合同审查与管理办法

合同审查与管理办法一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同审查与签订流程，防范合同风险，维护公司合法权益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司及所属各部门对外签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同、借款合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应严格遵守国家法律法规及相关行业标准。2.审慎审查原则：对合同条款进行全面、细致的审查，确保合同内容合法、合理、明确。3.风险防控原则：识别、评估合同风险，采取有效措施进行防范和控制。4.统一管理原则：合同审查与管理工作由公司统一负责，各部门协同配合。二、合同审查流程（一）合同承办部门初审1.合同承办部门负责合同的起草、谈判等前期工作，并对合同进行初步审查。2.初审内容包括合同主体资格、合同内容的合法性、完整性、准确性、可行性等方面。3.合同承办部门应填写《合同审查申请表》，详细说明合同的基本情况、审查重点及风险评估等内容，并提交相关资料。（二）法务部门审查1.法务部门收到《合同审查申请表》及相关资料后，对合同进行法律审查。2.审查内容包括合同条款的合法性、合规性、有效性，合同双方的权利义务是否对等，合同风险是否可控等。3.法务部门应在规定时间内出具审查意见，对于重大、复杂合同，可组织相关部门进行会审。（三）业务部门审核1.业务部门根据法务部门的审查意见，对合同进行进一步审核，重点审核合同条款是否符合业务需求。2.业务部门应与法务部门充分沟通，对审查意见进行研究和分析，提出修改建议或意见。（四）管理层审批1.经业务部门和法务部门审核后的合同，提交公司管理层审批。2.管理层根据合同的性质、金额、风险等因素进行审批，对于重大合同，应提交公司董事会或股东会审议。3.管理层审批通过后，合同方可正式签订。三、合同签订管理（一）签订主体资格审查1.合同承办部门应对合同对方的主体资格进行审查，确保其具有签订合同的合法资格和能力。2.审查内容包括对方的营业执照、资质证书、法定代表人身份证明等相关文件。3.对于涉及特殊行业或领域的合同，还应审查对方是否具备相应的行业许可或资质。（二）合同文本签订1.合同文本应采用书面形式，由双方当事人签字（或盖章）确认。2.合同签字（或盖章）应符合法律法规及公司规定的要求，确保签字（或盖章）的真实性、有效性。3.合同签订后，应及时加盖公司合同专用章，并按照公司档案管理规定进行归档保存。（三）授权委托管理1.如合同签订需要授权委托，应按照公司授权委托管理规定办理相关手续。2.授权委托书应明确委托事项、权限、期限等内容，并由委托人签字（或盖章）确认。3.受托人应在授权范围内签订合同，不得超越授权范围行事。四、合同履行管理（一）履行跟踪1.合同承办部门负责合同履行的跟踪管理，及时了解合同履行情况，协调解决合同履行过程中出现的问题。2.合同履行过程中，如发生重大事项或变更，应及时通知相关部门，并按照合同变更管理规定办理相关手续。（二）款项收付管理1.财务部门负责合同款项的收付管理，严格按照合同约定进行款项收付操作。2.款项收付前，财务部门应审核相关凭证，确保款项收付的准确性、合法性。3.对于逾期未付款项，财务部门应及时与合同承办部门沟通，采取有效措施进行催款。（三）纠纷处理1.如合同履行过程中发生纠纷，合同承办部门应及时报告公司领导，并会同法务部门等相关部门进行处理。2.纠纷处理应遵循合法、合理、公平的原则，积极维护公司合法权益。3.对于重大纠纷案件，应及时聘请律师等专业法律人士进行处理。五、合同变更与解除管理（一）变更管理1.合同履行过程中，如需要变更合同内容，应经双方当事人协商一致，并签订书面变更协议。2.变更协议应明确变更的内容、原因、生效时间等条款，并按照合同审查与签订流程进行审批。3.变更后的合同应及时归档保存，原合同文本应注明变更情况。（二）解除管理1.合同履行过程中，如需要解除合同，应经双方当事人协商一致，并签订书面解除协议。2.解除协议应明确解除的原因、时间、双方的权利义务等条款，并按照合同审查与签订流程进行审批。3.合同解除后，应及时清理相关债权债务，办理款项收付、资产交接等手续。六、合同档案管理（一）档案收集1.合同签订后，合同承办部门应及时将合同文本及相关资料整理归档，并移交公司档案管理部门。2.档案管理部门应按照档案管理规定对合同档案进行分类、编号、装订等整理工作。（二）档案保管1.合同档案应妥善保管，确保档案的完整性、安全性。2.档案保管期限应按照国家法律法规及公司规定执行，对于重要合同档案，应适当延长保管期限。（三）档案查阅1.因工作需要查阅合同档案的，应按照公司档案查阅管理规定办理相关手续。2.查阅人员应遵守档案查阅纪律，不得擅自复制、涂改、销毁合同档案。七、监督与考核（一）监督检查1.公司定期对合同审查与管理工作进行监督检查，确保合同审查与管理工作规范、有效。2.监督检查内容包括合同审查流程的执行情况、合同签订与履行情况、合同档案管理情况等。（二）考核评价1.建立合同审查与管理工作考核评价机制，对各部门及相关人员的合同审查与管理工作进行考核评价。2.考核评价结果作为部门及个人绩效考核、评先评优的重要依据。（三）责任追究1.对于在合同审查与管理工作中存在违规行为，给公司造成损失的，应依法依规追究相关部门及人员