期货经纪人笔试试题及答案

期货经纪人笔试试题一、单项选择题（每题2分，共20分）根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书B.营业执照C.交易合同D.财务报表国债期货合约的最便宜可交割债券是指（）。A.转换因子最大的债券B.久期最短的债券C.隐含回购利率最高的债券D.市场价格最低的债券当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国务院D.财政部期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换的依据是（）。A.保障交易安全原则B.统一经营原则C.统一管理原则D.适当性管理原则关于期货套利交易，下列说法正确的是（）。A.套利交易的目的是赚取价差收益B.套利交易是利用期货市场和现货市场之间的不合理价差进行的C.套利交易属于单向投机D.套利交易是同时买入和卖出不同交割月份的同种期货合约二、多项选择题（每题3分，共30分）期货市场的功能包括（）。A.价格发现B.规避风险C.资产配置D.降低成本期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。A.向客户做获利保证B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息D.以个人名义收取服务报酬下列关于期货保证金的说法，正确的有（）。A.保证金可以是现金、国债、标准仓单等B.保证金分为结算准备金和交易保证金C.保证金制度的实施，降低了期货交易的风险D.保证金比率越高，杠杆效应就越小期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理关于期货交易与远期交易，下列说法正确的有（）。A.期货交易和远期交易都是现货交易的补充B.远期交易在本质上属于现货交易C.期货交易与远期交易的信用风险不同D.远期交易是期货交易的雏形三、判断题（每题2分，共20分）期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但不得对外担保。（）期货交易所实行当日无负债结算制度。（）套利交易有助于维持期货市场的流动性，促进价格发现功能的有效发挥。（）客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，也由客户承担。（）期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（）四、简答题（每题10分，共20分）简述期货市场套期保值的原理，并举例说明企业如何利用期货市场进行套期保值操作。请阐述期货公司风险控制体系的主要内容，并说明其重要性。期货经纪人笔试试题答案一、单项选择题ACAAA二、多项选择题ABCABCDABDABCDABCD三、判断题×√√×√四、简答题套期保值原理：期货市场套期保值是指把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。其原理基于两个基本经济原理，一是期货价格与现货价格走势的趋同性，二是随着期货合约到期日临近，期货价格与现货价格趋于一致。举例：某大豆加工企业预计3个月后需要购入100吨大豆用于生产。当前大豆现货价格为每吨4000元，但企业担心3个月后大豆价格上涨会增加生产成本。于是，该企业在期货市场上买入10手（1手10吨）3个月后到期的大豆期货合约，期货价格为每吨4100元。3个月后，大豆现货价格上涨至每吨4300元，期货价格也上涨至每吨4400元。此时，企业在现货市场以每吨4300元的价格购入100吨大豆，相比3个月前成本增加；同时，在期货市场上以每吨4400元的价格卖出10手大豆期货合约平仓，每吨盈利300元，100吨共盈利30000元，有效对冲了现货市场价格上涨带来的成本增加风险。期货公司风险控制体系主要内容：合规管理：确保期货公司的经营活动严格遵守国家法律法规、行业监管规定以及公司内部规章制度，防范法律风险和监管风险。保证金管理：严格管理客户保证金，保证保证金的安全、完整，按照规定进行资金存管和划转，控制保证金比例，防范客户穿仓风险。持仓限额管理：对客户和自营业务的持仓数量进行限制，防止过度投机和市场操纵，控制市场风险。风险预警与监控：建立风险预警指标体系，实时监控市场风险、信用风险、流动性风险等，及时发现潜在风险并采取相应措施。内部控制制度：完善公司内部治理结构，建立健全岗位责任制、业务流程控制、内部审计等制度，防范操作风险和道德风险。重要性：期货市场具有高风险性和高波动性，期货公司风险控制体系是