2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目）

单选题

（I）以下关于公司盈利性的说法错误的是（）。

A、公司盈利水平凹凸及将来发展趋势不是股东权益的基本确定因素

B、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率

C、通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股

D、还须要考察盈利的构戌以及持续性等因素

（2）在投资者结构上，（）渐渐成为企业债券的主要投资者。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、社保基金

D、保险公司

（3）债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A、增加

B、不变

C、削减

D、没有影响

（4）股票是一种（）。

A、设权证券

B、真实资本

C、有价证券

D、物权证券

（5）香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市

值比重上限调整的是（）。

A、恒生50

B、恒生香港综合指数

C、恒生流通综合指数

D、恒生指数

（6）证券市场的形成与0无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、市场经济的发展

C、股份制的发展

D、信用制度的发展

（7）证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险通知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

（8）依据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不

通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A、A股交易

B、发起设立基金

C>B股和H股的承销和交易

D、政府和公司债券的承销和交易

(9)以下关于股利政策的说法错误的是()。

A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、发

放红股等方式回馈股东的制度与政策

B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，假如一家上市公司恒久不分红，则它的股票

将亳无价值

C、在发放现金股利的状况下，股东还需支付利息税

D、从会计角度来说，股份公司的税后利涧归全体股东全部，不论是否分红派息，股东权益

并不受影响，因此，股利政策无关紧要

(10)向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的

机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中心存托公司

D、证券公司

(II)由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风验属于()。

A、经营风险

B、违约风险

C、财务风险

D、政策风险

(12)我国《证券法》规定，证券投资者爱护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金

组成。

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会

(13)依据中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部

署，《证券业从业人员执业行为准则》于()由中国证券业协会正式颁布实施.

A、2007年1月19日

B、2008年1月19日

C、2009年1月19日

D、2009年D月1日

(14)一般状况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的()。

A、债券

B、证券投资基金

C、股票

D、期货

(15)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实

施之日起，至少在()个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、6

C、24

D、36

(16)NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

(17)以下不属于影响股票价格的行业因素的是()。

A、行业可持续性

B、劳资关系

C、财务与融资问题

D、货币政策

(18)基金托管费通常按()的肯定比例提取。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金负债

D、基金总份额

(19)我国《证券法》规定，因不行抗力的突发事务或者为维护证券交易的正常秩序，证券

交易所可以确定()。

A、临时停市

B、永久停市

C、终止其股票上市交易

D、罚款

(20)通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为

基础资产的期权，称之为()。

A、股票组合期权

B、货币期权

C、利率期权

D、互换期权

(21)非流通股股东提出股权分置改革建议，应托付公司()召集A股市场相关股东实行会

议，审议公司股权分置改革方案。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、经营委员会

(22)通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A、价格

B、发行量或成交量

C、量比

D、换手率

(23)各国证券监管的首要任务是0。

A、依法监管

B、爱护投资者利益

C、降低系统风险

D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”

(24)证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。

C、信托关系

D、托付代理关系

(33)沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过()。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

(34)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。

A、权证上市数量+行权比例X担保系数

B、权证上市数量X行权比例+担保系数

C、权证上市数量X行权比例义担保系数

D、权证上市数量/行权比例X担保系数

(35)我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司

股份总数的0以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为O以

上。

A、25%,20%

B、25%,10%

C、30%,15%

D、25%,15%

(36)交易所交易基金的英文简称为0。

A、LOF

B、QDII

C、ETF

D、QFII

(37)金融期货中最先产生的品种是()。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票期货

D、股指期货

(38)2002年12月31日，中心登记公司起先发布中国债券指数系列，下列说法错误的是()。

A、该指数系列以2002年12月31日为基日

B、基期指数为100

C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在

一年以上的债券

D、样本指数价格选取日终全价

(39)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是

A、证券公司

B、财务公司

C、合格境外机构投资者

D、租赁公司

(40)我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易

量，获得不正值利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以卜

的罚款。

A、1,5

B、2,6

C、I,3

D、2,4

(41)我国《上市公司证券发行管理方法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属

于原前十名股东的，可以由上市公司()。

A、托付证券公司包销

B、自行销售

C、托付证券公司代销

D、全额包销

(42)地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和0。

A、一般债券

B、专项债券

C、特殊债券

D、政府支持机构债券

(43)依据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人

员对外开展证券业务的，由中国证券.业协会责令改正；拒不改正的，赐予纪律处分：情节严

峻的，由中国证监会单处或者并处警告、()万元以下罚款。

A、1

B、2

C、3

D、4

(44)在没有优先股的条件下，一般股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的一股股票的

股数求得的。

A、净资产

B、净资本

C、总资产

D、总资本

(45)股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后依次是()。

A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、一

般股股东

B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、一

股股股东

C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、一

般股股东

D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、

般股股东

(46)无论是哪一-种金融衍生工具，都会影响交易者在招来一段时间内或将来某时点上的现

金流，这体现了金融衍生工具的()特征。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

(47)在许多股票交易所中，买卖成交后并不马上进行资金和证券的交收和交割，而是在几

个交易日内完成交割程序°因此，许多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。

A、期货交易

B、现货交易

C、期权交易

D、互换交易

(48)在国际债券市场上，不须要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约

束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

(49)股份有限公司将法定公积金转为股本时.，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册

资本的()。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

(50)沪深300股指期货合约的最小变动价位是()点。

A、0.5

B、0.4

C、0.3

D、0.2

(51)一家外国公司假如要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必需采纳()。

A、一级ADR

B、二级ADR

C、三级ADR

D、无担保ADR

(52)中心政府发行的债券被称为()。

A、国债

B、中心银行票据

C、地方政府债券

D、赤字国债

(53)中心银行提高法定存款打算金率，则商业银行可贷资金()。

A、增加

B、削减

C、不变

D、不确定

(54)证券公司的IB业务起源于()。

A、日本

B、英国

C、美国

D、中国

(55)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券。超过人民币50(X)万元的，应当由承销团

承销。

A、资产净值

B、票面总值

C、总资本

D、总资产

(56)在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行,发行价与票面

金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、缓息债券

D、贴现债券

(57)在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A、1天

B、2天

C、91天

D、365天

(58)购买者在向出售者支付肯定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者

买进或卖出肯定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为0。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

(59)在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

A、贴现债券

B、附息债券

C、息票累积债券

D、浮动债券

(60)负责证券投资者爱护基金筹集、管理和运用的是

A、爱护基金公司

B、证监会

C、证券交易所

D、财政部

多选题

(61)基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A、提前终止基金合同

B、提高基金管理人、托管人的酬劳标准

C、转换基金运作方式

D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而

基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召

集

(62)在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。

A、美国证券交易所

B、上市所在地区证券交易所

C、上市所在地国家证券交易所

D、香港联交所

(63)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之•的，由证券交易所

确定暂停其公司债券上市交易()。

A、未依据公司债券募集方法履行义务及公司最近二年连续亏损

B、公司债券所募集资金不依据核准的用途运用

C、公司状况发生重大变更不符合公司债券上市条件

D、公司有重大违法行为

(64)关于股票的价值和价格，下列表述正确的是()。

A、股票木身有价值

B、股票只是一张资本凭证

C、股票的内在价值时股票将来收益的现值

D、股票的市场价格由股票的价值确定

(65)开放式基金和封闭式基金的区分在于()。

A、基金份额交易方式不同

B、基金份额资产净值公布的时间不同

C、投资策略不同

D、基金份额的交易价格计算标准不同

(66)下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有()。

A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展供应了物质基础与手段

B、金融机构的利润驷动是金融衍生工具产生和快速发展的重要缘由

C、20世纪80年头以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

D、金融衍生工具产生的最基本缘由是避险

(67)国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。

A、操作风险

B、结算风险

C、市场风险

D、信用风险

(68)以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有()。

A、股票、基金反映的是全部权关系，债券反映的是债权债务关系

B、股票和债券属于干脆投资工具，基金是间接投资工具

C、股票的干脆收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大

D、基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票

(69)国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有0。

A、信用风险

B、结算风险

C、操作风险

D、法律风险

(70)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有()。

A、股票反映的是全部权关系

B、公司型基金反映的是信托关系

C、契约型基金反映的是信托关系

D、债券反映的是债权债务关系

(71)发放股票股息的目的是()。

A、可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的须要

B、有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

C、满意股东的现金须要

D、使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通

(72)依据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式

确定股票发行价格。发行人及保荐机构依据累计投标询价的结果确定()。

A、发行价格区间

B、市盈率区间

C、发行价格

D、市盈率

(73)基金份额持有人的基本权利包括()。

A、对基金收益的享有权

B、对基金投资策略的确定权

C、对基金份额的转让权

D、对基金经营决策的参加权

(74)关于股票与债券，以下说法正确的是()。

A、债券与股票都属于有价证券

B、债券与股票都是筹措资金的手段

C、债券与股票的收益率相互影响

D、股票和债券的目的相同

(75)关于沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是()。

A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易口结算价的±10%

B、季月合约上市首日涨趺停板幅度为挂盘基准价的±20%

C、股指期货合约最终交易口涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

D、上市首日无成交的，下一交易日复原到合约规定的涨跌停板幅度

(76)依据投资目标划分，证券投资基金可以分为()。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、增长型基金

D、平衡型基金

(77)20世纪90年头是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事务有()。

A、英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制

B、美国安稳公司造假事务

C^东南亚金融危机

D、巴林银行事务

(78)作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。

A、筹资成本相同

B、都是干脆融资的手段

C、都是间接融资的手段

D、都是经济主体筹措资金的手段

(79)广义的有价证券包括()。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、金融证券

(80)2023年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要式器,

推动了资本市场的建设，体现在()。

A、创业板的启动

B、沪深300股指期货的启动

C、融资融券制度的启动

D、QDII业务的启动

(81)以下关于中心银行票据说法正确的有()。

A、中心银行票据本质上属于特殊的金融债券

B、中心银行票据是央行为调整基础货币而干脆面对公开市.场业务一级交易商发行的短期债

券

C、是一种重要的货币政策日常操作工具

D、期限通常在3个月-3年

(82)被实行市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括()。

A、停止从事证券业务

B、停止履行上市公司职务

C、停止从事上市公司任何职务

D、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担当的职务

(83)通常可以依据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为

A、期权交易

B、远期交易

C、期货交易

D、现货交易

(84)基金份额持有人的义务包括()等。

A、遵守基金契约

B、缴纳基金认购款项及规定的费用

C、担当基金亏扳或终止的有限贡任

D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

(85)以下关于派发股利的说法正确的有()。

A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利

B、最一股、最基本的股息形式是现金股息

C、股票股息是以股票的方式派发的股息

D、财产股息是一种负债股息

(86)我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件0。

A、公司债券的期限为一年以上

B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C、公司股本总额不少于人民币三千万元

D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

(87)可作为金融衍生工具基础的变量有()o

A、利率

B、股票价格指数

C、股票面值

D、天气指数

(88)我国证券交易所对权证上市资格的要求包括0。

A、标的股票的流通股份市值

B、标的股票的活跃性

C、权证存量

D、权证存续期

(89)证券发行市场的主要参加者包括

A、证券发行人

B、保荐人

C、证券投资者

D、证券中介机构

(90)保荐人和保荐代表人要在举荐文件中对发行人的O作出必要的承诺。

A、发行人的信息披露质量

B、发行人的独立性

C、发行人将来的经营效益

D、发行人的持续经营实力

(91)短期国债的一般特征是()。

A、周期短

B、周期长

C、流淌性强

D、流淌性差

(92)依据《证券投资基金管理公司管理方法》规定，基金管理公司主要股东通常由()等

组成。

A、证券公司

B、外汇公司

C、信托公司

D、其他机构

(93)依据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有()。

A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会

B、可对公司的薪酬安排、激励安排以及重大关联交易等事项发表独立看法

C、独立董事在任期内被撤职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会

供应书面说明

D、为履行相关职责的须要聘请审计机构或询问机构

(94)奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A、选择权性质

B、投资者

C、基础资产

D、期权有效期

(95)基金公开披露基金信息，不得有的行为是()。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预料

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者担当损失

(96)证券投资的政策性风险源于()。

A、经济周期的波动

B、新法规的出台

C、市场供求的变更

D、政策的变更

(97)在我国，按投资主体的不同性质，将股票分为0。

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

(98)按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(99)不同的标准进行分类，有价证券可分为()。

A、上市证券与非上市证券

B、政府证券、政府机构证券、公司证券

C、公募证券和私募证券

D、股票、债券和其他证券

(100)政府债券的功能包括

A、是筹集资金、扩大公共开支的重要手段

B、金融商品职能

C、信用工具职能

D、是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

(101)在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为()。

A、浮动利率债券

B、零息债券

C、固定利率债券

D、附黄金权证债券

(102)上证综合指数是O。

A、以全部上市股票为样本

B、以经流淌性调整后的全部上市股票为样本

C、以股票发行量为权数

D、按加权平均法计算

(103)依据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是()。

A、损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益

B、贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业务

C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务

D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

(104)依据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定

在将来某一日，交换协议期间内肯定名义本金基础上分别以O计算的利息的金融合约。

A、合同利率

B、参考利率

C、浮动利率

D、固定利率

(105)计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持足够、易于变现的流淌性资产，可以

满意紧急须要并抵挡潜在的()等，从而保证客户资产的平安。

A、信用风险

B、市场风险

C、营运风险

D、结算风险

(106)在国外，政府债券的举债主体主要包括()。

A、财政部

B、国务院

C、中心政府

D、地方政府

(107)证券投资的系统风险包括()。

A、信用风险

B、利率风险

C、财务风险

D、购买力风险

(108)下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有0。

A、是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B、通过证券承销机构面对社会公众公开发行

C、在证券交易所上市

D、通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金

(109)按发行对象不同,证券发行分为()。

A、公募发行

B、上市发行

C、非上市发行

D、私募发行

(110)下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有()。

A、定期存款单

B、短期债券

C、商业票据

D、长期债券

推断题

(111)尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保

持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大。

A、正确

B、错误

(112)其次次世界大战后至20世纪60年头是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪

70年头至80年头进入了平稳发展阶段。

A、正确

B、错误

(113)除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外，还可

以利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有困难特

征的结构化金融衍生工具。

A、正确

B、错误

(114)申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元。

A、正确

B、错误

(115)我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。

A、正确

B、错误

(116)按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产

品。

A、正确

B、错误

(117)在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、限制失灵而造成

的风险是市场风险。

A、正确

B、错误

(118)一般股股东有权利随时要求安排公司资产。

A^正确

B、错误

(119)从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所须要的资本除了自身积累外，可以通

过借贷资原来筹集。

A、正确

B、错误

(120)《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。

A、正确

B、错误

(121)期货交易是指交易双方在集中性的交易所市场,以公开竞价方式、以期货合约为交易对

象的交易。

A、正确

B、错误

(122)对出现重大异样交易状况的证券账户，证券交易所无权干脆限制交易，需报中国证监

会批准。

A、正确

B、错误

(123)创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请情形的，由深圳证

券交易所暂停其股票上市交易。

A、正确

B、错误

(124)依据《证券投资基金运作管理方法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于

流通受限证券。

A、正确

B、错误

(125)中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。

A、正确

B、错误

(126)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公

司担当。

A、正确

B、错误

(127)上市公司披露的全部定期报告中的财务会计报告必需经具有证券、期货相关业务资格

的会计师事务所审计。

A、正确

B、错误

(128)依据现行规定，目前我国设立的证券投资基