市场禁入管理办法

市场禁入管理办法一、总则（一）目的为了维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进市场健康稳定发展，根据相关法律法规，制定本市场禁入管理办法。（二）适用范围本办法适用于在证券、期货、金融衍生品等各类市场中从事经营活动、提供服务以及参与市场交易的各类主体，包括但不限于企业、机构、个人等。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家法律法规和行业标准，对市场禁入行为进行认定和管理，确保管理活动合法合规。2.公平公正原则对所有市场主体一视同仁，不偏袒、不歧视，公平公正地实施市场禁入措施，维护市场公平竞争环境。3.惩戒与教育相结合原则通过市场禁入措施，惩戒违法违规行为，同时注重对相关主体的教育，引导其树立合规意识，规范市场行为。二、市场禁入情形（一）欺诈发行1.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。2.发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。3.有上述欺诈发行行为的相关责任人员，情节严重的，将被采取市场禁入措施。（二）信息披露违法1.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。2.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。3.违反本办法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以并处三万元以下的罚款。4.有上述信息披露违法情形的相关责任人员，情节严重的，将被采取市场禁入措施。（三）操纵市场1.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量等操纵市场行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。2.有上述操纵市场行为的相关责任人员，情节严重的，将被采取市场禁入措施。（四）内幕交易1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。2.有上述内幕交易行为的相关责任人员，情节严重的，将被采取市场禁入措施。（五）其他严重违法违规行为1.严重违反行业自律规则，扰乱市场秩序，造成恶劣影响的。2.利用职务便利，索取或者非法收受他人财物，或者非法谋取其他利益，情节严重的。3.其他严重违反法律法规和行业标准，损害投资者利益和市场形象的行为。三、市场禁入程序（一）立案1.监管机构在日常监管、投诉举报、专项检查等工作中发现市场主体存在可能符合市场禁入情形的行为，应当予以立案。2.立案应当填写立案审批表，详细记录案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法违规事实等信息，并经相关负责人批准。（二）调查取证1.成立调查组，制定调查方案，明确调查人员分工和调查步骤。2.通过查阅文件资料、询问当事人、调查相关证人、收集电子数据等方式，全面、客观、公正地收集证据。3.调查人员应当制作调查笔录，记录调查过程和当事人陈述、申辩等情况。调查笔录应当由被调查人签字确认。4.在调查过程中，应当保障当事人的合法权益，告知其享有的权利和应履行的义务。（三）认定1.调查组根据调查取得的证据，对当事人是否存在市场禁入情形进行认定。2.认定应当形成书面报告，详细说明当事人的违法违规事实、相关证据、认定依据以及拟采取的市场禁入措施建议。3.认定报告应当经调查组全体成员签字，并提交监管机构负责人审核。（四）告知与听证1.监管机构在作出市场禁入决定前，应当告知当事人作出决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人要求听证的，应当在收到告知书后一定期限内提出书面申请。监管机构应当组织听证，听取当事人的陈述、申辩和质证。3.听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。（五）决定1.监管机构根据调查认定情况、当事人陈述申辩及听证结果，作出市场禁入决定。2.市场禁入决定应当以书面形式作出，明确禁入的期限、范围等内容，并送达当事人。3.当事人对市场禁入决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。四、市场禁入期限（一）一般期限1.对于欺诈发行、信息披露违法等严重违法行为，市场禁入期限一般为3年至10年。2.对于操纵市场、内幕交易等情节特别严重的违法行为，市场禁入期限一般为10年至终身。（二）特殊情况1.当事人在市场禁入期间有立功表现或者积极配合监管机构整改，确有悔改表现的，可以适当缩短市场禁入期限。2.当事人在市场禁入期间再次违法违规，情节严重的，应当延长市场禁入期限。五、市场禁入期间的限制（一）任职限制1.被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间不得担任上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司等金融机构的董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员。2.不得在与证券、期货、金融衍生品等市场相关的机构中从事与原工作业务直接相关的活动。（二）从业限制1.禁止被市场禁入人员从事证券、期货、金融衍生品等市场的经纪、投资顾问、保荐、承销等业务。2.不得参与相关市场的产品发行、交易等活动。六、监督管理与执行（一）监管机构职责1.负责对市场禁入措施的实施情况进行监督检查，确保禁入措施得到有效执行。2.对违反市场禁入规定的行为依法进行查处，维护市场秩序。（二）执行措施1.建立市场禁入人员信息数据库，记录禁入人员的基本情况、禁入期限、禁入原因等信息，并向社会公开。2.相关机构应当配合监管机构，对市场禁入人员进行管理，拒绝接收其任职或者从业申请。3.对违反市场禁入规定的机构和个人，依法给予行政处罚，并追究相关责任人员的法律责任。七、解除与救济（一）解除条件1.市场禁入期限届满，当事人符合解除条件的，可以向监管机构申请解除市场禁入措施。2.当事人在市场禁入期间表现良好，确有悔改表现，且未再次违法违规的，可以申请提前解除市场禁入措施。（二）解除程序1.当事人应当向监管机构提交解除市场禁入措施申请书，说明申请解除的理由和事实依据。2.监管机构对当事人的申请进行审查，必要时可以进行调查核实。3.经审查符合解除条件的，监管机构作出解除市场禁入措施的决定，并予以公