期货公司任职管理办法

期货公司任职管理办法一、总则（一）目的为加强期货公司任职管理，规范期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件和选任程序，促进期货公司依法合规经营，根据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理。（三）基本原则期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，应当遵循公开、公平、公正的原则，符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件，确保期货公司治理结构健全，内部控制有效。二、任职资格条件（一）基本条件1.具有完全民事行为能力；2.遵守国家法律、行政法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，具有良好的职业道德；3.具备履行职责所必需的经营管理能力。（二）董事、监事任职资格条件1.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业知识和管理能力；2.具有3年以上经济管理工作经历或者法律、会计业务经历；3.未受过刑事处罚或者未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录；4.中国证监会规定的其他条件。（三）高级管理人员任职资格条件1.具有期货从业人员资格；2.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；3.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业知识和管理能力；4.具有3年以上期货业务或者证券、金融业务工作经历；5.担任期货公司董事长、监事会主席或者高级管理人员的，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司总经理的，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验；担任副总经理、首席风险官的，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验；担任营业部负责人的，应当具有期货从业人员资格，且具有从事期货业务2年以上经验或者其他金融业务3年以上经验；6.未受过刑事处罚或者未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录；7.中国证监会规定的其他条件。（四）不得担任的情形1.无民事行为能力或者限制民事行为能力；2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；5.个人所负数额较大的债务到期未清偿；6.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；7.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；8.中国证监会认定的其他情形。三、选任程序（一）提名与推荐1.期货公司股东提名董事、监事候选人的，应当向期货公司股东会提出书面提名意见。提名意见应当载明提名理由、候选人基本情况、任职资格条件等内容。2.期货公司董事会、监事会提名高级管理人员候选人的，应当向期货公司股东会提出书面提名意见。提名意见应当载明提名理由、候选人基本情况、任职资格条件等内容。3.期货公司应当按照本办法规定的任职资格条件，对被提名的董事、监事和高级管理人员候选人进行资格审查。（二）任职资格审查1.期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格审查，由中国证监会及其派出机构（以下统称中国证监会）负责。2.期货公司应当自拟任董事、监事、高级管理人员取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司未办理任职手续的，任职资格自动失效。3.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，并提交下列材料：任职决定文件；相关会议的决议；任职资格证明文件；中国证监会规定的其他材料。（三）公示与备案1.期货公司应当将董事、监事和高级管理人员的任职资格证明文件、任职决定文件等在公司网站和营业场所显著位置进行公示。2.期货公司应当自任用董事、监事和高级管理人员之日起3个工作日内，将有关情况报中国证监会派出机构备案。四、履职与监督（一）履职要求1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，勤勉尽责，忠实履行职责。2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当按照中国证监会的规定，参加业务培训，不断提高业务水平和管理能力。3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况、内部控制有效性等进行监督检查，发现问题及时提出整改意见并督促落实。（二）监督管理措施1.中国证监会及其派出机构可以对期货公司董事、监事和高级管理人员进行任职资格管理谈话、提示、关注、责令改正等监督管理措施。2.中国证监会及其派出机构可以对期货公司董事、监事和高级管理人员进行现场检查、非现场检查、专项检查等监督检查措施。3.中国证监会及其派出机构可以对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、限制出境、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利等监管措施。（三）违规处理1.期货公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者不履行职责、疏于管理，导致期货公司经营管理行为存在重大风险隐患或者发生重大违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、限制出境、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利等监管措施；情节严重的，依法给予行政处罚。2.期货公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。五、兼职与离职管理（一）兼职规定1.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。2.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会派出机构报告。（二）离职交接1.期货公司董事、监事和高级管理人员离职的，应当按照期货公司章程等