白酒制造企业安全生产风险分级管控资料

安全生产风险分级管控体系手册

白酒制造有限公司

2019年10月1日

目录

1、安全生产风险分级管控制度................................2

2、设备设施及作业活动清单.................................13

2.1设备设施清单........................................13

2.2作业活动清单.......................................13

3、风险辨识、分析评价记录.................................15

3.1安全检查表分析及评价记录（准备车间设备设施）......15

3.2安全检查表分析及评价记录（曲酒车间设备设施）......16

3.3安全检查表分析及评价记录（勾储车间设备设施）......18

3.5安全检查表分析及评价记录（动力车间设备设施）......19

3.6安全检查表分析及评价记录（公共设施及建筑物）......21

3.7作业危害分析及评价记录（生产作业）................24

3.8作业危害分析及评价记录（检维修作业）...............27

4、风险点分级管控台账.....................................29

4.1安全风险分级管控台账（设备设施）...................29

4.2安全风险分级管控台账（作业活动）...................46

5、较大以上风险等级清单...................................52

1、安全生产风险分级管控制度

1目的

为明确本公司危害识别和风险评价的标准方法和过程，组织好危

害识别和风险评价工作，全面识别我公司生产经营等活动中的危险、

有害因素和风险，制定切实可行的纠正及预防控制措施，将我公司开

采加工生产经营等活动中的危险、有害因素和风险进行有效的控制，

减少各种危害的发生，从根本上降低或消除危险、有害因素和风险，

特制定本制度。

2适用范围

适用本公司范围内的所有生产活动、产品和服务过程中的风险评

价与控制。

3定义

3.1危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源

、状态或行为，或它们的组合。

3.2危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。。

3.3风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场

所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

3.4风险评价

依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定其

全过程是否在可接受的范围。

2

3.5事故

造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。

3.6事件

导致或可能导致事故的事情。

4评价组织与职责

成立双重预防体系领导小组，由经理任组长，副经理任副组长，

安全员、车间负责人为成员，负责公司双重预防体系建设工作，领导

小组具体职责如下：

（一）贯彻执行国家、河北省关于双重预防体系工作相关法律法

规、地方标准，落实地方政府相关安全生产工作指示。

（一）审议通过本公司双重预防体系义件，并监督执行。

（三）审议公司级双重预防体系实施目标及实施方案。

（四）每季度组织双重预防体系工作会议，总结、部署、评比、

通报班组双重预防体系开展执行情况。

（五）研究解决双重预防体系开展过程中存在的安全生产重大事

项，对各项双重预防体系费用使用情况进行监督落实。

（六）组织开展安全生产风险管控体系及隐患排查治理体系工作

建立，并监督各班组有效落实。

（A）法律法规规定的其他职责。

组长、副组长及各成员职责，具体见公司《双重预防体系责任制》。

5工作方法和内容

5.1风险点确定

1、风险点划分原则

3

1）设施、部位、场所、区域

风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、

范围清晰”的原则，风险点可按照按照设备设施、部位、场所、区域

等等进行划分。

2）操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营仝过程所

有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的

作业活动应进行重点管控。

2、风险点排查

1）风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在生产活动区域内对生产经营全过程进行

风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事

故类型及后果等内容的基本信息、，建立风险点统计表。

2）风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、

作业活动或上述几种方法的结合等进行。

5.2危险源辨识

1、辨识方法

1）生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。即：

针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或

内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。

2）针对设备设施笔采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识,

建立设备设施清单，安全检查分析记录表。

2、辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

4

1）常规和非常规作业活动；

2）事故及潜在的紧急情况；

3）所有进入作业场所的人员活动；

4）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

5）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

6）工艺、设备、管理、人员等变更；

7）地质、气候及环境影响等。

3、危险源辨识

1）本公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的

辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

2）辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：

人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。

3）运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，

在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险

源。在作业活动划分时，本单位采用生产（工艺、工作）流程的阶段

划分的方法。

4）运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源

辨识，将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查

项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情

况和后果。

5.3风险评价

1、风险评价方法

本单位选择风险矩阵分析法（LS）o对风险进行定性、定量评价,

根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

2、风险评价准则

5

结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严

重性、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则

的制定应充分考虑以下要求：

1）有关安全生产法律、法规、规章；

2）技术标准的强制性条款；

3）设计文件；

4）自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力。

3、风险评价与分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等

级。风险等级判定遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风

险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”

四种颜色表示。

D级\4级\蓝色、轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

C级\3级\黄色、显著危险：属于一般风险，车间级、班组、岗位

管控，需要控制整改。

B级\2级\橙色、高度危险：属于较大风险，公司级、车间、班组、

岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

A级\1级\红色、极其危险：属于重大风险，公司级、车间、班组、

岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整

改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

4、直判确定重大风险

按照双体系标准规范及风险分析，结合公司实际，直判本公司直

的重大风险。

5、风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的

6

级别。

5.4风险控制措施的制定与实施

1）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教

育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

2）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全

性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务°

3）设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、

联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、

维保等常规的管理措施。

4）作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、

操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完

好状态及作业人员技术能力等方面。

5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，

对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险

可以接受。

6）风险控制措施在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和

有效性：是否使风险降低到可以接受的程度：是否产生新的风险：是

否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级管控

1、风险分级管控的要求

1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级

负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作

业活动应重点进行管控。

2）根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合

7

理确定各级风险的管控层级，结合本单位组织机构简单的实际情况，

风险管控层级分为公司级、车间级及班组级3级。

2、编制风险分级管控清单

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风

险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

3、风险告知

1）建立安全风险公告制度，分别在公司显著位置设置重要风险

点分级管控告知牌，各车间及区域设置本车间、区域的安全风险告知

牌，标明风险点、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应

急措施及管控层级、责任人、报告方式等内容。

2）根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过

程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相

关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。

应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记

录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果：涉

及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实

施和改进记录等，应单独建档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面有所改进：

1）每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改

进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人

8

监护制度；

4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急

处置能力进一步提高；

5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管

控能力得到加强；

6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患

排查工作更有针对性。

8持续改进

1、评审

每年12月对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审

结果进行公示和公布。

2、更新

主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开

展风险分析，更新风险信息：

1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关

危险源的再评价：

3）组织机构发生重大调整；

4）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

5）根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其

他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

9沟通

结合本公司安全生产会议、外来人员告知卡等形式，建立不同

职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通

机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提

9

高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关

人员进行培训。

10风险评价方法

本单位风险评价方法采用风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法［简称LS）,R=LXS,其中R是风险值，事故发

生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果

严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表A-1事故发生的可能性（L）判定准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有

5

监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场

4

有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序

3执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去

曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效

2

执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严

1

格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

10

表A-2事件后果严重性（S）判定准则

法律、法规宜接经济损

等级人员停工企业形象

及其他要求失

违反法律、法规和100万元以部分装置（〉2重大国际账

5死亡

标准上套）或设备响

潜在违反法规和标丧失劳动2套装置停工、或行业内、省内

450万元以上

准能力设备停工影响

截肢、#

不符合上级公司或

折、听力1套装置停工或

3行业的安全方针、1万元以上地区影响

丧失、慢设备

制度、规定等

性病

轻微受

不符合企业的安全受影响不大，几公司及周边

2伤、间歇1万元以下

操作程序、规定乎不停工范围

不舒服

形象没有受

1完全符合无伤亡无损失没有停工

损

表A-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

A/1极其危在采取措施降低危害前，不能继续作

20-25立刻

级险业，对改进措施进行评估

B/2高度危采取紧急措施降低风险，建立运行控制

15-16立即或近期整改

级险程序，定期检查、测量及评估

C/3显著危可考虑建立目标、建立操作规程，加强

9-122年内治理

级险培训及沟通

D/4轻度危可考虑建立操作规程、作业指导书但需有条件、有经费时

4-8

级险定期检查治理

E/5稍有危

1-3无需采用控制措施需保存记录

级险

11

表A-4风险矩阵表

5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险

后4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险

果

3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险

等

稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险

级2

1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险

123-15

12

2、设备设施及作业活动清单

2.1设备设施清单

序号名称类别位号/所在部位是否特种设备备注

1粮食粉碎楼通用设备准备车间否1

2粉碎机通用设备准备车间否2

3磨粉机通用设备准备车间否2

4制曲机通用设备准备车间否2

5粉碎上粮设备通用设备准备车间否2

6起重机起重设备曲酒车间是6

7凉酷机专用设备曲酒车间否5

8活甑桶通用设备曲酒车间否10

9冷却器通用设备曲酒车间否10

10酒泵通用设备勾储车间否8

11过滤器专用设备勾储车间否1

12灌装机专用设备勾储车间否6

勾兑灌/储酒罐及管

13动力设备勾储车间否12

道

14潜水泵专用设备动力车间否3

15锅炉动力设备动力车间否1

16液化气储罐及罐区其他动力车间否/

17污水处理设备其他污水处理站否1

18供配电动力设备厂区、车间否12

19消防设施其他厂区、车间否/

20生产车间其他车间否3

21仓库其他仓库否2

22储酒库其他储酒库否1

2.2作业活动清单

序号名称作业活动内容岗位/地点频次

引导车辆驶入，原料卸车库，结束后清

1卸料作业卸料区频繁进行

理

原麦粉碎、磨粉后，搅拌制曲，制好的

2制曲作业操作工/准备车.向频繁进行

曲进入室，发醉制曲

通过出窖、油料、配料、蒸窗摘酒等工

3原酒作业操作工/曲酒车间频繁进行

艺，制作原酒

4勾储作业陈酿勾兑，灌装，入窖发酵操作工/勾储车间频繁进行

5化险作业取样、化验化验员/化验室频繁进行

13

6锅炉岗位作业锅炉操作司炉工/动力车向频繁进行

7装卸车作业成品装卸车卸车工/仓库定期进行

8检维修作业日常机电设备维护、保养检维修人员/生产车间特定时间进行

检维修作业，临时用电接电、布线

9临时用电作业检维修人员/生产车间特定时间进行

等

10高处作业检维修作业中，2米以上平台作业检维修人员/生产车间特定时间进行

检维修作业中，电焊、气割等动火

11动火作业检维修人员/生产车间特定时间进行

作业

检维修作业，进入焚烧炉检维修作

12有限空间作业检维修人员/生产车间特定时间进行

业

14

3、风险辨识、分析评价记录

3.1安全检查表分析及评价记录(准备车间设备设施)

风险讦价建议改进

不符合标术

序号检查项目标准风险等级(909)措备注

情况及后果可能性产重性风险假评价欲利

施

火灾、其他

1解体够体及各结构完好.无损坏.安装牢固236

爆炸

火灾、其他

2粉裨电气设备开美、照明、电机符介防爆要求2364

爆诈

机di运转

3运转正常.设驾转动部位防护基，安装军网机械愕害2364

I何力良好的密封性能乂他用蚱2364

5电气铁路电气线路完好,无破损、裸露等情况火灾'触电236

6整体及机构％件无粮坏其他伤咨1225

整体

7安我半同.各螺栓完好.%固共他伤害236

8控制正常，仪表灵敏.««触电2364

9运轩运转正常，陆粗完好，电机无异常葭动.噪音机械伤由2364■

10机物料通道近畅，无破？5、WSS其他伤害2364

11电气电气线路完好，无破损、裸露等情况触电2364

12现场及设备整沽・无过多积尘其他母炸25103一版风隆

环境

13使用区域无明火或可燃物共他爆诈25103械风险

M制m将体在结构及部件完好,安装率同.端松城固其他伤杏2364低风险无

ft1可转图佻、翻向机构正常.电机运技枫音，搅拌正

15机械仿出23G

常

运转

16进料井料机构运转正常.浮动挡板完好机械伤小224■«

17通风空阳耒统正常其他仿W224«

18电气电气线路完好，无破损、裸齐等情况触电2244

支技架设牢固可拿.在镖理连接牢固，无我收、W

19其他仿百1225

任岫及机体报

20整机及输送带、托转、转饰等完好，无破物其他仿再1225

触电、机械

21控制系统正常，仪表灵敏.正确2364

粉碑伤害

22传送正常，电机、减速机运转正常机械伤防2364

设备运转机械伤出、

23吸收笠置正常.无汾尘外泄.谛道通知25103一般风险

其他爆炸

机械伤杏、1

24螂堂体运抬式行•不应出现出朋、卜九现争25103一械网修

其他爆炸

25电气电气线路完好,无破损、裸露写侪况触电2361

3.2安全检查表分析及评价记录（曲酒车间设备设施）

风险评价建议改进

不符合标足

序号检查项目标准风险等报5增）措备注

情况及后果可能性严重性风险值评价级别

第

起收物体打击、

1舲体横梁、支架、刖轨等结构完好，无变形等现型2364无

机其他伤宙■

16

物体打击、

2各蠕性完灯,策同23G-1慎风吩

其他仿古

起验伤害、

3钢收挹队损不超标,无断蛭.绳索装卡牢|日25103一薇风险

其他伤害

吊具

起重佛咨.

1吊构、吊具及曲枪完好，符合要求25103一般风0

其他伤古

起at伤机

5控制乐统正常.各按钮，显示完好,控制灵故.准碗2364低网冷

其他饬苫

运转

机械伤班、

6起吊'移动运转正常.尤异常病声和冗他讣常现象25103一融风险

其他伤害

触电、其他

7电气系统谷元件完好2484低风险

伤哲

电气

他电、其他

8电气线路完好,无破损，裸战号饰况2184低风险

伤©

9整体各站构及部件完好.玄装牢固.基坑防护栏部好共他伤害2364低风险

愧伍也显示正常.控制准端.位内控制开关及或路整

10滋解触电248-1低网冷

运转齐,玳面开关灵活、标识正确无

机

11电机运转正常机帔仿看25103一般风隆

12电气电气线珞完好.无破拗.裸露等情次.按地完好械由25103-IR风险

13筋体各结构及部件完好.安装牢固其他仿杏2184低风险

活甄

14吊环陆蛹上吊环牢囿，完好机横伤咨2484低风险无

柏

15底就开关版桶底部健于开关灵活.机械伤古2484低风险

16婺体各结构及部件完好，安装牢囿物体打击248i低风险

冷出

17控制正常•仪表灵做、布屑其他伤杏2•!84低风险无

a运转

18进风管.百叶完好,无力|坏、堵塞其他伤害2484低24降

17

19电气电源我完好，鼎设规范,控制器标识完好触电2\8t低风险

3.3安全检查表分析及评价记录（勾储车间设备设施）

风险评价建议改进

不符合标足

序号检查项目标准风险等级（新增）措备注

情况及后果可能性产■性风险值评价级别

1整体各结构及部件完好,安装半冏其他伤杳2-18■«

2控制正常，开美、仪表灵航、准确其他伤害248

3赛条运转运转正常..电机'联岫器无异常声书机械伤害2-18

4接口、阀门一无损坏、/一其他伤杏248

5电气电源线完好.敷设规范.符合防耀要求触电、母诈2484

6络体及各连接管道车B1.无泄麻和祝好物体打击248

7控制正常.开关、仪表灵物.准确其他伤在248«

过龙

8运转压力表正常有效，其他伤害251031一锻风险无

机

9过泄机出人被报、无法湍,阀门密封性完好.其他伤害25103一般以酸

10电气电气观路完好,无破损、裸湿等情况联电25