新乡国企采购管理办法

新乡国企采购管理办法一、总则（一）目的为加强新乡国企采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，保证采购质量，防范采购风险，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于新乡国企及所属各单位的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，确保所有符合条件的供应商公平参与竞争，公正对待每一个供应商。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，追求采购效益最大化，降低采购成本。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的责任和义务。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善采购管理制度、流程和标准。审核采购计划和采购方案。监督采购活动的执行情况。协调处理采购过程中的争议和问题。2.需求部门根据实际需求编制采购计划。参与采购文件的编制和评审。负责采购项目的验收工作。3.财务部门负责采购资金的预算安排和支付管理。参与采购合同的审核。对采购成本进行核算和分析。4.审计部门对采购活动进行审计监督。检查采购制度的执行情况。对采购项目的效益进行评价。二、采购计划管理（一）采购计划的编制1.需求部门应根据年度工作目标、业务发展需要和预算安排，提前编制采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划应经需求部门负责人审核后，报采购管理部门。采购管理部门对采购计划进行汇总、平衡和审核，报企业分管领导审批。（二）采购计划的调整1.因特殊原因需要调整采购计划的，需求部门应提出书面申请，说明调整的原因、内容和时间等。2.采购计划的调整应经采购管理部门审核，报企业分管领导审批。调整后的采购计划应及时通知相关部门和供应商。三、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：货物采购单项合同估算价在200万元人民币以上的。工程采购单项合同估算价在400万元人民币以上的。服务采购单项合同估算价在100万元人民币以上的。3.公开招标应按照以下程序进行：编制招标文件。发布招标公告。发售招标文件。组织开标、评标。确定中标人。签订合同。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。2.有下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标应按照以下程序进行：确定邀请对象。编制招标文件。发出投标邀请书。组织开标、评标。确定中标人。签订合同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判应按照以下程序进行：成立谈判小组。制定谈判文件。确定邀请对象。发出谈判文件。组织谈判。确定成交供应商。签订合同。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应按照以下程序进行：成立采购小组。编制采购文件。与供应商进行协商。确定成交供应商。签订合同。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价应按照以下程序进行：成立询价小组。确定被询价的供应商名单。发出询价通知书。供应商报价。确定成交供应商。签订合同。四、采购文件编制（一）采购文件的内容采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、谈判文件、询价通知书等，具体内容应根据采购方式和采购项目的特点进行编制。采购文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。（二）采购文件的审核采购文件编制完成后，应经采购管理部门审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性、准确性等。审核通过后的采购文件应报企业分管领导审批。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商的准入条件和程序。2.供应商准入条件应包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、售后服务等方面。3.采购管理部门应定期对供应商进行评估和考核，建立供应商档案。（二）供应商选择1.根据采购项目的需求和特点，从合格供应商名单中选择合适的供应商参与采购活动。2.选择供应商应综合考虑供应商的报价、产品质量、交货期、售后服务等因素。3.采购管理部门应组织需求部门、财务部门等相关人员对供应商进行评审，确定成交供应商。（三）供应商评价与考核1.建立供应商评价与考核机制，定期对供应商的表现进行评价和考核。2.评价与考核内容包括供应商的产品质量、交货期、售后服务、价格等方面。3.根据评价与考核结果，对供应商进行奖惩，对表现优秀的供应商给予优先合作机会，对表现不佳的供应商进行警告、暂停合作或淘汰。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，应及时签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务、采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货期、质量标准、验收方式、付款方式等内容。2.采购合同应经采购管理部门、需求部门、财务部门等相关部门审核，报企业分管领导审批。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。需求部门应及时跟踪采购项目的执行情况，确保供应商按时、按质、按量交货。2.供应商应按照合同约定的时间、地点、方式交货，并提供相关的质量证明文件。3.采购管理部门应定期检查采购合同的履行情况，协调解决合同履行过程中出现的问题。（三）合同变更与解除1.在采购合同履行过程中，如因特殊原因需要变更或解除合同的，双方应协商一致，并签订书面协议。2.合同变更或解除协议应经采购管理部门、需求部门、财务部门等相关部门审核，报企业分管领导审批。（四）合同结算1.采购合同履行完毕后，需求部门应及时组织验收。验收合格后，按照合同约定的付款方式进行结算。2.财务部门应审核采购合同的结算凭证，确保结算金额准确无误。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动进行风险识别和评估。2.风险识别与评估内容包括采购计划风险、采购方式风险、供应商风险、合同风险、验收风险、付款风险等方面。3.根据风险识别与评估结果，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.对于采购计划风险，应加强采购计划的编制和审核，确保采购计划的合理性和准确性。2.对于采购方式风险，应根据采购项目的特点和需求，选择合适的采购方式，并严格按照采购程序进行操作。3.对于供应商风险，应加强供应商管理，建立供应商评价与考核机制，选择信誉良好、实力较强的供应商。4.对于合同风险，应加强合同管理，严格审核合同条款，确保合同的合法性、合规性和完整性。5.对于验收风险，应加强验收管理，制定验收标准和程序，确保采购项目的质量符合要求。6.对于付款风险，应加强付款管理，严格审核付款凭证，确保付款金额准确无误。八、监督与检查（一）内部监督1.采购管理部门应定期对采购活动进行内部监督检查，检查内容包括采购计划的执行情况、采购方式的选择、供应商的管理、合同的签订与履行、采购资金