武汉银行监控管理办法

武汉银行监控管理办法一、总则（一）目的为加强武汉银行监控管理工作，保障银行运营安全，规范监控系统的建设、使用和维护，提高监控工作的效能和质量，依据国家相关法律法规以及银行业行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于武汉银行各营业网点、自助设备、办公区域以及其他与银行业务相关场所的监控管理活动。（三）基本原则1.合法性原则：监控管理工作必须严格遵守国家法律法规，确保监控活动的合法性、合规性。2.准确性原则：监控系统应准确记录各类业务活动和人员行为，为后续的查询、分析和处置提供真实可靠的依据。3.完整性原则：涵盖银行运营的各个关键环节和区域，保证监控无死角，全面覆盖业务风险点。4.保密性原则：对监控资料严格保密，防止信息泄露给无关人员，保护客户隐私和银行商业机密。（四）职责分工1.安全保卫部门负责监控系统的整体规划、建设方案审核以及日常运行的监督管理。制定监控系统的维护计划，协调相关技术人员进行系统维护、设备维修和升级改造。对监控资料进行定期备份和存储管理，确保资料的安全性和完整性。组织开展监控资料的调阅、分析工作，为案件调查、风险排查等提供支持。2.各业务部门配合安全保卫部门做好本部门业务区域的监控管理工作，提出合理的监控需求和建议。负责指导本部门员工正确使用监控系统，监督员工遵守监控管理规定。在涉及业务操作、客户服务等方面需要调阅监控资料时，向安全保卫部门提出申请，并配合做好相关调阅工作。3.信息技术部门负责监控系统的技术支持，保障系统的稳定运行和数据传输的准确性。按照安全保卫部门的要求，对监控系统进行技术优化和升级，提高系统性能和安全性。协助安全保卫部门处理监控系统运行过程中的技术故障和突发事件，提供技术解决方案。二、监控系统建设（一）建设规划1.根据银行的业务布局、安全需求以及发展战略，制定监控系统的建设规划。规划应明确建设目标、建设范围、建设内容、建设进度以及预期效果等。2.建设规划需充分考虑银行业务的特点和风险点，确保监控系统能够覆盖关键区域、重要业务环节以及高风险岗位。（二）选型与采购1.依据建设规划，进行监控设备的选型和采购。选型过程中，应综合考虑设备的性能、质量、稳定性、兼容性以及售后服务等因素。2.采购监控设备时，应选择具有合法资质、信誉良好的供应商，并签订详细的采购合同，明确设备规格、数量、价格、交货时间、售后服务等条款。（三）安装与调试1.监控设备的安装应严格按照设计方案进行，确保设备安装位置合理、角度准确，能够实现对监控区域的有效覆盖。2.安装完成后，进行全面的调试工作，确保设备正常运行，图像清晰、声音清晰，各项功能指标符合要求。（四）验收1.监控系统建设完成后，由安全保卫部门组织相关部门进行验收。验收内容包括设备安装情况、系统功能实现情况、运行稳定性、图像质量等。2.验收合格后，出具验收报告，作为监控系统正式投入使用的依据。对验收过程中发现的问题，应及时督促供应商进行整改，直至达到验收标准。三、监控系统运行管理（一）日常巡检1.安全保卫部门应制定监控系统日常巡检制度，明确巡检周期、巡检内容和巡检人员职责。2.巡检人员应按照规定的巡检周期，对监控设备、线路、存储设备等进行检查，确保设备运行正常，图像清晰，数据存储完整。3.巡检过程中发现的问题应及时记录，并通知相关技术人员进行处理。对可能影响监控系统正常运行的重大问题，应立即采取应急措施，确保监控工作不受影响。（二）设备维护1.建立监控设备维护档案，记录设备的型号、安装时间、维护历史等信息。2.根据设备的使用情况和维护周期，定期对监控设备进行维护保养，包括清洁设备表面、检查设备连接、更换老化部件等。3.对出现故障的设备，应及时进行维修或更换，确保设备尽快恢复正常运行。维修或更换设备时，应做好记录，并对新设备进行调试和测试，确保其性能符合要求。（三）数据存储与备份1.监控系统应具备完善的数据存储功能，能够按照规定的时间周期存储监控资料。存储时间应符合国家法律法规和行业标准的要求。2.建立数据备份制度，定期对监控数据进行备份。备份数据应存储在安全可靠的介质上，并异地存放，以防止数据丢失。3.对备份数据进行定期检查和恢复测试，确保备份数据的可用性和完整性。（四）网络管理1.监控系统的网络应具备稳定、可靠的性能，确保图像和数据的实时传输。2.加强对监控网络的安全管理，设置防火墙、入侵检测系统等安全防护措施，防止网络攻击和数据泄露。3.定期对网络设备进行检查和维护，确保网络运行正常，带宽满足监控需求。四、监控资料管理（一）资料收集1.监控系统应自动记录各类业务活动和人员行为的相关资料，包括图像、声音、时间等信息。2.安全保卫部门应定期收集监控资料，确保资料的完整性和准确性。收集过程中应严格遵守保密规定，防止资料泄露。（二）资料存储1.监控资料应按照规定的存储格式和存储期限进行存储。存储介质应选择安全可靠的设备，如磁盘阵列、磁带库等。2.对存储的监控资料进行分类管理，建立索引和目录，方便查询和检索。（三）资料调阅1.因工作需要调阅监控资料时，应填写调阅申请表，注明调阅原因、调阅时间、调阅范围等信息。2.调阅申请表需经相关部门负责人审批同意后，方可到安全保卫部门办理调阅手续。3.安全保卫部门应按照审批要求，提供相应的监控资料，并做好调阅记录。调阅人员应在指定地点观看资料，不得擅自复制、传播或泄露资料内容。（四）资料销毁1.监控资料达到存储期限后，由安全保卫部门提出销毁申请，经相关部门审核批准后，按照规定的程序进行销毁。2.销毁监控资料时，应采用安全可靠的方式，确保资料无法恢复。销毁过程应进行记录，包括销毁时间、销毁方式、销毁人员等信息。五、监控人员管理（一）人员配备1.根据监控管理工作的需要，配备足够数量的监控人员。监控人员应具备良好的政治素质、职业道德和业务能力。2.监控人员应经过专业培训，熟悉监控系统的操作和管理流程，掌握相关法律法规和安全知识。（二）岗位职责1.监控值班员负责监控系统的日常值守，实时查看监控画面，及时发现异常情况并进行报告。对监控资料进行实时记录，确保资料的完整性和准确性。按照规定的程序和要求，处理监控过程中的各类报警信息。2.监控管理员负责监控系统的日常管理和维护工作，包括设备巡检、故障排除、数据备份等。对监控资料进行定期整理和分析，为安全防范工作提供数据支持。协助安全保卫部门开展监控资料的调阅、查询等工作。（三）培训与考核1.定期组织监控人员参加业务培训，培训内容包括监控系统操作技能、安全防范知识、法律法规等。2.建立监控人员考核制度，对监控人员的工作表现、业务能力、遵守纪律等情况进行考核。考核结果与绩效挂钩，激励监控人员提高工作质量和效率。六、应急处置（一）应急预案制定1.安全保卫部门应制定监控系统应急处置预案，明确应急处置的组织机构、职责分工、应急响应流程、处置措施等内容。2.应急处置预案应定期进行修订和演练，确保其科学性、实用性和可操作性。（二）应急响应1.监控系统出现故障或发生突发事件时，监控人员应立即按照应急处置预案进行响应，及时报告相关部门和人员。2.相关部门和人员接到报告后，应迅速启动应急处置程序，采取有效的措施进行处置，确保监控系统尽快恢复正常运行，保障银行运营安全。（三）事后恢复与总结1.应急处置工作结束后，应及时对监控系统进行恢复和调试，确保系统功能正常。2.对事件进行调查和分析，总结经验教训，对应急处置预案进行完善和优化，提高应急处置能力。七、监督与检查（一）内部监督1.安全保卫部门应定期对监控管理工作进行内部监督检查，检查内容包括监控系统运行情况、监控资料管理情况、监控人员工作情况等。2.对监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求相关部门和人员限期整改。整改完成后