水利监理资料管理办法

水利监理资料管理办法一、总则（一）目的为加强水利工程建设监理资料管理，规范监理资料的形成、收集、整理、归档及保管等工作，确保监理资料的真实、完整、准确、有效和及时，依据国家相关法律法规、行业标准及水利工程建设监理相关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司承担的各类水利工程建设监理项目资料的管理。（三）管理原则1.真实性原则：监理资料应如实反映水利工程建设监理工作的实际情况。2.完整性原则：涵盖监理工作全过程形成的各类文件、记录等资料，不得遗漏。3.准确性原则：资料内容应准确无误，数据可靠，逻辑清晰。4.及时性原则：各项资料应随工程进度同步整理，及时归档。5.规范性原则：资料的格式、内容、签字盖章等应符合国家及行业相关标准规范要求。二、管理职责（一）公司层面1.公司工程管理部门负责制定和完善水利监理资料管理办法，指导、监督各项目监理部的资料管理工作。2.定期组织对各项目监理部资料管理情况进行检查和考核，对资料管理工作优秀的项目监理部予以表彰和奖励，对存在问题的项目监理部提出整改要求并跟踪落实。（二）项目监理部层面1.项目总监理工程师是监理资料管理的第一责任人，负责组织、协调和督促本项目监理部的资料管理工作，确保资料管理工作符合要求。2.安排专人负责监理资料的具体收集、整理、归档及保管等工作，明确其职责和工作要求。3.定期对监理资料进行自查自纠，及时发现和解决存在的问题，确保资料质量。三、资料分类及内容（一）监理规划1.工程概况：包括工程名称、地点、规模、主要建设内容等。2.监理工作范围、内容和目标：明确监理工作涵盖的工程部位、工作内容以及质量、进度、投资控制等目标。3.监理工作依据：列出相关法律法规、行业标准、设计文件、监理合同等依据。4.监理机构组织形式、人员配备及进退场计划：阐述监理机构的组织架构、人员组成及进场退场时间安排。5.监理工作制度：如质量控制制度、进度控制制度、投资控制制度、合同管理制度、信息管理制度等。6.监理工作方法及措施：针对质量、进度、投资等控制目标采取的具体方法和措施。7.监理设施：包括办公设施、交通设施、通讯设施等配备情况。（二）监理实施细则1.专业工程特点：分析各专业工程的特点和难点。2.监理工作流程：绘制详细的工作流程图表。3.监理工作控制要点及目标值：明确各专业工程质量、进度、投资控制的要点及具体目标值。4.监理工作方法及措施：针对控制要点采取的具体方法和措施，包括检查、检验、旁站、巡视等手段。（三）施工组织设计/（专项）施工方案报审表及施工组织设计/（专项）施工方案1.施工组织设计应包含工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施、文明施工措施等内容。2.（专项）施工方案应针对工程中的关键部位、特殊过程、危险性较大的分部分项工程等编制，如深基坑支护、高边坡处理、大体积混凝土浇筑、水下工程施工等，明确施工方法、工艺流程、质量安全保障措施等。（四）施工进度计划报审表及施工进度计划1.施工进度计划应包括总进度计划、月进度计划、周进度计划等，明确各阶段的工作内容、开始时间、完成时间及责任人等。2.监理工程师应审核施工进度计划的合理性、可行性，是否满足合同工期要求，并提出审核意见。（五）工程开工报审表1.证明施工单位已完成的各项准备工作，如施工许可证已办理、施工组织设计已批准、施工管理人员及施工人员已到位、施工机械设备已进场并调试合格、工程材料已检验合格等。2.监理工程师应审查施工单位提交的工程开工报审表及相关资料，具备开工条件的，签署审核意见并报建设单位批准后下达开工令。（六）工程材料/构配件/设备报审表及质量证明文件、检验报告等1.施工单位采购的工程材料、构配件、设备等应提交报审表，附上质量证明文件（如产品合格证、质量检验报告、质量保证书等）、检验报告（包括自检报告、见证取样检测报告等）。2.监理工程师应审查其质量证明文件和检验报告的有效性、真实性，按规定进行见证取样送检，合格后方可批准用于工程。（七）施工测量放线报验表及测量放线成果1.施工单位在工程开工前及各阶段施工前应进行测量放线，并提交报验表，附上测量放线成果（如测量放线图、测量记录、测量成果报告等）。2.监理工程师应审核测量放线成果的准确性，符合要求的予以签认。（八）工程质量检验批验收记录1.施工单位完成每一批次分项工程施工后，应进行质量检验批验收，并填写验收记录，包括主控项目和一般项目的验收情况。2.监理工程师应组织施工单位项目专业质量检查员、专业工长等进行验收，符合要求的予以签字确认。（九）分项工程质量验收记录1.分项工程完工后，施工单位应进行质量验收，填写分项工程质量验收记录，汇总各检验批验收情况。2.监理工程师应组织施工单位项目技术负责人等进行验收，验收合格后签署意见。（十）分部工程质量验收记录1.分部工程完工后，施工单位应进行质量验收，填写分部工程质量验收记录，包括所含分项工程质量验收情况、质量控制资料核查情况、安全和功能检验及抽样检测结果、观感质量验收情况等。2.总监理工程师应组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收，地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收，验收合格后签署意见。（十一）单位工程质量竣工验收记录1.单位工程完工后，施工单位应进行质量竣工验收，填写单位工程质量竣工验收记录，包括工程概况、各分部工程验收情况、质量控制资料核查情况、安全和主要使用功能核查及抽查结果、观感质量验收情况等。2.建设单位项目负责人应组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位项目负责人进行验收，验收合格后签署意见。（十二）工程质量问题通知单及整改回复单1.监理工程师在日常监理工作中发现工程质量问题时，应及时向施工单位发出工程质量问题通知单，明确问题部位、问题内容、整改要求及整改期限等。2.施工单位接到通知单后，应在规定期限内进行整改，并将整改情况以整改回复单的形式报监理工程师复查，监理工程师对整改情况进行检查验收，合格后签署意见。（十三）工程暂停令及复工报审表1.当工程出现质量、安全等重大问题或其他需要暂停施工的情况时，总监理工程师应及时下达工程暂停令，明确暂停施工的部位、原因及期限等。2.施工单位在完成整改并具备复工条件后，应提交复工报审表，经监理工程师审核同意并报建设单位批准后，总监理工程师下达复工令。（十四）工程款支付证书1.监理工程师应根据施工合同约定，对施工单位提交的工程款支付申请进行审核，确认本期应支付的工程款金额，并出具工程款支付证书。2.工程款支付证书应注明工程名称、施工单位、本期应支付金额、累计已支付金额、应扣款项等内容。（十五）监理月报1.监理月报是监理单位定期向建设单位提交的反映本月监理工作情况的总结性文件。2.内容包括本月工程概况、本月工程形象进度、工程质量情况、工程进度情况、工程计量与工程款支付情况、合同其他事项的处理情况、本月监理工作小结、下月监理工作重点等。（十六）监理会议纪要1.监理例会会议纪要：记录监理例会的时间、地点、参会人员、会议内容、决议事项等，明确各方责任和工作要求，会后及时印发给参会各方。2.专题会议纪要：针对工程建设中的专项问题召开的会议形成的纪要，如质量专题会议纪要、进度专题会议纪要、安全专题会议纪要等，详细记录会议讨论的问题、解决方案及责任分工等。（十七）监理工作日志1.监理人员应每日填写监理工作日志，记录当天的监理工作情况，包括工程进展、监理工作内容、发现的问题及处理情况、与各方的沟通协调情况等。2.监理工作日志应真实、详细、准确，字迹清晰，不得涂改。（十八）旁站监理记录1.对关键部位、关键工序的施工质量实施旁站监理时，监理人员应填写旁站监理记录，记录旁站的时间、部位、内容、施工情况、监理情况等。2.旁站监理记录应及时、准确，有旁站监理人员和施工单位现场负责人签字确认。（十九）平行检验记录1.监理机构利用一定的检查或检测手段，在施工单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测工作，形成平行检验记录。2.平行检验记录应包括检验项目、检验部位、检验方法、检验数据、检验结论等内容。（二十）工程变更文件1.工程变更申请单：施工单位提出工程变更申请时填写，说明变更的原因、内容、对工程的影响等。2.工程变更审批表：经建设单位、设计单位、监理单位等相关部门审核批准的工程变更文件，明确变更的费用、工期等调整情况。3.工程变更指令：总监理工程师根据工程变更审批表下达的工程变更指令，施工单位据此进行工程变更施工。（二十一）索赔文件1.索赔意向通知书：施工单位提出索赔意向时提交，说明索赔的事项、理由及索赔的时间等。2.索赔报告：施工单位详细阐述索赔的依据、计算方法、索赔金额等内容的文件。3.索赔审批表：监理工程师对施工单位索赔文件进行审核后填写的审批表，明确是否批准索赔及批准的金额等。（二十二）监理工作总结1.工程竣工后，项目监理部应编写监理工作总结，包括工程概况、监理组织机构、监理工作成效、监理工作中存在的问题及改进措施等内容。2.监理工作总结应全面、客观地反映监理工作情况，为后续工程监理提供经验借鉴。四、资料收集与整理（一）收集要求1.资料收集应随工程进度同步进行，确保资料的及时性和完整性。2.各部门和岗位人员应按照职责分工，及时收集各自工作中形成的资料，并移交资料管理人员。3.对于外部单位提供的资料，如设计文件、质量检测报告等，应及时签收并妥善保管。（二）整理要求1.资料管理人员应按照资料分类及内容要求，对收集到的资料进行分类整理。2.资料应采用纸质和电子两种形式保存，纸质资料应装订成册，电子资料应按照规范的文件夹结构和命名规则进行存储。3.资料内容应齐全、清晰，签字盖章手续完备，不得有缺页、漏项、字迹模糊等情况。4.对于同一事项的资料应进行关联性整理，按照时间顺序或逻辑关系排列，便于查阅和追溯。五、资料归档与保管（一）归档要求1.工程竣工后，项目监理部应在规定时间内将整理好的监理资料移交公司档案室归档。2.归档资料应编制归档清单，注明资料名称、数量、归档时间等，双方签字确认。3.档案室应对归档资料进行审核，不符合要求的资料应退回项目监理部补充完善后重新归档。（二）保管要求1.公司档案室应建立专门的档案库房，配备必要的保管设施，如档案柜、防火、防潮、防虫、防盗等设备，确保档案的安全保管。2.档案应按照类别、项目、时间等进行分类存放，便于查找和管理。3.定期对档案进行检查和盘点，发现问题及时处理，确保档案的完整性和安全性。4.档案保管期限应按照国家及行业相关规定执行，对于超过保管期限的档案，应按照规定进行鉴定和销毁。六、资料查阅与借阅（一）查阅要求1.因工作需要查阅监理资料的，应填写查阅申请表，注明查阅目的、查阅内容、查阅时间等，经部门负责人或项目总监理工程师批准后，到档案室查阅。2.查阅人员应在档案室指定地点查阅资料，不得将资料带出档