天然气合规管理办法

天然气合规管理办法一、总则（一）目的为加强公司天然气业务的合规管理，规范天然气生产、经营、使用等环节的行为，确保公司在天然气领域的各项活动符合国家法律法规、行业标准以及公司内部规定，保障天然气业务的安全、稳定、可持续发展，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司及所属各部门、各分支机构在天然气勘探、开发、生产、运输、销售、使用等全过程的合规管理活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准以及地方相关政策要求，确保公司天然气业务活动合法合规。2.全面性原则：涵盖天然气业务的各个环节，包括但不限于生产运营、安全管理、环境保护、合同管理、财务管理等，实现全方位的合规管理。3.风险导向原则：识别、评估和应对天然气业务中的合规风险，以风险为导向制定相应的合规措施，预防和减少合规风险的发生。4.动态管理原则：根据法律法规、行业标准的变化以及公司业务发展的需要，及时调整和完善合规管理办法，确保合规管理的有效性和适应性。（四）职责分工1.合规管理部门负责制定、修订和完善公司天然气合规管理办法及相关制度。组织开展合规培训、宣传和教育活动，提高员工的合规意识。对公司天然气业务活动进行合规审查，及时发现和纠正违规行为。建立合规风险监测和预警机制，定期开展合规风险评估，提出风险应对建议。协调与外部监管机构的沟通与联系，处理合规相关事宜。2.业务部门负责本部门天然气业务活动的合规管理，确保各项业务操作符合法律法规和公司规定。配合合规管理部门开展合规审查工作，及时提供相关资料和信息。负责对本部门员工进行合规培训和教育，督促员工遵守合规规定。对本部门业务活动中发现的合规风险及时进行报告，并采取有效的风险控制措施。3.其他部门在各自职责范围内，配合合规管理部门和业务部门做好天然气合规管理工作。按照合规管理要求，履行相应的合规义务，确保本部门工作与天然气业务合规管理相衔接。二、天然气勘探与开发合规管理（一）勘探许可与备案1.公司在进行天然气勘探活动前，必须依法取得相应的勘探许可证，并按照许可证规定的范围、期限和条件开展勘探工作。2.勘探项目实施过程中，如涉及变更勘探范围、期限等事项，应及时向相关部门办理变更备案手续。（二）环境保护要求1.勘探与开发活动应遵循环境保护优先的原则，采取有效措施减少对周边环境的影响。2.制定环境影响评价报告，并按照报告要求落实各项环保措施，包括但不限于生态保护、废水处理、废气排放控制、噪声治理等。3.建立环境监测制度，定期对勘探与开发区域的环境质量进行监测，确保各项污染物排放符合国家和地方环保标准。（三）安全生产规范1.严格遵守国家安全生产法律法规和行业安全标准，建立健全安全生产管理制度和操作规程。2.加强勘探与开发现场的安全管理，配备必要的安全设施和防护用品，对员工进行安全教育培训，提高员工的安全意识和应急处置能力。3.定期开展安全检查和隐患排查治理工作，及时消除安全隐患，预防安全事故的发生。三、天然气生产合规管理（一）生产许可与资质1.天然气生产企业必须取得相应的生产许可证，并具备与生产规模相适应的生产条件和资质。2.定期对生产许可证和相关资质进行审查和维护，确保其有效性和合规性。（二）生产过程管理1.按照国家和行业标准，规范天然气生产工艺流程，确保生产过程安全、稳定、高效运行。2.加强对生产设备的维护和管理，定期进行设备巡检、保养和维修，确保设备正常运行，防止因设备故障导致生产事故和环境污染。3.建立生产数据记录和报告制度，如实记录生产过程中的各项数据，及时向上级主管部门和相关监管机构报告生产情况。（三）质量控制1.严格控制天然气产品质量，确保符合国家和行业质量标准。2.建立质量检测制度，配备必要的检测设备和人员，对天然气产品进行定期检测和抽检，确保产品质量合格。3.对质量不合格的天然气产品，应按照规定进行处理，严禁不合格产品流入市场。四、天然气运输合规管理（一）运输许可与资质1.从事天然气运输的企业或单位，必须取得相应的运输许可证，并具备与运输规模相适应的运输设备、设施和专业人员。2.运输车辆、管道等运输设备必须符合国家和行业安全标准，并定期进行检验和维护，确保运输安全。（二）运输过程管理1.制定天然气运输应急预案，明确应急处置流程和责任分工，提高应对突发事件的能力。2.在运输过程中，严格遵守运输安全规定，确保天然气运输安全。如发生泄漏、火灾等事故，应立即采取应急措施，并及时报告相关部门。3.加强对运输过程的监控，利用信息化手段实时掌握运输车辆和管道的运行情况，确保运输过程可追溯。（三）管道保护1.按照国家有关规定，做好天然气管道的保护工作，设置明显的管道标识，划定管道保护范围。2.加强与管道沿线单位和居民的沟通与协调，宣传管道保护知识，提高公众的管道保护意识。3.定期对管道进行巡查和维护，及时发现和处理管道周边的各类安全隐患，防止因第三方施工等原因导致管道损坏。五、天然气销售合规管理（一）销售许可与资质1.天然气销售企业必须取得相应的销售许可证，并具备与销售规模相适应的销售渠道、储存设施和计量设备。2.建立健全销售管理制度，规范销售业务流程，确保销售活动合法合规。（二）合同管理1.在天然气销售过程中，应签订规范的销售合同，明确双方的权利和义务。2.合同条款应符合法律法规和行业标准要求，特别是关于价格、质量、数量、交付方式、结算方式等重要条款，应明确具体、合法有效。3.加强对销售合同的审核和管理，确保合同的签订、履行和变更等环节符合公司规定和法律要求。（三）价格管理1.天然气销售价格应按照国家和地方价格政策执行，不得擅自提高或降低价格。2.严格执行价格公示制度，在经营场所显著位置公示天然气销售价格，接受社会监督。3.如遇价格调整，应及时向用户告知，并做好解释工作。六、天然气使用合规管理（一）用户资质审查1.在与天然气用户签订供用气合同前，应对用户的资质进行审查，确保用户具备合法使用天然气的条件。2.审查内容包括用户的营业执照、用气设备资质、安全管理制度等，防止不符合条件的用户使用天然气。（二）安全使用指导1.向天然气用户提供安全使用指导，包括但不限于正确使用天然气设备、安全操作规程、应急处置方法等。2.定期对用户进行安全检查和回访，帮助用户及时发现和消除安全隐患，提高用户的安全意识和自我保护能力。（三）计量管理1.按照国家计量法规和行业标准，配备合格的计量器具，确保天然气计量准确。2.定期对计量器具进行校准和检定，保证计量器具的准确性和可靠性。3.建立天然气计量数据记录和统计制度，如实记录用户的用气量，并按照规定进行抄表、核算和收费。七、合规审查与监督（一）合规审查机制1.建立健全合规审查机制，对公司天然气业务活动中的重大决策、重要合同、重大项目等进行合规审查。2.合规审查应在业务活动开展前进行，确保决策和行为符合法律法规和公司规定。审查内容包括但不限于合法性、合规性、风险评估等。3.合规审查部门应出具书面审查意见，对不符合合规要求的事项提出整改建议，并跟踪整改落实情况。（二）内部监督检查1.公司内部审计、监察等部门应定期对天然气业务活动进行监督检查，重点检查合规管理制度的执行情况、业务操作的合规性、风险防控措施的落实情况等。2.监督检查可采取定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行。对检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改，并跟踪整改结果。3.建立内部监督检查档案，对检查情况进行详细记录，作为公司合规管理工作的重要依据。（三）外部监督与沟通1.积极配合政府相关监管部门的监督检查，及时提供所需资料和信息，主动接受监管。2.加强与行业协会、上下游企业等的沟通与交流，及时了解行业动态和法律法规政策变化，借鉴先进的合规管理经验，不断完善公司的合规管理工作。八、合规培训与教育（一）培训计划制定1.根据公司天然气业务发展需要和员工岗位特点，制定年度合规培训计划。2.培训计划应明确培训目标、培训内容、培训对象、培训方式、培训时间等，确保培训工作有序开展。（二）培训内容1.法律法规培训：包括国家和地方有关天然气的法律法规、规章政策等，使员工了解天然气业务活动的法律边界和要求。2.行业标准培训：涵盖天然气勘探、开发、生产、运输、销售、使用等环节的行业标准和规范，确保员工掌握业务操作的合规标准。3.公司制度培训：组织员工学习公司天然气合规管理办法及相关制度，明确员工在合规管理中的职责和义务。4.案例分析培训：选取典型的天然气合规案例进行分析讲解，提高员工对合规风险的识别和应对能力。（三）培训方式1.内部培训：由公司内部的合规管理专家、业务骨干等担任培训讲师，对员工进行集中培训或现场培训。2.外部培训：邀请行业专家、律师事务所等专业机构的人员进行培训，拓宽员工的视野和知识面。3.在线学习：利用公司内部网络平台，提供在线合规培训课程，方便员工随时随地进行学习。（四）培训效果评估1.建立培训效果评估机制，通过考试、撰写心得体会、实际操作考核等方式，对员工的培训效果进行评估。2.根据评估结果，对培训工作进行总结和改进，针对员工存在的问题，有针对性地开展后续培训，确保培训质量和效果。九、合规风险应对与处置（一）风险识别与评估1.定期开展天然气业务合规风险识别工作，全面梳理业务流程中的风险点，包括但不限于法律法规风险、市场风险、安全风险、环境风险等。2.采用科学的风险评估方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级和影响程度，为制定风险应对措施提供依据。（二）风险应对措施1.针对不同等级的合规风险，制定相应的风险应对措施。对于低风险事项，可采取风险监控和定期报告的方式；对于中等风险事项，应制定具体的防控措施，并加强监督检查；对于高风险事项，应立即采取整改措施，必要时暂停相关业务活动，确保风险得到有效控制。2.风险应对措施应具有针对性、可操作性和有效性，能够切实降低合规风险的发生概率和影响程度。（三）风险处置流程1.当发现合规风险事件时，责任部门应立即向合规管理部门报告，并采取临时应急措施，防止风险进一步扩大。2.合规管理部门接到报告后，应迅速组织相关人员对风险事件进行调查和分析，评估风险影响范围和程度，制定风险处置方案。3.风险处置方案经公司管理层批准后，由责任部门负责组织实施，合规管理部门负责跟