商品产经纪管理办法

商品产经纪管理办法一、总则（一）目的为加强商品产经纪活动的管理，规范商品产经纪行为，维护市场秩序，保障商品产经纪活动当事人的合法权益，促进商品产经纪行业健康发展，制定本办法。（二）适用范围在中华人民共和国境内从事商品产经纪活动，应当遵守本办法。本办法所称商品产经纪，是指商品产经纪机构及其经纪人员为促成商品产交易，向委托人提供居间、行纪、代理等服务，并收取佣金的经营活动。（三）基本原则商品产经纪活动应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守法律、法规和规章的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。二、商品产经纪机构（一）设立条件1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。2.有符合本办法规定的注册资本。从事商品产经纪业务的注册资本不得低于人民币[X]万元。3.有一定数量的具备相应职业资格的经纪人员。其中，取得商品产经纪资格证书的人员不少于[X]人。4.有固定的经营场所和必要的设施。5.法律、行政法规规定的其他条件。（二）设立程序1.申请设立商品产经纪机构，应当向所在地县级以上工商行政管理部门提交下列文件：（1）设立商品产经纪机构申请书；（2）公司章程或者合伙协议；（3）法定代表人或者执行合伙人的身份证明；（4）经纪人员的身份证明和职业资格证书；（5）住所证明；（6）国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。2.受理与审查工商行政管理部门应当自收到申请文件之日起[X]个工作日内，作出是否受理的决定。予以受理的，应当自受理之日起[X]个工作日内，对申请文件进行审查，并作出是否准予登记的决定。准予登记的，发给营业执照；不予登记的，应当给予书面答复，并说明理由。3.登记与备案商品产经纪机构应当自领取营业执照之日起[X]个工作日内，向所在地县级以上工商行政管理部门备案，提交下列材料：（1）营业执照副本复印件；（2）法定代表人或者执行合伙人的身份证明复印件；（3）经纪人员的身份证明和职业资格证书复印件；（4）国家工商行政管理总局规定提交的其他材料。（三）变更与注销1.变更商品产经纪机构变更名称、法定代表人、注册资本、经营范围、住所等事项的，应当自作出变更决定之日起[X]个工作日内，向原登记机关申请变更登记，并提交下列文件：（1）变更登记申请书；（2）变更后的公司章程或者合伙协议；（3）法定代表人或者执行合伙人的身份证明；（4）经纪人员的身份证明和职业资格证书；（5）住所证明；（6）国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。2.注销商品产经纪机构歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止经营的，应当自终止经营之日起[X]个工作日内，向原登记机关申请注销登记，并提交下列文件：（1）注销登记申请书；（2）税务部门出具的完税证明；（3）债权债务清理情况报告；（4）国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。三、商品产经纪人员（一）资格取得从事商品产经纪活动的人员，应当取得商品产经纪资格证书。取得商品产经纪资格证书，应当具备下列条件：1.具有完全民事行为能力；2.具有高中以上文化程度；3.参加商品产经纪资格考试，成绩合格；4.遵守法律、法规和规章的规定，品行良好。（二）注册与备案1.注册取得商品产经纪资格证书的人员，应当自取得证书之日起[X]个工作日内，向所在地县级以上工商行政管理部门申请注册，提交下列材料：（1）注册申请书；（2）身份证明；（3）职业资格证书；（4）国家工商行政管理总局规定提交的其他材料。2.备案商品产经纪人员应当自注册之日起[X]个工作日内，向所在地县级以上工商行政管理部门备案，提交下列材料：（1）注册证书复印件；（2）身份证明复印件；（3）国家工商行政管理总局规定提交的其他材料。（三）行为规范1.商品产经纪人员应当遵守法律、法规和规章的规定，诚实守信，勤勉尽责，为委托人提供优质、高效的服务。2.商品产经纪人员不得同时在两个以上商品产经纪机构执业。3.商品产经纪人员不得伪造、涂改、转让、出租、出借商品产经纪资格证书和注册证书。4.商品产经纪人员在经纪活动中应当保守委托人的商业秘密和个人隐私。5.商品产经纪人员应当按照委托人的要求，如实提供有关商品产的信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。6.商品产经纪人员应当按照合同约定履行义务，不得擅自变更或者解除合同。7.商品产经纪人员在经纪活动中不得利用职务之便谋取不正当利益。四、商品产经纪活动（一）业务范围商品产经纪机构可以从事下列商品产经纪业务：1.居间业务：为商品产交易双方提供订立合同的机会或者媒介服务，并收取佣金。2.行纪业务：接受委托人的委托，以自己的名义为委托人从事商品产交易活动，并收取佣金。3.代理业务：接受委托人的委托，以委托人的名义为委托人从事商品产交易活动，并收取佣金。（二）经纪合同1.商品产经纪机构与委托人签订经纪合同，应当采用书面形式，并明确双方的权利和义务。2.经纪合同应当包括下列主要内容：（1）委托人和商品产经纪机构的名称、住所、法定代表人或者执行合伙人的姓名、职务；（2）经纪业务的名称、内容、要求和标准；（3）经纪合同的履行期限、地点和方式；（4）佣金的数额、支付方式和时间；（5）违约责任和纠纷解决方式；（6）双方约定的其他事项。3.商品产经纪机构应当自签订经纪合同之日起[X]个工作日内，将经纪合同副本送所在地县级以上工商行政管理部门备案。（三）佣金1.佣金的数额由商品产经纪机构与委托人协商确定，并在经纪合同中约定。2.商品产经纪机构收取佣金应当开具合法、有效的发票。3.商品产经纪机构不得违反国家有关规定或者双方约定，擅自提高或者降低佣金标准。（四）禁止行为1.商品产经纪机构及其经纪人员不得有下列行为：（1）未经委托人书面同意，擅自将委托人的商品产转委托给他人代理；（2）利用虚假信息或者欺骗手段，诱骗委托人签订经纪合同；（3）隐瞒与委托人有关的重要事项，损害委托人利益；（4）采取欺诈、胁迫、贿赂、恶意串通等手段，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；（5）泄露或者不当使用委托人的商业秘密和个人隐私；（6）法律、法规和规章禁止的其他行为。2.商品产经纪机构及其经纪人员不得为下列商品产交易提供经纪服务：（1）法律、法规禁止交易的商品产；（2）未经依法登记注册的商品产；（3）权属有争议的商品产；（4）国家规定不得转让的商品产。五、监督管理（一）工商行政管理部门职责1.负责商品产经纪机构的登记注册和监督管理。2.依法查处商品产经纪机构及其经纪人员的违法行为。3.指导商品产经纪行业协会的工作。（二）行业协会职责1.制定行业规范和自律公约，对商品产经纪机构及其经纪人员进行自律管理。2.组织开展商品产经纪人员的培训和考核，提高经纪人员的业务素质和职业道德水平。3.调解商品产经纪活动中的纠纷，维护行业的稳定和健康发展。4.向政府有关部门反映商品产经纪行业的意见和建议，促进政府政策的完善。（三）监督检查措施1.工商行政管理部门有权对商品产经纪机构及其经纪人员的经营活动进行监督检查。监督检查可以采取下列措施：（1）进入商品产经纪机构及其经纪人员的经营场所进行检查；（2）要求商品产经纪机构及其经纪人员提供有关资料；（3）询问商品产经纪机构及其经纪人员有关问题；（4）查阅、复制商品产经纪机构及其经纪人员与经纪活动有关的合同、票据、账簿等资料。2.商品产经纪机构及其经纪人员应当接受工商行政管理部门的监督检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠。（四）投诉与举报1.任何单位和个人有权对商品产经纪机构及其经纪人员的违法行为进行投诉和举报。2.工商行政管理部门应当建立投诉举报制度，及时受理和处理投诉举报案件。对投诉举报属实的，应当依法予以奖励。六、法律责任（一）违法行为及处罚1.商品产经纪机构有下列行为之一的，由工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款：（1）未经登记注册，擅自从事商品产经纪活动的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（2）超出核准经营范围从事商品产经纪活动的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（3）未按照本办法规定办理备案手续的，处以[X]万元以下的罚款；（4）未按照本办法规定签订经纪合同的，处以[X]万元以下的罚款；（5）未按照本办法规定开具发票的，处以[X]万元以下的罚款；（6）违反本办法规定，擅自提高或者降低佣金标准的，处以[X]万元以下的罚款；（7）违反本办法规定，未经委托人书面同意，擅自将委托人的商品产转委托给他人代理的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（8）利用虚假信息或者欺骗手段，诱骗委托人签订经纪合同的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（9）隐瞒与委托人有关的重要事项，损害委托人利益的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（10）采取欺诈、胁迫、贿赂、恶意串通等手段，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（11）泄露或者不当使用委托人的商业秘密和个人隐私的，处以[X]万元以下的罚款；（12）法律、法规和规章规定的其他违法行为。2.商品产经纪人员有下列行为之一的，由工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款：（1）未取得商品产经纪资格证书，擅自从事商品产经纪活动的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（2）同时在两个以上商品产经纪机构执业的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（3）伪造、涂改、转让、出租、出借商品产经纪资格证书和注册证书的，处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；（4）违反本办法规定，