期货投资咨询管理办法

期货投资咨询管理办法一、总则（一）制定目的为了规范期货投资咨询活动，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围在中华人民共和国境内从事期货投资咨询业务，以及相关监督管理活动，适用本办法。本办法所称期货投资咨询业务，是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬；期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及其工作人员不得从事期货投资咨询业务。（三）基本原则期货投资咨询活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、误导客户，禁止侵害客户利益。从事期货投资咨询业务的机构及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。二、从业资格与业务规则（一）从业资格1.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得期货投资咨询业务资格；从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询从业资格。2.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；具有完备的期货投资咨询业务管理制度；近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。3.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书；股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；申请日前6个月的期货公司风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作流程、客户回访与投诉处理等；最近3年的期货公司合规经营情况说明；拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；中国证监会规定的其他材料。（二）业务规则1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：向客户做获利保证；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。2.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。3.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。4.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉处理等流程，妥善处理客户投诉事项。5.期货公司提供风险管理顾问服务，应当按照合同约定提供风险管理建议、研究分析报告或者风险提示等内容。6.期货公司提供研究分析服务，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。7.期货公司提供交易咨询服务，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。三、客户权益保护（一）风险揭示1.期货公司在为客户提供期货投资咨询服务前，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。2.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。（二）投诉处理1.期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉事项。2.客户对期货公司或者其从业人员的服务不满意或者认为其有违规行为的，可以通过下列方式向期货公司投诉：与期货公司客户服务部门联系；向期货公司住所地的中国证监会派出机构投诉；向中国期货业协会投诉；向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.期货公司应当在接到客户投诉之日起3个工作日内做出答复；重大投诉事项，应当立即向公司高级管理人员报告并采取积极有效的措施，及时处理。（三）信息保密1.期货公司及其从业人员应当对在开展期货投资咨询服务过程中知悉的客户信息予以保密，不得泄露、传播或者用于其他非法用途。2.期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限自业务关系结束之日起不得少于5年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。四、监督管理（一）资格审批与备案1.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事期货投资咨询业务实行监督管理。2.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当向中国证监会提交申请材料。中国证监会自受理申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。3.期货公司取得期货投资咨询业务资格后，应当向公司住所地的中国证监会派出机构备案，同时在公司网站、营业场所显著位置公示，并报告中国期货业协会。（二）现场检查与非现场检查1.中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的情况进行定期或者不定期检查。2.期货公司应当按照中国证监会的要求，报送有关期货投资咨询业务的资料、信息。3.中国证监会及其派出机构可以要求期货公司及其从业人员，在指定的期限内报送与期货投资咨询业务有关的资料、信息。（三）违规处罚1.期货公司及其从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，依照