蚂蚁金服子公司管理制度

蚂蚁金服子公司管理制度一、总则（一）目的本管理制度旨在规范蚂蚁金服子公司的运营管理，确保子公司在合法合规的框架内高效运作，实现子公司与蚂蚁金服整体战略目标的协同发展，保障公司及股东的合法权益。（二）适用范围本制度适用于蚂蚁金服旗下所有子公司，包括但不限于全资子公司、控股子公司等。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规、金融行业监管要求以及蚂蚁金服的整体战略规划和管理理念制定。二、公司治理结构（一）股东会1.子公司股东会由全体股东组成，是子公司的权力机构。2.股东会行使法律法规和子公司章程规定的职权，包括但不限于决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项、审议批准董事会的报告、审议批准监事会或者监事的报告、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案、对公司增加或者减少注册资本作出决议、对发行公司债券作出决议、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议、修改公司章程等。（二）董事会1.子公司董事会成员由股东会选举产生，董事会对股东会负责。2.董事会行使法律法规和子公司章程规定的职权，主要包括召集股东会会议，并向股东会报告工作、执行股东会的决议、决定公司的经营计划和投资方案、制订公司的年度财务预算方案、决算方案、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案、决定公司内部管理机构的设置、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项、制定公司的基本管理制度等。3.董事会应定期召开会议，会议召集程序、表决方式等应符合法律法规和子公司章程的规定。（三）监事会1.子公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，监事会对股东会负责。2.监事会行使法律法规和子公司章程规定的职权，包括检查公司财务、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议、向股东会会议提出提案、依照本法第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。（四）高级管理人员1.子公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责。2.经理行使法律法规和子公司章程规定的职权，主要负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、组织实施公司年度经营计划和投资方案、拟订公司内部管理机构设置方案、拟订公司的基本管理制度、制定公司的具体规章、提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人、决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员等。三、运营管理（一）业务范围与战略规划1.子公司应在蚂蚁金服整体战略框架下，明确自身的业务范围，并报蚂蚁金服备案。2.子公司应根据市场变化和公司发展需要，制定年度业务计划和中长期战略规划，经蚂蚁金服审核后实施。（二）风险管理1.子公司应建立健全风险管理体系，识别、评估和应对各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。2.风险管理部门应定期对公司的风险状况进行监测和分析，及时向管理层报告，并提出风险应对建议。3.子公司应制定风险应急预案，确保在发生重大风险事件时能够迅速、有效地进行处置，减少损失。（三）财务管理1.子公司应按照国家相关法律法规和会计准则，建立健全财务管理制度，规范财务核算和财务管理行为。2.子公司应编制年度财务预算和决算报告，报蚂蚁金服审核。3.子公司应严格执行财务审批制度，确保各项费用支出合理、合规。4.子公司应定期进行财务审计，接受蚂蚁金服的监督检查。（四）人力资源管理1.子公司应根据自身业务发展需要，制定人力资源规划，合理配置人力资源。2.子公司应建立健全员工招聘、培训、考核、薪酬福利等管理制度，吸引和留住优秀人才。3.子公司应加强企业文化建设，营造积极向上的工作氛围。（五）内部控制1.子公司应建立健全内部控制体系，确保公司运营的合规性、有效性和安全性。2.内部控制制度应涵盖公司的各项业务流程和管理环节，包括但不限于授权审批、不相容职务分离、会计记录、资产保护等。3.子公司应定期对内部控制制度的执行情况进行检查和评估，及时发现问题并加以整改。四、信息披露与沟通（一）信息披露1.子公司应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露公司的重大信息，包括但不限于公司治理结构、财务状况、经营成果、重大事项等。2.信息披露应通过指定的媒体和渠道进行，确保信息的公开透明。（二）内部沟通1.子公司应建立健全内部沟通机制，确保公司内部信息的及时传递和共享。2.管理层应定期与员工进行沟通，了解员工的工作情况和需求，及时解决员工关心的问题。3.不同部门之间应加强协作与沟通，共同推进公司各项工作的顺利开展。（三）与蚂蚁金服的沟通1.子公司应定期向蚂蚁金服汇报工作进展情况，包括业务发展、风险管理、财务管理等方面的情况。2.对于重大事项和重要决策，子公司应及时征求蚂蚁金服的意见和建议，并按照蚂蚁金服的要求进行调整和完善。3.蚂蚁金服应加强对子公司的指导和监督，及时为子公司提供必要的支持和帮助。五、关联交易管理（一）关联方认定1.本制度所称关联方，是指与子公司存在直接或间接控制关系、重大影响关系的法人或其他组织，以及与子公司的董事、监事、高级管理人员存在关联关系的法人或其他组织。2.关联方的具体认定标准按照国家相关法律法规和蚂蚁金服的规定执行。（二）关联交易管理原则1.子公司应遵循诚实信用、公平公正、等价有偿的原则，规范关联交易行为，确保关联交易的合法性、合规性和公允性。2.关联交易不得损害公司及股东的利益，不得利用关联交易进行利益输送或谋取不正当利益。（三）关联交易审批程序1.子公司发生关联交易时，应按照以下程序进行审批：交易事项的提出：由相关部门或人员提出关联交易事项，并提交详细的交易方案和相关资料。初步审核：由子公司的风险管理部门对关联交易的合规性、风险状况等进行初步审核，并提出审核意见。董事会审议：经初步审核通过的关联交易事项，提交子公司董事会审议。董事会审议时，关联董事应回避表决。股东会批准：对于重大关联交易事项，需提交子公司股东会批准。股东会审议时，关联股东应回避表决。2.子公司应在关联交易发生后，及时将关联交易的相关情况向蚂蚁金服报告。六、监督与考核（一）内部监督1.子公司监事会应加强对公司运营管理的监督，定期检查公司财务状况、内部控制制度执行情况等，发现问题及时督促整改。2.子公司内部审计部门应定期对子公司的财务收支、经济活动等进行审计，出具审计报告，并对发现的问题提出整改建议。（二）外部监督1.子公司应接受国家相关监管部门的监督检查，积极配合监管部门的工作，及时整改存在的问题。2.子公司应按照要求定期披露公司的年度报告、中期报告等信息，接受社会公众的监督。（三）考核评价1.蚂蚁金服应建立对子公司的考核评价体系，定期对子公司的经营业绩、风