信息，让员工了解数据安全风险和违规行为的后果，增强员工的数据安全责任感。3.鼓励员工积极参与数据安全管理工作，对在数据安全方面表现突出的部门和个人进行表彰和奖励，营造良好的数据安全文化氛围。八、监督与考核（一）监督检查1.数据管理部门定期对各部门的数据分类分级管理情况进行监督检查，检查内容包括数据分级的准确性、访问控制的执行情况、数据安全措施的落实情况等。2.采用现场检查、数据抽查、系统审计等方式进行监督检查，对发现的问题及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改。3.跟踪整改情况，对整改不力的部门进行通报批评，并追究相关人员的责任。（二）考核机制1