安全管理体系方案

安全管理体系方案

为加强集团公司煤矿安全生产管理，引导全体员工树立风险意

识，将关注重点放在控制危（wei）险源及人员的不安全行为上，

实行安全风险预控管理。根据集团公司推行安全风险预控管理体

系的决定，结合各煤矿实际情况，编制本实施方案。

一、指导思想

以人为本，关爱生命和健康，用拒绝"事故”的标准去思维、

去工作。

二、目标

员工“零”伤害，企业“零”事故。

三、理念

风险无处不在；一切风险均可识别，一切风险均可预控。

四、组织保障

为确保安全风险预控管理体系有效实施，集团公司、各煤矿及

项目部均成立安全风险预控管理体系实施领导小组。

1、集团公司安全风险预控管理体系实施领导小组

组长：张斌仁

副组长：段盛、张林生、国树明、王治军

成员:各项目部经理及各煤矿主要负责人。

领导小组办公室设在集团安技部，负责人由黎恒彦担任。

领导小组主要职责：

1

(1)领导、组织、协调各煤矿及项目部风险预控管理工作；

(2)负责制定实施方案和检查考核；

(3)定期组织体系建设工作会议。

2、各煤矿及项目部成立相应的安全风险预控实施领导小组，实

施小组组长由项目经理(煤矿负责人)担任，副组长由项目副经理、

总工程师、安检部部长组成，成员为各区队队长、副队长、各部门

负责人及副职、班组长等。

各煤矿及项目部安全风险预控实施领导小组主要职责：

(1)按照集团公司统一部署，积极组织开展安全风险预控管理

工作；

(2)编制本单位安全风险预控年度实施计划并报安技部备案；

(3)组织开展安全风险预控管理体系的相关培训工作；

(4)保障安全风险预控管理工作实施过程中所需要的各种资

源；

(5)对各区队、部门及班组安全风险预控管理工作实施情况进

行监督检查和考核；

(6)解决安全风险预控管理工作实施过程中存在的问题并提出

合理化建议。

五、年度实施计划

(一)3月份主要工作：

1、制定并下发集团公司安全风险预控实施方案。

2、对各煤矿、项目部、承包商班组长以上员工进行安全风险预

2

控管理体系培训。

3、编制安全风险管理表格和员工不安全行为表现及分类表格；

4、各煤矿及项目部开始启动推行全员参预的危（wei）险源辨

识和不安全行为控制工作。

（二）4月份主要工作

1、对各煤矿及项目部、承包商施工队全体员工进行安全风险预

控管理体系培训。

2、礼聘外部专家对集团公司安全风险预控管理工作进行指导，

并组织参观学习神华集团安全风险预控管理样板企业。

3、集团公司对各煤矿及项目部、承包商施工队安全风险预控管

理工作开展情况进行一次全面督导。

（三）5月份主要工作：

1、对各工作场所安全标语、标示标牌、安全警示划线等工作进

行完善°

2、按照煤矿安全质量标准化相关标准对作业场所的材料码放、

皮带及溜子过桥安装、车辆限速、机头机尾固定、管线吊挂、淤泥

积水等进行整改管理。

3、组织开展安全风险预控知识竞赛、危（wei）险源辨识调查、

反对不安全行为等一系列的宣传活动。

4、集团公司开始对各煤矿及项目部风险预控管理工作进行月度

评分考核。

（四）6月份至年底主要工作：

3

1、6月份各煤矿及项目部启动前期的风险评估，将评估结果进

行汇总，制定防范措施并落实。

2、9月份对各煤矿及项目部进行安全风险预控管理工作内部评

审、定级工作，并根据定级结果进行一次奖罚。

3、10月份红岩煤矿项目部安全风险预控管理评级达“三星”目标,

石岩沟新区和旧区年底之前达“两星”目标。

4、完成集团公司安全风险预控管理体系程序性文件编制工作。

六、具体措施及要求

（一）风险预控管理

1、各煤矿及项目部根据集团公司统一部署开展相关培训，要求

制定系统的培训计划、编写详细培训教案、做好培训记录、培训后

必须进行考试。授课人尽量搜集案例照片准备课件，采用图文并茂

的方式进行培训。

三月份安全风险预控管理专项培训计划表

序号授课人培训内容培训课时

1张斌仁为，十么推行风险预控管理体系2课时

2段盛讲解风险预控管理体系实施方案2课时

3张林生实1自风险预控管理体系的作用2课时

4国树明风B点预控管理体系具体操彳午重点2课口

5黎恒彦方:官的实施步骤和考核方法2课时

3月份集团公司和矿建公司领导对班纪长以上员工进行培训，培

训内容见下表，三个项目部份开培训，每人在每一个项目部份两次

4

倒班讲课。培训结束后各项目部对班组长以上管理人员组织考试,

考

4

试结束后保存好考试试卷、考试成绩，安技部将对其进行抽查。要

求各煤矿及项目部4月份开始对全员进行培训，并编制年度全员培训

计划，于3月25日前并报集团公司安技部c

2、各煤矿及项目部根据煤矿实际情况，对照煤矿风险管理手册

模板（见附件1：煤矿安全风险管理手册模板）编制本单位的安全风

险管理手册，并按生产系统和区队成立风险管理小组，对手册内的

风险管理表进行修改和完善，完善后的表格即要符合相关规范和行

业标准，又要符合作业现场实际情况，具有针对性和可操作性，风

险管理表完善后报集团公司安技部审核备案。

3、各煤矿及项目部积极开展以班组为单位人人都参预的危（

wei）险源辨识和风险评估工作，根据集团公司实施方案编制本单

位风险预控管理年度计划，编制计划时要明确具体任务计划安排、

完成时间、责任人、责任单位、归口部门等，并将危（wei）险源

辨识工作按区队（部门）、班组、专业、工种进行任务划分。（附：

表1危（wei）险源辨识表、表2危（wei）险源排查表）

4、建立风险预控管理信息沟通系统，耍求班组成员将当班的危

险源报告给班组长，班组长负责将当班的危（wei）险源辨识情况

汇报给区队长，区队长根据汇总情况制定相应的控制措施，并在

次日（48小时内）将本区队危（wei）险源辨识、风险评估和操纵情况

录入0A系统。（0A系统没有建立风险管理表格前用纸质表格进行

汇总）

5

5、各项目部安检部每旬根据区队、班组危（wei）险源辨识情况,

进行统计和分析并制作风险等级任务表，统计各类风险数值，将

汇总结

5

果用OA系统报集团公司安技部备案，根据风险等级和概率制定相

应的防范措施并落实。

6、各煤矿及项目部为每位员工制作岗位危（wei）险源识别卡，

识别卡主要正面内容包括：姓名、所在区队（部门）和班组、工种、

年龄等信息，背面印上本岗位的风险管理表相关内容。要求所有

上岗员工必须随身携带岗位危（wei）险源识别卡。

7、集团公司和矿建公司领导、项目部副经理以上管理人员和安

检部部长每人负责联络两个班组，负责指导和参预该班组风险预控

管理的实施工作，每月至少要参加一次班组活动，了解风险预控管

理工作开展的经验和问题，匡助班组解决存在的艰难，并对该班组

考核结果负有连带责任，各项目部将管理人员联络班组名单报安技

部备案。

8、集团公司安技部对各煤矿及项目部风险预控管理工作定期进

行考核。各煤矿及项目部必须制定本单位的风险预控管理体系考核

管理办法，项目部对区队进行考核、区队对班组进行考核。

（二）员工不安全行为控制

1、各煤矿及项目部根据员工不安全行为控制手册模板（见附件

2：员工不安全行为控制手册模板）编制本单位员工不安全管理手册。

（附：表3不安全行为辨识表）

2、各煤矿及项目部应加强不安全行为控制培训，提高工人的操

作技能，根据工人的素质和技能合理安排岗位，按照可能造成不安

全行为因素制定相应的措施进行矫正，以减少工人不安全行为的发

6

生。

3、加强作业现场不安全行为的检查，各项目部根据井下生产情

况配备安全员，并确保井下24小时有安全员现场跟班。集团公司领

导及相关部门、项目部各级管理人员必须按规定下井带班，并履行

好带班职责，对沿途及作业现场检查出的安全风险及人的不安全行

为按照“三定”方案及时落实整改，升井后将填写的管理人员入井

现场检查表放入井口信息箱，安检部每班安排专人负责对信息箱内

的跟班记录进行整理，并下发危（wei）险源整改通知单，负责催

促危（wei）险源的整改和复查工作。（表4危（wei）险源整改告

知单、表5危（wei）险源整改回执单）

集团公司安技部负责对项目部副经理以上管理人员的考核，各

项目部负责本单位管理人员的考核，每少入井带班1次罚款500元，

每少入井1个小时罚款100元（入井时间和入井次数不重叠处罚），

每少交1次现场检查记录表罚款100元。（附：表6管理人员入井带班

规定表、表7管理人入井带班考核表）

4、建立不安全行为控制信息沟通系统，班组长负责将当班的不

安全行为汇报给区队长，区队长根据不安全行为制定相应的矫正措

施，并在次日将本区队不安全行为控制录入OA系统，安检部定期

对项目部不安全行为进行统计、分析，并将结果用OA系统报集团

公司安技部备案。

5、各煤矿及项目部必须根据员工不安全行为表现及其分类表，

制定不安全行为矫正措施和考核办法，集团公司安技部定期对各煤

7

矿及项目部不安全行为进行检查考核，考核主要内容有不安全行为

手册的完善情况、不安全行为的查处和考核情况、不安全行为矫正

措施执行情况、不安全行为控制效果等。

（三）班组建设

1、班组要提高班前会的质量，班前会要针对班组风险预控和不

安全行为控制工作进行分析、讨论，并拿出解决方案和处罚办法，

班前会要开展风险预控管理培训教育工作，班前会时间不得少于30

分钟，必须留有相关记录。

2、班组要认真执行好项目部和区队风险预控及不安全行为控制

考核制度，做到班班有风险预控，班班抓不安全行为，并对不安全

行为进行矫正和处罚。

3、班组长要以身作则，积极组织班组成员开展风险预控和不安

全行为控制工作，并采取有效措施对当班的危（wei）险源进行辨

识、评估和控制，对不安全行为进行矫正和处罚，以此为抓手提

高班组的安全管理水平。班组长耍时常关心班组成员家庭和健康

情况，建立班组成员花名册，详细登记和了解班组成员信息，并

及时向上级领导反映班组成员的艰难。

4、区队、班组要在班前会议室设置风险预控和不安全行为专栏，

学习风险预控管理相关知识，张贴班组考核结果，发布不安全行为

处罚通知等内容。

（四）标识标志

1、各煤矿及项目部对照风险预控管理表格、安全质量标准化及

8

6s等标准对人员行走区域、车辆和皮带机运输路线、设备材料放

置区域、各作业场所的各种标识、标志、警示牌板和划线进行梳

理，统计缺失情况。

2、对标牌划线的内容、规格、尺寸、材质、数量及安装地点进

行统一规划，统一采购，统一安装布置。

3、明确牌板的安装、使用、维护、回收管理责任，培训时对标

牌划线内容进行说明。

（五）事故管理

1、现场发生任何人员伤害事故、停机停电超过10分钟的机电故

障及造成财产损失的任何事故，现场负责人或者作业人员必须及时

句调度室汇报，调度室应做好记录并及时汇报值班领导或者分管

领导进行处置。

2、现场发生重伤以上人员伤害事故、采掘工作面及主系统停机

停电超过8小时的机电故障、影响生产时间超过1个班的事故、直接

财产损失超过3万元的事故，项目部负责人及时向集团公司安技部汇

报。

3、未遂事故、非人身伤亡事故由项目部负责调查，轻伤以上事

故由矿建公司负责调查。事故调查应当坚持“四不放过''原则，各

类事故调查耍形成事故调查报告报集团公司安技部备案。

4、各煤矿及项目部发生重伤及以上事故时，年度星级评审不得

超过两星。

（六）承包商管理

9

1、承包商施工队要纳入项目部安全风险预控管理体系统一管理，

项目部对承包商现场作业人员进行风险预控管理培训、指导、监督

和考核工作。

2、承包商对所管辖的区域按要求开展风险预控管理工作，所产

生的费用应由承包商承担。

3、承包商应执行项目部风险预控管理计划安排，统一培训、统

一开展风险预控和不安全行为控制工作，参预项目部风险预控管理

评比活动。

4、承包商风险预控的重点为管理人员安全资质审查、持证上岗、

火工品及爆破管理、人员不安全行为控制等。

七、考核与评审

集团公司对各煤矿及项目部按月度、季度、年度定期进行安全风

险预控管理考核评审。

（一）月度考核

1、考核内容主要包括组织保障、风险预控管理、不安全行为控

制、班组建设、标识标志管理、事故管理、承包商管理。实行百分

制考核，按照风险预控管理体系考核表相关内容进行打分，详见附

表2：安全风险预控考核表。

2、安技部为集团公司安全风险预控管理体系考核主管部门，在

每月25日至30日对各煤矿及项目部进行月度考核。

3、考核分数与各煤矿负责人及项目部项目经理、副经理（包括

总工程师）当月的安全工资挂钩（5月份起执行）。

10

(1)考核得分大于等于95分，按120%兑现；

(2)考核得分大于等于90分，小于95分，按110%兑现；

(3)考核得分大于等于85分，小于90分，按100%兑现；

(4)考核得分大于等于75分，小于85分，按95%兑现；

(5)考核得分大于等于65分，小于75分，按90%兑现；

(6)考核得分大于等于55分，小于65分，按80%兑现；

(7)考核得分大于等于45分，小于55分，按所得分百分比兑现；

(8)考核得分不满45分，不予兑现。

4、各煤矿及项目部应结合实际情况制定针对所属部门、区队、

基层班组的考核管理办法，做到与员工薪酬发放、评优等合理挂钩。

并将考核结果于当月30日前报集团公司安技部备案，安技部对各煤

矿及项目部的考核进行抽查复核。

5、被考核单位对考核结果有异议时，可向集团公司安技部书面

提出申诉，由集团公司分管副总裁裁决°

6、集团公司计财部对考核奖罚和工资兑现情况进行监督检查。

(二)季度评审

1、集团公司每季度对各项目部风险预控管理体系进行一次评审，

采用五星评判标准进行评审，根据评审结果对两星以上且成绩排名

第一的奖励10万元，对两星以下且成绩排名倒数第一的罚款10万元。

2、评审内容包含两个指标，一是安全风险预控管理体系考核得

分，将本季度每月考核得分相加取平均分作为季度考核得分；二是

工伤意外事故率，即：工伤意外事故率二工伤意外次数X50000乂本

11

季度内全体员工的工作小时数）。其中工伤意外次数指由工作导致

或者工作时所受到的损伤，使伤者无法或者无法彻底履行日常指

定职务工作达一个或者以上工作日次数。

星级判定标准

星级得分工伤意外事故率

★★★★★91-100<1

★★★★75〜90<2

★★★61-74<3

★★51-60<4

★40〜50<5

根据季度考核得分和工伤意外事故玄，对照以上表格对各项目

部进行星级评审，以两个指标对应的最低星级为准。

（三）年度评审

1、集团公司对各项目部安全预控管理体系进行年度评审，评审

结果与项目部副经理以上管理人员年终预留效益工资的50%挂钩。

其中一星兑现60%,两星兑现100%,三星兑现110%。

2、评审内容包含两个指标，一是安全风险预控管理体系年度考

核得分；年度考核得分计算办法为：年度得分=（前5〜11月份考核

平均得分+12月份得分尸2。二是工伤意外事故率，即：工伤意外

事故率=工伤意外次数xl30000：（考核期内全体员工的工作小时数）

。根据考核得分和考核期内工伤意外事故率，对照星级判定标准

表对各项目部进行年度星级评审，以两个指标对应的最低星级为

准。

12

表1现场危（wei）险源辨

辨识人：_________________识表

______________________时间：

风险及后果建议采取

地点类型

危（wei）险源描述描述控制措施

13

表2现场危（wei）险源排查

排查人：表

时间：

任务工序危（wei）险源/危害因素排查结果采取

1.检查随身携带的便1.未检查随身携带的便携仪器的完好情况

携瓦检仪的完好情况2.随身携带的便携仪器不完好

1.对通风情况未检查或者检查不到位

，有害气体检查

2.瓦斯浓度超限

1.人员站位及处理方法不当

3.敲帮问顶2.敲帮问顶工具不合适

3.顶板和巷帮不完好1.装配药卷时没

有选择合环境及装配好的药卷没按要求存放

4.起爆破药卷的装配2.没有按照下确的方法装配配爆药卷1.装药前

5.爆没有对炮眼进行检查或者没有对周边环境进行检查。

破作2.装药方式、顺序不符合规程规定

业3慕坤封湿丁一夕不符合莫求

5.装药A而湿木身盾量不符合亚求

建精方式与格纬不符合强求

未设置警戒或者设皆婺戒不合格

6.连线朱格照F确顺岸慢作

7.设置警戒检育的程序不对或者爆破或者现场清理的不彻底

8.放炮9.爆破对通风怙汨去枪杳或者枪杳不翎付

后检瓷及处理10.瓦没有按照规定、正确的方法处理瞎炮

斯检查

11.处理瞎炮

14

表3危（wei）险源登记台

_____________账

号

危（wei）险源地点检查人整改措施整改结果

15

表4危(wei)险源整改通知单

编号,

检查人检查日期

危(wei)责任单位/人

危(wei)险驱呐容

整改措施

整改负责人整改日期

验收情况

验收负责人验收日期

表5危(wei)险源整改回执单

_______________按号危(wei)险源整改通知单所列第项已于年

月日整改完成。

整改措施：

整改部门整改责任人

备注：不能按要求

整改的说明理由，

并提出安全措施。

16

表6现场员工不安全行为辨识

辨识人：_时间:

建议采取

不安全行为地点造成的后果

控制措施

17

表7管理人员带班入井规定表

职务月入井次数每次入井时间备

注

总裁4个3小时

副总裁（安全、生产）8个3小时

行政副总裁8个3小时下现

垮

矿建公司董事长8个3小时

矿建公司总经理12个4小时

安技部部长12个4小时

驻矿安监员18个8个8小时，10个4小时

项目经理12个6个8小时,6个4小时

项目副经理18个10个8小时，8个4小时

总工程师12个6个8小时，6个4小时

安检部部长18个8个8小时,10个4小时

生产处室管理人员12个6个8小时，6个4小时

区队长20个6个8小时，14个6小时

说明：各煤矿及项目部应制定各级管理人员月度入井计划安排表，并报安技

部备案。

18

表8入井带班现场检查记录表

年月日编号:

姓名职务班次

入井时间升井时间

行走路线

发现危（wei）险源

及问题

处理情况

19

表9管理人员入井带班考核表

___________年月H_

考核内容

序

姓名职务应入井合计实际入合计记录填考核结果

号

次数时间井次数时间写次数

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1C

20

表10风险预控管理体系考核表

设计

项目考核项目考核标准

分值

项目部没有实施领导小组不得分；没有覆盖所有班组扣1分；

1.组织机构2

次；组织分工不明确扣1分；班组长以上人员职责不清，抽查

根据集团公司制度目录检查每缺少1项扣1分；制度与现场实际

一、组2.安全管理制度3

关制度内容不清晰，抽查发现1次扣（）.5分。

织保障

未制定风险预控管理检查考核办法不得分；不按时进行检查和

（吩）3.检杳考核2

考核奖罚扣1分/次；考核奖罚结果不发命扣0.5/次。

1没有风险预控管理相关记录扣1分；记录不全每缺少1项扣0.51

4.记录

矛盾扣0.5分/次。

无培训计划、没按照计划开展培训不得分；无培训教案、签至

5

1.培训教案没有针对性，考试试卷缺失扣。5分/次；根据培训内容和

未掌握相关重点培训内容扣0.5分/次。

4未制定风险管理手册不得分；管理手册关于风险管理表格和说

2.制定风险管理手册

处；员工对本岗位风险管理手册相关内容不清晰，现场抽查发

二、风项目部没有进行任务划分不得分；区队和班组没有按要求进行

3

险预控3.安全风险任务分工不全面缺少1项扣1分；任务分工未明确责任单位、责任人及完

管理间完成任务扣0.5分/项。

（25分）5未开展危（wei）险源辨识不得分；危（wei）险源辨识不按知

4.危（wei）险源辨

风险源辨识工作扣1分；各区队、部门1周内未发现新增危（w

诅执行

4未制定风险控制措施不得分;控制措施不完善每缺少1项扣1分

扣0.5分/次。

4力胫后生14珏/

4未上报风险预控管理相关信息不得分；没有按规定时间上报扣

6.安全风险预控信息完整扣0.5分/次。

21

设计

项目考核项目考核标准

分值

1.员工不安全行为控未制定不安全行为控制手册不得分；管理手册没有根据模板编

4

制手册2.不安员对本班不安全行为分类不清晰的发现1次扣0.5分。

全行为矫正措施未制定矫正措施不得分；每发现1人次不安全行为扣1分；每

4

三、不3.不安全行为检杳考分。

未制定考核办法不得分；未按制度进行检查或者无检查记录不

安全行核3

为控制分/次；考核工作存在徇私舞弊扣1分/次；考核结果不发布扣0.

4.同寻口艮班班情况

（18分）3发现不按要求入井跟班扣1分/次；入井时间不够扣0.5分/次；跟

5.不安全行为信息上和生产协调工作扣0.5分/次；跟班记录埴写不规范扣（）.5分。

报4没有上报不安全行为控制相关信息不得分；没有按规定时间上

不完整扣0.5分/次。

1.功L刖石、现织J口川

4发现不召开班前会扣2分/次；班前会时间达不到30分钟扣1分/

2.班组风险预控管理辨识进行讨论的扣（）.5分/次；未进行风险预控相关培训的扣0

工作3.班组3未开展风险预控管理不得分；风险预控管理工作未按计划完成

险源辨识不清晰扣0.5分/次；未执行风险源控制措施0.5分/次

四、班不安全行为控制

3未进行不安全行为控制的不得分；当班发现不安全行为扣1分/

组建设4.班组长职责履行情

行考核扣0.5分/次；班组成员对本班不安全行为分类不清晰

管理况

2

班组长对当班危（wei）险源辨识内容不清晰扣1分/次；对不安

（15分）5.信息公开和宣传栏

建境________________成员信息情况掌握不清晰的扣0.5/次。

3