证劵投资模拟试题与参考答案

证劵投资模拟试题与参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()。A、利息收入B、资本损益C、处置利得D、再投资收益正确答案：C答案解析：考查债券的收益性。债券收益表现的形式可以分为三种:一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。2.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A、先行性指标B、同步性指标C、滞后性指标D、技术性指标正确答案：B答案解析：考查同步性指标。同步性指标例如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。3.一般来讲,政府债券与公司债券相比，（）。A、政府债券风险大,收益高B、公司债券风险大，收益低C、政府债券风险小,收益稳定D、公司债券风险小，收益高正确答案：C4.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是()。A、当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B、MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C、MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D、在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号正确答案：A5.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A、公司资本公积金B、盈余公积C、股本账户D、留存收益正确答案：A6.金融衍生工具可以按照()，分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A、基础工具种类B、自身交易方式C、产品形态D、交易场所正确答案：C答案解析：考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照产品形态分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融行生工具;按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易场所可分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具。7.有价证券是（）的一种形式。A、权益资本B、债务资本C、商品证券D、虚拟资本正确答案：D8.我国在证券交易所市场上市的债券品种，不包括（）。A、地方政府债B、资产证券化证券C、公司债D、国债正确答案：A9.按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A、一级市场二级市场B、交易所市场场外交易市场C、货币市场资本市场D、债权市场权益市场正确答案：B10.市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，()。A、公司股息增加，股票价格下降B、公司股息增加，股票价格上升C、公司股息减少，股票价格下降D、公司股息减少，股票价格上升正确答案：C答案解析：考查市场利率对股票价格的影响。11.商业汇票属于（）。A、商品证券B、有价证券C、货币证券D、资本证券正确答案：C12.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A、5%B、8%C、10%D、15%正确答案：C答案解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。13.一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A、预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B、预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C、预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D、预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生正确答案：B答案解析：考查公司盈利水平对股票投资价值的影响。14.下列说法中，正确的是()。A、证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B、交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C、国家法定节假日证券交易所无须休市D、上海证券交易所规定交易日为每周一至周五正确答案：D答案解析：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；国家法定节假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。15.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是在()过程中发生的费用，另一类是在()过程中发生的费用。A、基金管理基金托管B、基金申购基金赎回C、基金交易基金运作D、基金销售基金管理正确答案：D16.证券市场的基本功能不包括（）。A、规避风险功能B、资本配置功能C、投资投资功能D、资本定价功能正确答案：A17.以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A、外资股B、红筹股C、H股D、B股正确答案：B18.下列关于MACD的使用，正确的是()。A、在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相对比较可靠B、MACD也具有一定高度测算功能C、MACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效D、单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MACD指标正确答案：C19.证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A、委托贷款业务B、证券承销与保荐业务C、资产托管业务D、委托投资业务正确答案：B20.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作()。A、申购B、认购C、购买D、赎回正确答案：A答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。21.股票在二级市场上交易的价格是股票的()。A、理论价格B、现值C、市场价格D、内在价值正确答案：C答案解析：考查股票市场价格的概念。22.报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。A、定位于私募市场B、定位于机构间市场C、定位于互联互通市场D、定位于大众市场正确答案：D答案解析：报价系统是经中国证监会批准设立的的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，本题考查报价系统的四大定位：定位于私募市场；定位于机构间市场；定位于互联互通市场；定位于互联网市场。23.债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A、直接支配财产权利B、债权C、资产所有权D、直接处置财产权利正确答案：B答案解析：考查债券的基本性质。债券代表债券投资者的权利，但这种权利不是直接支配财产权，也不是资产所有权的变现，而是一种债权。24.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性正确答案：C25.()是股票价格的基石。A、投资者的预期B、股份公司的经营现状和未来发展C、行业的发展前景D、宏观经济状况正确答案：B答案解析：考查影响股票价格的基本因素。26.下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A、政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B、金融债券的期限以短期较为多见C、公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D、在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券正确答案：B答案解析：债券按发行主体分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。金融债券的期限以中期较为多见。27.下列对证券市场融资描述错误的是()。A、证券市场融资是一种直接融资B、投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C、单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D、证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现正确答案：B答案解析：考查证券市场融资活动的特征。证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的,而是可以随时转移的,投资者通过在市场上出售股票或债券,就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。28.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A、上市证券和挂牌证券B、挂牌证券和公开证券C、上市证券和非上市证券D、场内证券和场外证券正确答案：C29.按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A、国内证券和国际证券B、公募证券和私募证券C、固定收益证券和变动收益证券D、上市证券和非上市证券正确答案：B30.由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出()的特征。A、稳定性B、波动性C、灵活性D、复杂性正确答案：B答案解析：考查股票市场价格的变化特征。由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。31.()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A、保荐制度B、发审委制度C、保代制度D、推荐制度正确答案：A答案解析：保荐制度，指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导和信用担保的制度。32.股票风险较(),债券风险较()。A、小大B、大小C、大大D、小小正确答案：B答案解析：考查债券与股票的区别。债券和股票有不同的风险，股票风险较大，债券风险较小。33.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。A、个人独资企业B、合伙企业C、有限责任公司D、股份有限公司正确答案：D答案解析：考查证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。34.()是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A、公司型基金B、债券基金C、公募基金D、契约型基金正确答案：D答案解析：考査契约型基金的概念。35.中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为()。A、10年期国债期货合约B、中证500股指期货合约C、上证50股指期货合约D、沪深300股指期货合约正确答案：D36.下面对机构投资者描述错误的是()。A、按机构投资者业务与资本市场的关系,可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B、一般机构投资者相比较战略投资者的定义,条件更为宽松C、战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D、机构投资者限定为可以开设股票账户的法人正确答案：C答案解析：考查机构投资者的内容。战略机构投资者是因机构投资者与股票一级市场的配售关系演化而来的。37.对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A、金额申购、金额赎回B、份额申购、金额赎回C、金额申购、份额赎回D、份额申购、份额赎回正确答案：C38.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是风险直接交换的场所B、证券市场是财产权利之间交换的场所C、证券市场是价值直接交换的场所D、证券市场是价值实现增值的场所正确答案：D39.证券价格的高低是由该证券所能提供（）的高低来决定的。A、利息收入B、溢价收入C、预期报酬率D、红利收入正确答案：C40.在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求()，股价()。A、增加上升B、减少下降C、增加下降D、减少上升正确答案：B答案解析：考查市场利率对股票价格的影响。41.股票的()决定股票市场价格。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值正确答案：D答案解析：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，市场价格总是围绕其内在价值波动。42.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会()。A、向下突破B、向上突破C、不能判断D、继续整理正确答案：B43.只能在期权到期日执行的期权是()。A、欧式期权B、美式期权C、修正的美式期权D、认沽期权正确答案：A答案解析：考查金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。44.()假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。A、历史会重演B、市场行为涵盖一切信息C、价格围绕价值波动D、价格沿趋势移动正确答案：D45.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正确答案：D答案解析：考查基金募集失败后还款时限。46.境内上市外资股又被称为()。A、B股B、A股C、H股D、S股正确答案：A答案解析：境内上市外资股又被称为“B股”。47.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A、收入凭证B、法律凭证C、有价书面凭证D、资本凭证正确答案：C48.如果我们发现了一个上升5浪结构，而且目前处在这个5浪结构的第5浪，如果这一个5浪结构同时又是更上一层次上升5浪的第5浪，则我们应该采取的策略是()。A、加仓买入B、减仓卖出C、不操作D、以上都不对正确答案：B49.()负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A、保荐机构B、中国证监会C、证券交易所D、中国证券业协会正确答案：A50.在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A、50%B、60%C、70%D、80%正确答案：D51.集合竞价确定成交价的原则有()。A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、可实现成交价格的最低价格正确答案：A答案解析：集合竞价确定成交价的原则的内容。52.以下属于防守型行业的是()。A、房地产业B、家电业C、公用事业D、商业正确答案：C二、多选题（共36题，每题1分，共36分）1.个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。A、国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定B、一定的经济实力C、对于部分高风险产品,具有一定的产品知识D、对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书正确答案：ABCD答案解析：考查个人投资者的基本条件。2.以下关于公募基金的说法正确的有()。A、公募基金投资金额要求高B、公募基金面向社会公众公开发售C、公募基金的募集对象不固定D、公募基金适合中小投资者参与正确答案：BCD答案解析：考查公募基金的特点，公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。3.按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为()等。A、货币市场基金B、股票基金C、混合型基金D、债券基金正确答案：ABCD4.股票发行监管制度包括()。A、审批制B、审定制C、核准制D、注册制正确答案：ACD答案解析：股票发行监管制度的分类。5.证券交易所对证券市场可以进行()活动。A、审核、安排证券上市交易B、决定证券恢复上市C、决定证券暂停上市D、决定证券终止上市和重新上市正确答案：ABCD6.投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。A、股票基金B、债券基金C、货币基金D、中国证监会规定的其他品种正确答案：CD答案解析：考查开放式基金赎回费用的缴纳。7.场外市场的特征具有()。A、挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求B、信息披露要求较低,监管较为宽松C、交易制度通常采用竞价交易制度D、交易制度通常采用做市商制度正确答案：ABD答案解析：场外市场的特征包括挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求;信息披露要求较低,监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。8.下列论述，正确的有()。A、股票价格的变动反映了市场所有的信息B、应该适当进行一些基本分析和别的方面的分析，以弥补技术分析的不足C、市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现D、市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有差异，损失信息是必然的正确答案：BCD9.楔形的使用，正确的是()。A、同旗形和三角形一样，楔形有保持原有趋势方向的功能B、楔形经常出现在顶部或底部C、在形成楔形的过程中，成交量是逐渐减少的D、楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态正确答案：ACD10.以下()是证券投资基金的特点。A、集合理财、专业管理B、组合投资、分散风险C、集中管理、保障安全D、利益共享、风险共担正确答案：ABD答案解析：考查证券投资基金的特点，C.应为独立托管、保障安全。11.以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有()。A、封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大B、涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大C、涨停量小，将继续上扬D、涨停板上成交量越大，反转下跌的可能性越大正确答案：ABCD12.在证券发行市场中可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A、慈善机构B、金融机构C、企业D、政府正确答案：BCD13.证券市场监管应当坚持的原则（）。A、保护投资者利益B、依法管理C、“三公”D、监督与自律相结合正确答案：ABCD14.下列属于经济指标中的滞后性指标的包括()。A、失业率B、库存量C、银行未收回贷款规模D、消费者预期正确答案：ABC答案解析：考查滞后性指标的其体内容。15.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。A、基金当事人B、基金服务机构C、基金的监管机构和自律组织D、其他机构正确答案：ABC答案解析：考查基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。16.开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列()情形。A、禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、禁止对基金的证券投资业绩进行预测C、禁止违规承诺收益或承担损失D、禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构正确答案：ABCD17.技术分析的理论基础是基于()市场假设。A、价格沿趋势移动B、价格围绕价值波动C、市场行为涵盖一切信息D、市场总是理智的正确答案：AC18.道氏理论认为价格的波动趋势可以分为()。A、短暂趋势B、主要趋势C、超级趋势D、次要趋势正确答案：ABD19.投资者证券账户信息包括()。A、投资者姓名或名称B、投资者有效身份证明文件及号码C、出生日期D、机构类别E、联系电话正确答案：ABCDE答案解析：投资者证券账户信息包括的内容。20.我国债券发行方式主要有（）。A、私募发行B、招标发行C、承购包销D、定向发行正确答案：BCD21.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。A、公司名称B、股票种类、票面金额及代表的股份数C、公司地址D、股票的编号E、公司成立日期正确答案：ABDE答案解析：考查股票应当载明的主要事项:公司名称;公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。22.根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()A、基金管理人的管理费B、基金托管人的托管费C、基金的转换费D、基金的证券交易费用正确答案：ABD答案解析：考查基金费用的两大类，基金销售中发生的费用不可以在基金财产中列支。23.在关于波浪理论的描述中，正确的有()。A、一个完整的周期通常由8个子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点D、理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪正确答案：ABD24.财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。A、中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌B、扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展C、调节税率，影响企业利润和股息D、干预资本市场各类交易适用的税率正确答案：BCD答案解析：考查财政政策对股票价格的影响，A属于货币政策的影响。25.债券与股票的相同点有()。A、债券与股票都属于有价证券B、债券与股票都是直接融资工具C、债券与股票风险都较大D、债券与股票都可获得固定的收益正确答案：AB答案解析：考查债券与股票的异同。债券与股票的相同点:债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。26.相对于普通股，优先股具有下列()特点。A、决策管理权受限B、买卖利差大C、利润和剩余财产分配有优先权D、绝对不可退股E、收益相对固定正确答案：ACE答案解析：相对于普通股，优先股二级市场股价波动较小，利差也较小；如有约定，优先股股东可如约将股票回售给公司。27.二级市场的重要功能有（）。A、筹资B、降低风险C、发现资产价格D、为已发行的金融资产提供流动性正确答案：CD28.下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是()。A、证券市场是一种间接融资B、证券市场融资是一种强市场性的融资活动C、证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的D、证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构正确答案：BC答案解析：证券市场融资活动的特点主要有:证券市场融资是一种直接融资,资金赤字单位和资金盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,没有另外的权利义务主体;证券市场融资是一种强市场性的融资活动;证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。29.证券发行市场的作用主要包括（）。A、为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化B、为资金需求者提供筹措资金的渠道C、为证券二级市场提供了更多的交易品种D、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化正确答案：ABCD30.股价指数的主要功能包括()。A、综合反映一定时期内某证券市场上股票价格的变动方向和变动程度B、为投资者和分析师研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析C、作为指数衍生产品和其他金融创新的基础D、作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报正确答案：ABCD答案解析：股价指数的主要功能。31.开设证券账户应当遵循的原则包括()。A、公正性B、合法性C、有效性D、真实性正确答案：BD答案解析：开设证券账户应当遵循合法性和真实性的原则。32.下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是()。A、零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息B、附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类C、可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券D、息票累积债券也规定了票面利率正确答案：BCD答案解析：债券按付息方式的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以