期货公司居间管理办法

期货公司居间管理办法一、总则（一）目的与依据为规范期货公司居间行为，加强对居间人的管理，保护期货公司、客户及其他相关方的合法权益，促进期货市场健康有序发展，根据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于期货公司与居间人之间的居间活动及相关管理事宜。本办法所称居间人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任的自然人或法人。（三）基本原则期货公司居间管理应当遵循合法合规、公平公正、诚实守信、适当性匹配的原则。期货公司应当加强对居间人的管理，确保居间人依法合规开展居间活动，不得损害客户合法权益。二、居间人的资格管理（一）基本条件1.自然人居间人应当年满18周岁，具有完全民事行为能力，品行良好，无不良诚信记录，并具备期货从业资格。2.法人居间人应当依法设立并合法存续，具有良好的信誉和健全的组织机构，近3年无重大违法违规记录。（二）禁止情形有下列情形之一的，不得担任居间人：1.因违法违规行为受到刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起未逾5年的；2.因违法违规行为受到行政处罚或者行业自律组织纪律处分，自处罚（处分）决定之日起未逾3年的；3.被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，或者被协会注销从业资格的；4.国家机关工作人员和法律、行政法规禁止参与期货交易的其他单位和个人；5.法律、行政法规、中国证监会及协会规定的其他情形。（三）资格申请与审批1.居间人申请从事居间活动，应当向期货公司提交下列材料：居间人资格申请表；身份证明文件复印件；学历证书复印件；期货从业资格证书复印件（自然人居间人提供）；近3年无重大违法违规记录的声明；期货公司要求提供的其他材料。2.期货公司应当对居间人提交的申请材料进行审查。经审查符合条件的，与居间人签订居间合同，并报中国期货业协会备案。三、居间合同管理（一）合同签订期货公司与居间人应当签订书面居间合同，明确双方的权利义务。居间合同应当包括下列主要内容：1.合同双方的名称、住所、联系方式；2.居间服务的范围、内容和期限；3.居间报酬的计算方法、支付方式和时间；4.双方的权利和义务；5.违约责任；6.争议解决方式；7.其他需要约定的事项。（二）合同变更与解除1.居间合同履行期间，如有需要变更合同内容的，双方应当协商一致，并签订书面补充协议。2.有下列情形之一的，居间合同可以解除：双方协商一致的；因不可抗力致使合同无法履行的；一方严重违反合同约定，给对方造成重大损失的；法律、行政法规规定的其他情形。（三）合同备案期货公司应当在居间合同签订之日起5个工作日内，将居间合同报中国期货业协会备案。四、居间人的行为规范（一）居间活动要求1.居间人应当在期货公司的授权范围内从事居间活动，不得超越授权范围。2.居间人应当向客户充分揭示期货交易的风险，不得隐瞒、误导或夸大期货交易的收益。3.居间人应当为客户提供真实、准确、完整的期货市场信息，不得传播虚假、误导性信息。4.居间人不得代理客户进行期货交易，不得与客户约定分享投资收益或分担投资损失。5.居间人不得利用客户的交易账户进行交易，不得挪用客户的保证金或其他资产。（二）禁止行为居间人不得有下列行为：1.采取贬低竞争对手、诋毁其他期货公司等不正当手段招揽客户；2.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；3.给予客户或其他利益相关方财物或其他利益以诱导其与自己签订居间合同；4.为客户提供融资、担保或其他非法金融服务；5.泄露期货公司商业秘密或客户信息；6.法律、行政法规、中国证监会及协会禁止的其他行为。五、居间报酬管理（一）报酬标准期货公司应当按照居间合同约定的报酬标准向居间人支付报酬。报酬标准应当合理、公平，不得低于行业自律标准。（二）支付方式与时间1.期货公司应当按照居间合同约定的支付方式和时间向居间人支付报酬。支付方式可以采取现金、转账等方式。2.期货公司应当在居间人促成客户与期货公司签订期货经纪合同后，按照合同约定及时支付报酬。（三）报酬调整1.居间合同履行期间，如有需要调整报酬标准的，双方应当协商一致，并签订书面补充协议。2.期货公司调整报酬标准的，应当提前通知居间人，并说明调整的原因和依据。六、监督管理（一）定期检查期货公司应当定期对居间人的居间活动进行检查，检查内容包括居间人资格、居间合同履行情况、居间人的行为规范等。检查结果应当记录在案，并及时向中国期货业协会报告。（二）投诉处理1.期货公司应当建立健全居间人投诉处理机制，及时处理客户对居间人的投诉。2.对于客户的投诉，期货公司应当认真调查核实，如投诉属实，应当依法依规处理，并及时向客户反馈处理结果。（三）违规处理1.居间人违反本办法规定的，期货公司应当责令其改正，并视情节轻重采取相应的措施，如暂停居间活动、解除居间合同等。2.居间人违反法律法规或中国证监会规定的，期货公司应当及时向中国证监会及其派出机构报告，并配合监管部门进行调查处理。七、培训与教育（一）培训计划期货公司应当制定居间人培训计划，定期组织居间人参加培训，提高居间人的业务水平和职业道德素养。培训内容应当包括期货法律法规、期货交易知识、居间业务规范等。（二）培训方式培训方式可以采取集中培训、在线培训、专题讲座等多种形式。期货公司应当确保培训质量，培训结束后应当对居间人进行考核，考核结果应当记录在案。八、信息管理（一）客户信息保护期货公司和居间人应当严格保护客户信息，不得泄露、出售或非法使用客户信息。客户信息包括客户的姓名、联系方式、交易账户信息、交易记录等。（二）居间人信息管理期货公司应当建