建行案件管理办法

建行案件管理办法总则制定目的本办法旨在加强中国建设银行（以下简称“建行”）案件管理，规范案件处置流程，有效防范、控制和化解案件风险，维护建行的稳健经营和金融秩序稳定。适用范围本办法适用于建行境内各级机构及全体员工涉及的各类案件，包括但不限于贪污、受贿、挪用公款、金融诈骗、违规放贷、内外勾结作案等违法违规行为引发的案件。基本原则1.依法合规原则：案件管理严格遵循国家法律法规、监管要求及建行内部规章制度，确保案件处置合法合规。2.及时有效原则：对案件做到早发现、早报告、早处置，最大限度降低案件损失，减少负面影响。3.责任追究原则：明确案件责任主体，对相关责任人依法依规追究责任，不姑息迁就。4.预防为主原则：通过加强内部控制、风险管理、员工教育等措施，预防案件发生，构建长效机制。案件定义与分类案件定义本办法所称案件是指建行员工独立实施或与外部人员勾结实施的，以建行或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由司法机关依法立案侦查的违法违规事件。案件分类1.按案件性质分类刑事案件：指符合《中华人民共和国刑法》规定的犯罪构成要件，依法应追究刑事责任的案件。违规违纪案件：指虽未触犯刑法，但违反建行内部规章制度及监管规定，应给予纪律处分或其他处理的案件。2.按案件涉及金额分类重大案件：涉及金额巨大，对建行资产安全、声誉造成重大影响的案件。较大案件：涉及金额较大，对建行经营产生较大冲击的案件。一般案件：涉及金额相对较小，对建行影响较小的案件。3.按案件发生机构分类总行级案件：发生在总行机关及直属机构的案件。一级分行级案件：发生在一级分行机关及直属机构的案件。二级分行级案件：发生在二级分行机关及直属机构的案件。支行级案件：发生在支行及以下机构的案件。案件报告与受理报告主体与时限1.建行各级机构发现案件线索或案件发生后，应立即向本级机构负责人报告，并在[X]小时内向上一级机构报告。2.涉及重大案件的，应在发现后[X]小时内同时向总行报告。3.案件报告应包括案件发生的时间、地点、涉及人员、主要情节、初步估计损失金额等内容。报告方式案件报告可采用书面报告、电子邮件、电话报告等方式，但应及时补报书面报告。书面报告应加盖报告机构公章，并由报告人签字确认。受理流程1.上级机构收到案件报告后，应及时进行登记，并根据案件性质、严重程度等因素，确定是否启动案件处置程序。2.对于需要启动处置程序的案件，上级机构应指定专人负责，成立案件处置工作小组，明确小组成员职责分工。案件调查与核实调查原则1.案件调查应坚持客观、公正、全面的原则，确保查明案件事实真相。2.调查过程中应严格遵守法律法规和建行内部规定，保障被调查人员的合法权益。调查措施1.调阅相关文件、资料、账目等，收集与案件有关的证据。2.询问案件当事人、证人及其他相关人员，制作询问笔录。3.对案件涉及的资金流向、业务操作流程等进行调查核实。4.必要时，可委托外部审计、鉴定机构对相关事项进行审计、鉴定。调查要求1.调查人员应不少于[X]人，并具备相应的专业知识和工作经验。2.调查过程中应制作详细的调查记录，对调查取得的证据进行整理、分析和保存。3.调查人员应保守案件调查过程中的秘密，不得泄露与案件有关的信息。案件处置与整改处置措施1.对于刑事案件，配合司法机关做好侦查、起诉、审判等工作，及时提供相关证据和资料。2.对于违规违纪案件，按照建行内部规定给予相关责任人纪律处分或其他处理，并督促其整改。3.采取有效措施挽回案件损失，如冻结涉案资金、查封扣押涉案资产等。4.对案件发生的原因进行深入分析，总结教训，提出改进措施，防止类似案件再次发生。整改要求1.案件发生机构应针对案件暴露的问题，制定切实可行的整改方案，明确整改目标、措施、责任人及整改期限。2.整改方案应报上级机构审核批准，并在规定期限内完成整改任务。3.上级机构应加强对案件发生机构整改工作的监督检查，确保整改工作落实到位。责任认定与追究责任认定原则1.根据案件事实和相关人员在案件中的行为、作用，确定责任主体和责任程度。2.责任认定应遵循“谁主管、谁负责”“谁经办、谁负责”的原则。责任种类1.行政责任：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.经济责任：责令退还非法所得、赔偿经济损失等。3.刑事责任：依法移送司法机关追究刑事责任。责任追究程序1.案件调查结束后，由案件处置工作小组提出责任认定意见，报上级机构审批。2.上级机构根据责任认定意见，按照相关规定对责任人员作出责任追究决定，并下达责任追究通知书。3.责任人员对责任追究决定不服的，可在规定期限内向上级机构提出申诉。上级机构应及时进行复查，并作出复查决定。案件信息管理与保密信息管理1.建立案件信息管理系统，对案件的报告、调查、处置等全过程信息进行记录和管理。2.定期对案件信息进行统计分析，总结案件发生规律和特点，为案件防控工作提供参考依据。保密要求1.严格遵守国家保密法律法规和建行保密制度，对案件信息予以保密。2.未经批准，任何单位和个人不得擅自披露案件信息。3.在案件处置过程中，需要向外部机构或人员提供案件信息的，应按照规定履行审批手续，并与对方签订保密协议。监督与检查监督主体1.建行内部审计部门负责对案件管理工作进行审计监督，检查案件处置的合规性、有效性等。2.纪检监察部门负责对案件责任追究情况进行监督，确保责任追究到位。3.各级机构负责人负责对本机构案件管理工作进行日常监督检查。检查内容1.案件报告的及时性、准确性。2.案件调查、处置工作的合规性、有效性。3.责任认定与追究情况。4.整改措施的落实情况。检查方式1.定期检查与不定期检查相结合。2.现场检查与非现场检查相结合。3.全面检查与专项检查相结合。培训与宣传培训1.定期组织案件管理相关培训，提高员工对案件风险的认识和防范能力。2.培训内容包括法律法规、监管要求、建行内部规章制度、案件典型案例分析等。宣传1.通过内部刊物、宣传栏、网站