食品欺诈预防控制程序附脆弱性评估表

食品欺诈预防控制程序，附脆弱性评估表1、目的最大限度地减少欺诈或掺假食品原辅料的采购风险，而且确保公司所有原辅料产品的描述和承诺均合法、准确且属实。2、范围本程序适用于与本公司食品安全管理体系涉及到的供应商。3、职责3.1采购部：负责收集原辅料采购的风险信息、采购市场竞争性风险，索取所有供应商的资质及原辅料的相关资料，对食品欺诈行为和可能存在的食品欺诈行为及对其相应的处理措施，与供应商进行沟通。3.2品控部：收集所有供应商的相关资质及检测报告，并对报告内容进行核实、验证；每年不定期参与供应商的飞行审核，记录审核结果，作为供应商评价机制内容。3.3食品安全小组：对食品欺诈行为和可能存在的食品欺诈行为，进行影响分析，并将分析结果呈报。4、定义4.1食品欺诈：指故意和有意替换、添加、篡改或不实陈述食品、食品原料或食品包装、标签、产品信息，或者做出关于产品的虚假、误导性陈述，以获取经济收益的一种行为。4.2脆弱性：原辅料被掺假、掺杂、非法添加或陈述不实信息的可能性。5、程序5.1信息收集采购部可根据行业协会、政府来源、企业标准、采购技术标准、客户要求、第三方检测机构等途径，收集所采购原辅料产生掺假或冒牌风险的供应链的以往和现行威胁信息。5.2原辅料的脆弱性评估5.2.1脆弱性评估风险类别1)替代：用较便宜的替代品完全或部分替代食品成分或有价值的成分，添加、稀释或用一种掺杂物来扩展某个真实成分，如：以次充好、以假乱真、以低端代替高端等。2)剔除：剔除或故意遗漏某种真实的或有价值的成分，如牛乳剔除脂肪后仍以“全脂”乳粉出售。3)添加：添加某种少量的非真实成分掩盖劣质成分，如添加非食用物质。4)信息不真实：产品的成分、工艺、追溯信息、品质等不真实，如更改生产日期，以延长保质期等。5.2.2采购部和食品安全小组成员应对所有食品包装原辅料进行成文的脆弱性评估，形成《脆弱性评估表》，以评定掺假或冒牌的潜在风险。主要从以下几个方面考虑：1)掺假或冒牌的以往证据2)可致使掺假或冒牌更具吸引力的经济因素3)通过供应链接触到原材料的难易程度4)识别掺假常规测试的复杂性5)原材料的性质5.2.3应保持对脆弱性评估的审核，以反映可改变潜在风险的不断变化的经济情况和市场情报。应每年对该评估表进行一次正式审核。5.3脆弱性评估规则评估项风险等级和危害性分值高容易产生：6分中一般产生：4分低基本不产生：2分较容易产生：5分轻微产生：3分不产生：1分原辅料特性容易被掺假或替代不易被掺假或替代很难被掺假或替代过往历史引用多次有被掺假或替代的记录数次被掺假或替代的记录几乎没有被掺假或替代的记录经济驱动因素掺假或替代能达到很高的经济利益掺假或替代能达成较高的经济利益掺假或替代能达成较低的经济利益供应链掌控度在供应链中，较容易接触到原辅料在供应链中，较难接触到原辅料在供应链中，很难接触到原辅料识别难度无法通过常规测试方法鉴别出原辅料的掺假或替代鉴别出原辅料的掺假或替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假或替代较容易和快速的鉴别出原辅料的掺假或替代，检测精度高等级分数评判结果判定：5-10分为低风险，可忽略不计的原料，不必采取下述行动；11-16分为中风险，不大可能掺假的原料，有新的信息时需再评估；17-30分为高风险，极有可能掺假的原料，需要采取行动控制。5.4高风险下的预防措施5.4.1每年向供应商索取包含原材料符合性声明的诚信协议。5.4.2每年提供一份产品的第三方检测报告。5.4.3在成品包装上贴有或作出取决于包括以下各项在内原辅料状态的标签或承诺声明的情况下：具体来源或原产地繁殖或变种承诺保证状态（如GlobalGAP(全球良好农业规范)）转基因生物（GMO）状态身份保持特定商标命名成分应核实每一批原材料的状态，保存采购记录、原材料使用的可追溯性记录。5.4.6关注政府部门最新公布的易掺假的原辅料，应及时采取相应行动控制。5.5预防措施的确认、验证和改进5.5.1对供应商生产方法（如清真、有机）作出承诺声明的情况下，应根据情况必要时向供应商索取证书进行验证。5.5.2对供应商进行现场飞行检查，将结果列入供方的选择和评价机制内。5.5.3必要时可追溯到供应商的供应商，以验证原料来源正常。5.5.4食品欺诈预防措施应每年进行至少一次的评审，持续改善。6、相关文件和记录《脆弱性评估表》附：脆弱性评估表序号原辅料名称原辅料特性过往历史引用经济驱动因素供应链掌控程度识别

难度综合

得分综合风险等级1调味料（辣椒、姜黄、卡真、黑胡椒等）4321313中2鲜、冻畜禽类（牛肉、羊肉、猪肉）5645420高3鲜、冻动物性水产品类（鱼、虾、贝壳类）5141314中4粮食类及其制品（面粉、面条、大米、藜麦、芝麻、黑眼豆、三角豆等）4122110低5食用油脂类（大豆油、橄榄油等）5531317高6乳和乳制品类5631318高7蔬菜水果类3334215中8熟肉制品（火腿）4531417高9