国资委董事管理办法

国资委董事管理办法一、总则（一）目的与宗旨为进一步加强国资委对董事的管理，规范董事的履职行为，提高董事会决策水平，保障国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关法律法规，结合实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于国资委代表国家履行出资人职责的国有独资公司、国有控股公司的董事管理。（三）基本原则1.依法依规原则：董事的选任、履职、考核等各项管理活动必须严格遵守国家法律法规。2.德才兼备原则：选拔具备良好品德和专业才能的人员担任董事，确保其能够胜任工作。3.责权利统一原则：明确董事的职责、权利和义务，做到责任与权力相匹配，激励与约束相结合。4.分类管理原则：根据不同类型企业的特点和需求，对董事进行分类管理。二、董事的选任（一）任职资格1.基本条件具有良好的政治素质，坚决贯彻执行党的路线方针政策，维护国家利益和国有资产安全。具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，熟悉企业经营管理、财务、法律等方面的知识。具有较强的决策能力、沟通协调能力和团队管理能力。诚信勤勉，廉洁奉公，遵守法律法规和企业规章制度。2.任职限制无民事行为能力或者限制民事行为能力。因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年。担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。个人所负数额较大的债务到期未清偿。（二）选任方式1.国资委委派：对于国有独资公司的董事，由国资委按照规定程序委派。2.股东推荐：国有控股公司的董事，由股东按照公司章程规定的程序推荐，经国资委审核后任职。3.市场化选聘：鼓励符合条件的企业通过市场化方式选聘外部董事，拓宽选人视野，提高董事队伍的专业性和独立性。（三）选任程序1.提出人选：根据企业董事会建设需要，由国资委或股东提出董事人选建议名单。2.资格审查：对人选进行资格审查，核实其是否符合任职资格条件。3.考察了解：通过多种方式对人选进行考察，全面了解其综合素质、工作能力、职业操守等情况。4.会议决定：国资委或股东根据考察情况，通过相关会议决定董事人选。5.任职手续：办理董事任职手续，签订聘任合同，明确其职责、权利和义务。三、董事的职责与权利（一）职责1.战略决策：参与企业发展战略的制定和重大投资决策，为企业发展方向提供决策支持。2.监督管理：监督企业管理层的经营行为，确保企业依法合规经营，维护国有资产安全。3.风险管理：关注企业面临的各类风险，提出风险管理建议，督促企业采取有效措施防范风险。4.完善治理：推动企业完善法人治理结构，促进董事会规范运作，提高决策效率。5.利益平衡：协调股东、管理层、职工等各方利益关系，维护企业整体利益。（二）权利1.知情权：有权了解企业的财务状况、经营情况、重大事项进展等信息。2.表决权：在董事会会议上对相关议案行使表决权。3.建议权：对企业的经营管理、发展战略等提出建议和意见。4.调查权：有权对企业的特定事项进行调查，要求相关人员提供资料和说明情况。5.薪酬待遇权：按照规定享受相应的薪酬待遇。四、董事的履职规范（一）出席会议1.董事应当按时出席董事会会议，因故不能出席的，应当书面委托其他董事代为出席，并明确授权范围。2.董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议国资委或股东予以撤换。（二）审议议案1.董事应当认真审议董事会会议议题，充分发表意见，对所议事项的真实性、准确性、完整性负责。2.董事应当独立思考，独立判断，不受他人影响，依法依规行使表决权。（三）信息保密1.董事对在履职过程中知悉的企业商业秘密、国家秘密等信息负有保密义务。2.未经企业同意，董事不得擅自披露企业机密信息。（四）忠实勤勉1.董事应当忠实履行职责，维护企业利益，不得利用职务之便谋取私利。2.董事应当勤勉尽责，认真履行各项职责，不断提高工作效率和决策水平。五、董事的考核评价（一）考核原则1.客观公正原则：以事实为依据，全面、客观、公正地评价董事的履职情况。2.注重实绩原则：重点考核董事在战略决策、监督管理、风险防控等方面的工作业绩。3.激励约束原则：将考核结果与董事的薪酬、奖惩、续聘等挂钩，激励董事积极履职。（二）考核内容1.履职能力：包括专业知识、决策能力、沟通协调能力等方面的表现。2.工作业绩：如企业战略实施效果、经营业绩增长情况、风险防控成效等。3.职业操守：考察董事是否遵守法律法规、企业规章制度，是否忠实勤勉履职。（三）考核方式1.年度考核：每年对董事进行一次年度考核，由国资委或企业董事会组织实施。2.任期考核：在董事任期届满时进行任期考核，全面评价其任期内的履职情况。3.专项考核：根据企业实际需要，对董事在特定事项或项目中的表现进行专项考核。（四）考核程序1.董事自评：董事对自己的履职情况进行自我评价，提交自评报告。2.企业评价：企业管理层对董事的工作表现进行评价，提出评价意见。3.国资委评价：国资委根据企业评价情况，结合其他相关信息，对董事进行综合评价。4.反馈结果：将考核结果反馈给董事本人，并告知其享有申诉的权利。六、董事的薪酬与激励（一）薪酬构成董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和任期激励收入等部分组成。（二）基本薪酬根据董事的任职企业规模、行业特点、岗位职责等因素确定基本薪酬水平。（三）绩效薪酬与董事的年度考核结果挂钩，根据其工作业绩和履职情况发放。（四）任期激励收入在董事任期届满时，根据任期考核结果发放，激励董事关注企业长远发展。（五）其他激励方式1.荣誉激励：对表现优秀的董事给予表彰和奖励，授予荣誉称号。2.培训发展激励：为董事提供培训机会，支持其提升专业能力和综合素质。七、董事的监督与约束（一）内部监督1.企业监事会负责对董事的履职情况进行监督，发现问题及时提出监督意见。2.企业内部审计部门定期对董事履职相关的财务收支等情况进行审计监督。（二）外部监督1.国资委加强对董事的监督管理，建立健全监督机制，对董事的履职情况进行不定期检查。2.社会公众有权对董事的违法违规行为进行监督举报，国资委和企业应当及时处理。（三）责任追究1.董事违反法律法规、企业规章制度或本办法规定，给企业造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。2.对于严重违法违规或失职渎职的董事，依法依规给予纪律处分或追究法律责任。八、董事的培训与发展（一）培训目的提高董事的专业素养和履职能力，适应企业改革发展的需要。（二）培训内容1.政策法规培训：及时了解国家最新政策法规，确保董事依法履职。2.企业管理培训：包括战略管理、财务管理、人力资源管理等方面的知识。3.行业动态培训：掌握行业发展趋势，为企业决策提供参考。（三）培训方式1.集中培训：定期组织董事参加集中培训课程。2.专题讲座：邀