青海拍卖管理办法

青海拍卖管理办法一、总则（一）目的与依据为了规范拍卖行为，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。（二）适用范围在本省行政区域内从事拍卖活动，适用本办法。法律、行政法规另有规定的，从其规定。（三）基本原则拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。（四）管理部门职责省商务主管部门负责本省行政区域内拍卖行业的监督管理工作。市（州）、县（市、区）商务主管部门按照职责分工，负责本行政区域内拍卖活动的监督管理工作。工商行政管理、公安、税务等有关部门按照各自职责，依法做好与拍卖活动相关的监督管理工作。二、拍卖企业的设立、变更与终止（一）设立条件1.有一百万元人民币以上的注册资本；2.有自己的名称、组织机构、住所和章程；3.有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；4.有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则；5.符合国务院有关拍卖业发展的规定；6.法律、行政法规规定的其他条件。（二）申请与审批设立拍卖企业，应当向省商务主管部门提出申请，并提交下列材料：1.申请书；2.公司章程、拍卖业务规则；3.工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；4.拟任法定代表人简历和有效身份证明；5.拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；6.固定办公场所产权证明或租用合同；7.资金证明。省商务主管部门应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发拍卖经营批准证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）变更登记拍卖企业变更名称、注册资本、法定代表人、经营范围、住所等事项的，应当自变更决议作出之日起三十日内向原审批机关申请变更登记，并提交有关材料。原审批机关应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，换发拍卖经营批准证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（四）终止拍卖企业终止经营的，应当自终止决定作出之日起三十日内向原审批机关办理注销登记手续，并交回拍卖经营批准证书。拍卖企业解散的，应当依照有关法律法规的规定进行清算。三、拍卖师与其他工作人员（一）拍卖师资格拍卖师应当具备下列条件：1.具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；2.在拍卖企业工作两年以上；3.品行良好。被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。（二）执业注册拍卖师资格经全国统一考试合格后，由中国拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。拍卖师执业，应当向省拍卖行业协会申请注册，经省拍卖行业协会审核后，报中国拍卖行业协会备案。（三）其他工作人员要求拍卖企业应当按照国家有关规定，配备具有相应专业知识和技能的其他工作人员，加强对工作人员的培训和管理。四、拍卖活动的规范（一）拍卖标的1.拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。2.法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。3.依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。（二）拍卖委托1.委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提供身份证明和拍卖人要求提供的拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料。2.拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。（三）拍卖公告与展示1.拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布，并应当载明下列事项：拍卖的时间、地点；拍卖标的；拍卖标的展示时间、地点；参与竞买应当办理的手续；需要公告的其他事项。2.拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。（四）拍卖实施1.拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。2.拍卖师应当按照拍卖规则的程序主持拍卖活动。拍卖师应当在拍卖现场对拍卖标的的真伪及品质状况承担瑕疵担保责任。但拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质状况的除外。3.竞买人可以自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。竞买人应当在拍卖前向拍卖人交纳保证金。保证金的数额由拍卖人与竞买人约定。4.拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。拍卖人应当在拍卖成交后五日内向委托人交付拍卖标的的价款，并按照约定将拍卖标的移交给买受人。（五）佣金1.拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。2.拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。五、监督管理（一）监督检查措施商务主管部门履行监督管理职责时，可以采取下列措施：1.要求拍卖企业提供有关文件、资料和情况；2.检查拍卖企业的经营活动；3.查阅、复制有关文件、资料。（二）行业自律拍卖行业协会是依法成立的社会团体法人，是拍卖业的自律性组织。拍卖行业协会应当依照章程对拍卖企业和拍卖师进行监督管理，制定行业规范，开展行业培训，维护拍卖企业和拍卖师的合法权益。（三）投诉举报处理任何单位和个人发现拍卖活动中有违法行为的，可以向商务主管部门或者其他有关部门投诉、举报。商务主管部门或者其他有关部门应当及时受理，并依法进行处理。六、法律责任（一）拍卖企业违法责任拍卖企业有下列行为之一的，由商务主管部门责令改正，并处以一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，吊销拍卖经营批准证书：1.未经许可擅自从事拍卖活动的；2.拍卖企业超越核准经营范围从事拍卖活动的；3.拍卖企业出租、擅自转让拍卖经营权的；4.拍卖企业对委托人交付的拍卖标的未进行核查或者明知拍卖标的有瑕疵未予声明的；5.拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；6.拍卖企业在拍卖活动中违反有关法律法规规定，损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的。（二）拍卖师违法责任拍卖师有下列行为之一的，由省拍卖行业协会给予警告，并处以一千元以上五千元以下的罚款；情节严重的，由中国拍卖行业协会吊销其拍卖师资格证书：1.拍卖师未按照规定程序主持拍卖活动的；2.拍卖师在执业活动中违反有关法律法规规定，损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的。（三）委托人违法责任委托人违反本办法规定，委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖标的没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。（四）其