投资控制与管理

项目投资控糊与管理

工程建设项目投资控制是在设计阶段、施工招投标阶段、过程造价控制阶

段、工程结算审计阶段，把工程建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以

内；制定、按排、实施资金使用计划，随时纠正发生的偏差，保证工程建设项

目投资管理目标的实现，以求在各个项目中能合理地使用人力、物力、财力，

取得较好的投资效益和社会效益。

一、设计阶段（方案设计、初步设计、施工图设计）

1、管理目标

通过对方案设计过程控制与协调，促使设计单位按期提交符合项目建议书、

设计合同内容、质量要求及保证审批通过的方案设计和可行性研究报告，形成

可行性研究估算。

通过对初步设计的过程控制与协调，使设计单位及相关外部配合单位密切合作,

促使初步设计文件保持与方案设计的有效连续性，完成设计合同约定并符合计

划任务书的要求，并满足于规划部门的审批要求。控制初步设计概算不超过可

行性研究估算。

通过对施工图设计过程的控制与协调，促使施工图设计单位在约定的时间

内提交符合合同约定的数量、质量、达到规范要求并能完全指导施工的图纸。

控制施工图预算不超过设计概算。

2、管理工作内容

1）对方案设计进度进行跟踪，对设计单位提交的方案设计和可行性研究进行

评审，是否满足项目建议书及设计合同要求，并形成相应的评审报告，对设

计单位提交的方案设计估算进行评审，并提出方案设计估算的评审意见。

2）对初步设计进度进行跟踪，科学地对计划任务书的报审总额进行投资切块

分解、编制合理的投资让划，对项目设计工作的进度情况进行投资动态跟踪和

控制，组织对初步设计文件的检查，验收，并形成相应的评审报告，检查核对

设计工程概算，并提出初步设计概算的评审意见。

3）审核施工图设II单位编制的进度划，跟踪设“进度II划的执行情况，在

过程中检查施工图设计是否满足设计合同及国家规范的要求，对跟踪过程中发

现偏差，提出改进要求，并验证纠偏执行情况，组织施工图文件的检查与验收,

对施工图文件进行技术经济分析，审核施工图预算书。控制施工图预算不超过

设计概算。

3、主要管理措施

1）设计大纲审核批准制度。编写设计大纲（设计要求）完成后要报管理单位审

核，报业主批准确认以后，作为设计合同的附件，是监督设计工作和审核工程

设计的重要依据。

2）设计方案和初步设计评审制度。项目管理部要组织专家对设计方案和初步

设计进行评审，主要审核建设规模、建筑面积、使用功能、投资估算等与项目

建议书和计划任务书的符合性。评审要编写评审报告报业主。

3）工程估算、概算、预算审核制度。项目管理部要对设计工程的估算、概算

和预算进行评审，配合设计单位到达控制投资的目的。

4）设计文件审核制度。设计文件要报项目管理部进行审核，经过审核使设计

的安全性、适用性、经济性到达最佳状态。审核意见报业主，作为设计修改或

报批的参考。

二、施工招投标阶段

1、管理目标

通过施工招投标阶段工作，依法选择出更适合于本工程建设的施工单位，使

业主的利益得以最大体现。

2、管理工作内容

1）编写招标计划，报业主批准。

2）协助业主办理招标申请。

3）协助业主编制招标文件，内容包括投标须知，合同协议书，合同条件，工

程规范和技术说明，合同图纸。

4）协助业主受托有资质的单位编制标底文件。

5）协助业主组织投标、开标、评标和决标工作。

6）协助业主与中标单位签订承包合同。

7）办理施工合同和司纪合同的备案工作。

3、主要管理措施

I）充分研究工程项目的特点，确定招标方式、范围、程序、组织及时间安排,

认真编写好招标文件，报业主同意后，作为招标工作的指导文件。

2）编制招标文件要遵守国家的法律、法规，使招标文件条款符合法律、法规

的规定。

3）要认真进行工程风险分析，对风险应合理分解，制定回避风险的措施，以

便在工程建设过程中顺利化解风险。

4）招标文件要完整、准确地反映建设项目的实际情况，使招标和投标建立在

真实可靠的基础上，可有效地防止在履约过程中的争议，对工程量清单进行审

核，形成修整意见稿，并验查修改意见执行情况。

5）进行市场价格调查，合理确定有关材料、设备的厂家与品牌，使招标标底

和投标价格与市场实际情况相吻合，为控制投资创造一个比较好的条件。

析；在施工过程中，按工程进度计量支付工程款，与市场经济相适应。

3）聘请造价咨询单位进行过程造价控制；对设计变更、施工洽商要严格进行管

理，凡是要调整费用的均要先经造价咨询单位审核，并得到管理部的批准，才

能实施变更。

4;要对合同进行风险分析，采取相应的防范措施，减少和避免针对业主提出的

索赔。监督承包单位和供货单位全面履行合同应尽的义务。

3、主要管理措施

1）编制资金使用计划施工阶段的投资控制计划，是按总目标的要求和分项工程

的施工安排进行资金配置。其目的是为合理地确定工程项目投资控制的目标值,

以便和工程项目的实际支出额进行比较，找出偏差的程度，针对性地采取措施。

2）施工阶段的投资控制主要是以工程预算或工程承包合同价为控制目标。以合

同价或工程预算总造价作为总的控制点，控制总造价中的人工费、材料费、机

械费、其他直接费、间接费等费用多占总造价的比例，再将整个项目以各专业

和分项划分为多个子项。如基础地下室工程、主体结构工程、幕墙、装饰、安

装、消防等主要项目，分别制定阶段性投资控制目标，将各阶段有机的联系起

来，共同组成项目投资的目标系统。也可将各分项的投资占总投资的百分比作

为投资的控制点，定期不定期地进行投资分析和投资节超分析。

3）实行限额设计变更，加强对设计单位的考核和制约。施工过程中的现场签证

的管理，建立完善的变理审查、审批制度。

4）对业主采购的大宗设备、材料，实行单独招标采购。

5）拨付预付款、工程款、材料款、设备款要按合同约定执行。

6）费用索赔的管理。对可能导致索赔的原因进行充分的预测和防范，通过合同

管理防止干扰事件的发生，对已发生的干扰事件要及时采取措施，减少影响

和损失，在处理索赔中，要反驳承包单位不合理索赔或索赔中的不合理部分,

使索赔圆满解决。

7）投次主体要在规范自身行为的同时，加强对监理单位的管理，积极主动的防

范施工单位的索赔

四、工程结算审计阶段

1、管理目标：

对整个工程过程中的变更、合同的调整、洽商费用及原全合同中的工作内

容的执行情况进行审核，确保工程结算造价的真实性、合理性

2、管理工作内容

1）对过程中设计变更、图纸会审、施工联系单变更及洽商费用原始资料的整理

与归类，保证其原始性、完整性、连续性。

2）对竣工图进行核查。保证其的真实性、有效性。

3）选择和委托具有相应资质的工程造价咨询机构进行审核

3、主要管理措施

1）准备阶段，接收工程竣工结算资料后，根据工程具体情况成立审计组，制定

审计实施计划。

2）初审阶段，帮助审计人员熟悉送审的结算资料，了解工程基本情况，必要时

可深入工程现场查看。协助审计人员仔细阅读工程合同、招标文件、投标文件、

工程变更签证等资料。

3）现场查验，审计人员完成初审后，陪同审计人员踏勘工程现场，并就发现的

问题仔细查验。在工程现场，应根据竣工图纸详细检查工程完工情况，详查或

抽查工程质量情况。

总之项目投资控制与管理是一个较为复杂且系统的过程，这是一项技术

性、协调性、宏观性较强的工作，不仅要具备良好的建筑施工及工程造价专业