烟草局案件管理办法

烟草局案件管理办法一、总则（一）目的为规范烟草局案件管理工作，提高案件办理质量和效率，维护烟草市场秩序，保障国家利益和消费者合法权益，依据相关法律法规及行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于烟草局在案件受理、调查取证、审理、执行等各个环节的管理工作。涵盖烟草专卖品生产、销售、运输等涉及烟草专卖法律法规的各类案件。（三）基本原则1.依法办案原则严格依据《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例、《烟草专卖行政处罚程序规定》等相关法律法规开展案件管理工作，确保案件办理的合法性、公正性。2.事实清楚原则案件办理过程中，必须查明案件事实，证据确凿充分，准确认定违法行为的性质、情节及危害后果。3.程序正当原则遵循法定程序，保障当事人的合法权益，确保案件办理过程公开、公正、透明。4.高效便民原则优化案件管理流程，提高工作效率，为当事人提供便利，及时解决涉烟违法问题。二、案件受理（一）线索来源1.举报投诉受理社会公众对涉烟违法行为的举报投诉，包括电话、信函、电子邮件、来访等形式。对举报投诉内容进行详细记录，及时进行核实处理。2.执法检查在日常烟草专卖执法检查过程中，发现的涉烟违法线索。执法人员应如实记录检查情况，收集相关证据。3.上级交办接受上级烟草局交办的案件线索，明确交办事项、要求和期限，及时组织开展调查处理工作。4.其他部门移送与其他行政执法部门（如工商、公安等）在工作中发现的涉及烟草专卖违法行为的线索，按照规定程序进行移送和接收，并及时处理。（二）受理条件1.有明确的违法行为人或单位。2.有涉嫌违法的事实。3.属于烟草专卖法律法规规定的管辖范围。4.未超过法定追究时效。（三）受理程序1.对符合受理条件的线索，由案件受理部门及时进行登记，填写《案件受理登记表》，详细记录线索来源、举报人或发现人信息、线索内容、初步核实情况等。2.对不属于本烟草局管辖的线索，应及时告知举报人或移送有管辖权的部门，并做好记录。3.对受理的案件线索进行初步评估，根据线索的性质、复杂程度等，确定是否立案调查。三、立案（一）立案条件1.经初步调查，认为有涉嫌违法行为，需要追究法律责任的。2.属于本烟草局管辖范围的。3.未超过法定追究时效的。（二）立案程序1.案件承办人员填写《立案审批表》，详细说明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法事实及证据、立案依据等内容。2.将《立案审批表》连同相关证据材料一并报本烟草局负责人审批。3.烟草局负责人在接到《立案审批表》后，应在规定时间内进行审查，并作出是否立案的决定。4.对决定立案的案件，由案件受理部门及时向案件承办部门或承办人员进行交办，并做好交接记录。四、调查取证（一）调查取证人员要求1.案件承办人员必须是具有烟草专卖执法资格的人员，不得少于两人，并向当事人出示执法证件。2.调查取证人员应具备良好的法律素养、职业道德和业务能力，严格遵守法律法规和工作纪律。（二）调查取证措施1.询问当事人、证人制作询问笔录，详细记录当事人或证人的基本情况、与案件有关的事实经过、违法行为的情节等内容。询问笔录应当交被询问人核对，对没有阅读能力的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，并按规定签名或盖章。2.查阅、复制与案件有关的文件、资料包括烟草专卖许可证、营业执照、合同、发票、账册、单据、记录、文件、业务函电等，收集能够证明案件事实的证据材料。查阅、复制时，应当经当事人或者相关人员核对无误后，由其在有关材料上签名或盖章确认。3.检查、勘验对与案件有关的场所、物品进行检查、勘验，制作检查（勘验）笔录。检查（勘验）时，应当通知当事人到场；当事人不到场的，可以邀请见证人到场。检查（勘验）笔录应当由检查（勘验）人员、当事人或见证人签名或盖章。4.抽样取证对涉嫌违法的烟草专卖品进行抽样，送法定的烟草质量检测机构进行检测。抽样时，应当通知当事人到场，并开具物品清单。抽样取证应当现场封存，由当事人或见证人签字确认，并及时送检。5.先行登记保存在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本烟草局负责人批准，可以对与案件有关的证据采取先行登记保存措施。先行登记保存证据时，应当出具《先行登记保存通知书》，并制作《先行登记保存证据清单》，由当事人核对后签名或盖章。先行登记保存的证据应当在七日内及时作出处理决定。（三）调查取证期限案件承办人员应当在立案后规定的期限内完成调查取证工作。一般案件的调查取证期限为三十日，复杂案件经本烟草局负责人批准，可以延长三十日。法律、法规另有规定的除外。五、案件审理（一）审理人员要求案件审理人员应当具备法律专业知识和丰富的执法经验，熟悉烟草专卖法律法规和案件审理程序。审理人员不得与案件当事人有利害关系，应当依法独立、公正地进行案件审理。（二）审理内容1.案件事实是否清楚，证据是否确凿充分。2.案件定性是否准确，适用法律法规是否正确。3.案件办理程序是否合法。4.当事人的陈述、申辩是否合理。（三）审理程序1.案件承办人员将案件调查终结报告、证据材料等提交案件审理部门。2.案件审理部门对提交的材料进行审查，必要时可以要求案件承办人员补充调查或说明情况。3.案件审理部门组织召开案件审理会议，由审理人员对案件进行集体讨论。审理会议应当制作记录，记录内容包括会议时间、地点、参加人员、案件基本情况、审理人员意见、讨论结果等。4.根据案件审理会议讨论结果，案件审理部门制作《案件审理报告》，提出处理意见，报本烟草局负责人审批。六、处罚决定（一）处罚决定作出1.本烟草局负责人根据《案件审理报告》，作出处罚决定。处罚决定应当包括当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、履行方式和期限等内容。2.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由烟草局负责人集体讨论决定。（二）处罚决定书送达1.处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，烟草局应当在七日内按照法定的送达方式将处罚决定书送达当事人。2.送达处罚决定书时，应当由受送达人在送达回证上注明收到日期，并签名或盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。七、执行（一）执行人员要求执行人员应当严格按照处罚决定书确定的内容，依法执行处罚决定。执行人员不得擅自改变处罚决定内容，不得违法实施处罚。（二）执行措施1.当事人自觉履行处罚决定的，执行人员应当监督当事人按照处罚决定书确定的履行方式和期限履行义务。2.当事人逾期不履行处罚决定的，烟草局可以采取以下措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。（三）执行期限处罚决定的执行应当在规定的期限内完成。一般情况下，罚款的执行期限为十五日；其他处罚措施的执行期限按照法律法规的规定执行。八、结案（一）结案条件1.案件已作出处罚决定，当事人履行处罚决定或处罚决定已执行完毕的。2.案件经调查核实，未发现违法行为或违法行为轻微依法可以不予处罚的。3.案件移送其他部门处理或其他部门移送案件已处理完毕的。（二）结案程序1.案件承办人员填写《结案审批表》，说明案件办理情况、处罚决定执行情况等内容。2.将《结案审批表》连同相关材料一并报本烟草局负责人审批。3.烟草局负责人批准后，案件承办部门将案件材料整理归档，案件结案。九、归档（一）归档范围案件办理过程中形成的各类文件、资料，包括案件受理登记表、立案审批表、调查取证材料、案件审理报告、处罚决定书、送达回证、执行记录、结案审批表等，均应归档保存。（二）归档要求1.归档材料应当齐全、完整、真实，符合档案管理的要求。2.归档材料应当按照案件类别、时间顺序进行整理，编目编号，便于查阅。3.档案管理人员应当定期对档案进行整理、保管和维护，确保档案的安全和完整。十、监督与考核（一）内部监督1.烟草局内部设立案件管理监督机构或指定专人负责对案件管理工作进行监督检查。2.监督检查内容包括案件办理程序是否合法、证据是否充分、处罚决定是否公正合理、执行是否到位等。3.对发现的问题及时提出整改意见，督促案件承办部门或承办人员进行整改。（二）外部监督1.接受上级烟草局的监督检查，按照要求及时汇报案件管理工作情况，接受上级的指导和监督。2.接受社会公众的监督，对举报投诉的案件及时进行处理，并将处理结果向社会公开，接受公众监督。（三）考核机制1.建立案件管理工作考核制度，对案件承办部门和承办人员的工