数据分级保护管理办法

数据分级保护管理办法一、总则（一）目的为加强本公司/组织的数据保护，规范数据分级保护工作，确保各类数据的安全性、完整性和可用性，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司/组织内所有涉及数据处理活动的部门、人员以及相关信息系统。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规及行业标准关于数据保护的各项规定，确保数据分级保护工作在法律框架内进行。2.分类分级原则：根据数据的敏感程度、影响范围等因素进行分类分级，实施差异化的保护措施。3.预防为主原则：强化数据安全防护意识，从数据的产生、存储、传输、使用、共享、删除等全生命周期过程采取预防措施，防止数据泄露、篡改等安全事件发生。4.动态管理原则：数据分级保护情况应根据业务发展、法律法规变化等因素进行动态调整和优化。（四）定义与术语1.数据分级保护：根据数据的敏感程度和影响范围，将数据划分为不同级别，并针对各级别数据采取相应的保护策略和措施，以保障数据安全。2.敏感数据：涉及公司/组织商业秘密、个人隐私、国家安全等重要信息的数据，一旦泄露可能对公司/组织、个人或国家造成严重损害。3.数据全生命周期：包括数据的产生、采集、存储、传输、使用、共享、销毁等各个阶段。二、数据分类分级标准（一）数据分类1.业务数据：与公司/组织核心业务活动直接相关的数据，如销售数据、生产数据、财务数据等。2.办公数据：日常办公过程中产生的数据，如文档、邮件、报表等。3.客户数据：包含客户基本信息、交易记录、联系方式等的数据。4.系统数据：支撑公司/组织信息系统正常运行的数据，如系统配置文件、数据库脚本等。（二）数据分级1.一级数据（绝密级）定义：涉及公司/组织核心商业秘密、国家机密等极其敏感的信息，一旦泄露将对公司/组织造成毁灭性打击或严重危害国家安全。示例：未公开的重大战略规划、关键技术配方、国家重点项目机密文件等。2.二级数据（机密级）定义：重要的商业秘密和敏感信息，泄露后可能导致公司/组织竞争优势丧失、经济利益受损或对个人隐私造成较大影响。示例：尚未公开的新产品研发资料、客户关键信息（如身份证号码、银行卡号等）、财务关键数据等。3.三级数据（秘密级）定义：一般的商业秘密和敏感信息，泄露后可能对公司/组织正常运营产生一定影响。示例：普通业务合同、一般客户信息、内部管理文件等。4.四级数据（一般级）定义：不涉及敏感信息，公开后对公司/组织和个人无明显影响的数据。示例：一般性的宣传资料、公开的行业资讯等。（三）分级判定流程1.数据产生部门或系统运维部门负责对所产生或管理的数据进行初步分类分级，并填写《数据分类分级申请表》，说明数据的来源、用途、敏感程度等信息。2.由公司/组织的数据安全管理部门牵头，组织相关业务部门、法务部门等进行联合评审。评审人员根据数据分类分级标准，结合数据实际情况进行判定，并在申请表上签署意见。3.对于判定为一级、二级数据的，需经公司/组织高层领导审批；判定为三级数据的，由数据安全管理部门负责人审批；判定为四级数据的，由数据产生部门或系统运维部门负责人审批。4.审批通过后，数据安全管理部门负责将数据分类分级结果录入公司/组织的数据分级保护管理系统，并进行统一标识和管理。三、数据分级保护措施（一）一级数据保护措施1.访问控制：严格限制访问权限，只有经过授权的高级管理人员和特定岗位人员才能访问。采用多因素身份认证方式，如密码、数字证书、生物识别等。2.存储加密：对存储在各类介质上的一级数据进行加密存储，加密算法应符合国家相关标准。3.传输加密：在数据传输过程中，采用加密协议进行传输，确保数据在网络传输过程中的安全性。4.备份与恢复：定期对一级数据进行备份，备份数据应存储在异地安全场所，并进行加密存储。制定完善的恢复计划，确保在数据遭受破坏时能够快速恢复。5.审计与监控：建立全面的审计系统，对一级数据的访问、操作等行为进行实时审计和监控，审计记录应至少保存[X]年。6.人员管理：对接触一级数据的人员进行严格的背景审查和培训，签订保密协议，明确保密责任和义务。（二）二级数据保护措施1.访问控制：限定访问人员范围，采用身份认证和授权机制，确保只有授权人员能够访问。定期对访问权限进行审查和清理。2.存储加密：对二级数据进行加密存储，可采用较高级别的加密算法。3.传输加密：在重要的数据传输场景下，采用加密传输方式。4.备份与恢复：定期备份二级数据，备份数据应存储在安全可靠的位置。制定恢复预案，确保数据可恢复。5.审计与监控：对二级数据的访问和操作进行审计，审计记录保存[X]年。6.人员管理：对接触二级数据的人员进行保密培训，签订保密协议。（三）三级数据保护措施1.访问控制：设置合理的访问权限，对访问人员进行身份验证。2.存储保护：可根据实际情况对重要的三级数据进行加密存储。3.传输保护：在必要时采取数据传输安全措施。4.备份管理：定期备份三级数据，保存一定期限。5.审计要求：对三级数据的关键操作进行审计，审计记录保存[X]年。（四）四级数据保护措施1.访问控制：采用基本的身份认证方式，确保数据访问的合法性。2.存储与传输：可不采取特殊的加密等保护措施，但应保证数据存储和传输的基本安全性。3.备份与审计：定期进行备份，对数据访问等操作进行简单记录，保存[X]年。四、数据全生命周期管理（一）数据产生与采集1.数据产生部门应遵循最小化采集原则，仅采集必要的数据。在采集数据时，应明确数据的用途和保护级别，并按照分级保护要求进行标识。2.对于涉及敏感数据的采集，应获得数据主体的明确授权，并确保采集过程的合法性和合规性。（二）数据存储1.根据数据分级结果，选择合适的存储介质和存储环境。一级数据应存储在具有高安全性的存储设备上，并进行异地备份。2.存储设备应具备访问控制、数据加密、数据完整性保护等功能。定期对存储设备进行检查和维护，确保数据存储的安全性和可靠性。（三）数据传输1.在数据传输过程中，应采用安全的传输协议，如SSL/TLS等，对数据进行加密传输。对于一级、二级数据，应确保传输过程中的加密强度。2.对传输数据的网络进行访问控制，防止未经授权的访问和数据泄露。（四）数据使用1.数据使用部门应严格按照授权范围使用数据，不得超出授权用途和访问级别使用数据。2.在使用敏感数据时，应采取必要的安全措施，如对数据进行脱敏处理等，确保数据在使用过程中的安全性。（五）数据共享1.数据共享应遵循合法、合规、必要的原则，经过严格的审批流程。共享的数据应进行分级分类，并按照相应的保护级别进行处理。2.在数据共享前，应与共享方签订数据共享协议，明确双方的数据保护责任和义务。（六）数据删除1.当数据不再需要时，应按照公司/组织的数据删除政策和流程进行删除操作。删除过程应确保数据彻底清除，无法恢复。2.对于涉及敏感数据的删除，应进行记录和审计，确保删除操作的合规性。五、数据安全审计与监督（一）审计机制1.建立数据安全审计系统，对数据的访问、操作、流转等全生命周期活动进行实时审计。审计系统应具备数据采集、分析、存储和报告功能。2.审计内容应包括但不限于访问时间、访问人员、操作内容、数据流向等。审计记录应按照不同的数据级别进行分类存储，保存期限符合相关规定。（二）监督检查1.数据安全管理部门定期对公司/组织的数据分级保护工作进行监督检查，检查内容包括数据分级的准确性、保护措施的执行情况、审计系统的运行情况等。2.对于发现的问题，应及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。整改完成后，进行复查，确保问题得到彻底解决。（三）应急响应1.制定数据安全应急预案，明确数据安全事件的应急处置流程和责任分工。当发生数据安全事件时，能够迅速启动应急预案，采取有效的应急措施，降低事件对公司/组织造成的损失。2.定期对应急预案进行演练和评估，根据演练结果和实际情况进行修订和完善，确保应急预案的有效性和可操作性。六、培训与教育（一）培训计划1.制定数据分级保护培训计划，针对不同岗位人员开展有针对性的培训课程。培训内容应包括数据安全法律法规、数据分级保护标准、数据安全操作技能等。2.培训计划应涵盖新员工入职培训、在职员工定期培训等，确保全体员工都能接受数据分级保护相关培训。（二）培训实施1.采用多种培训方式，如内部培训、在线学习